证券公司集中交易系统的审计探讨

证券行业对计算机信息系统的依赖程度很高。从客户登记到证券交易,从资金交收到证券交割,从股份对账到财务核算,几乎所有业务环节均需通过计算机完成,并由计算机进行处理后,形成相关的业务信息,财务部门则根据这些信息进行账务处理,编制财务报表。在计算机信息系统应用程度如此高的环境中,如何进行财务审计?通过信息技术可以为财务审计提供哪些辅助?应该从计算机信息系统中获取哪些信息来确定财务报表的公允性?在此谈一点自己的看法。     

浅谈证券公司的集中交易

中国证券市场正在经历一场深刻的变革,竞争的中心不再是营业部与营业部之间低层次的角逐,而是公司与公司之间高层次的对抗.业务创新、产品创新和服务创新等核心竞争力将左右企业的兴衰成败.作为支撑业务运转的基础平台,证券信息系统也面临着变革和创新.以业务电子化为目的,基于营业部的分散式交易系统已经难以满足市场竞争和经营模式变革的需要.建立以集中交易为基础,为企业战略服务的综合业务处理平台是证券行业的大势所趋.     

创造差异价值——证券公司营销策略研究

我国证券公司的经营环境正在发生深刻的变化。中国证券市场已经从高度行业保护下的垄断竞争向市场竞争和国际竞争转变,这是一种根本性的、不可逆转的转变。本文在证券公司的营销策略上进行了一些创新研究,运用基本的营销理论并结合证券公司的实际情况提出营销在产品、终端、广告和客户需求上的营销组合策略,希望能改变目前我国证券公司的营销现状。     

券商新型交易系统模型研究

交易系统的改造和升级具有一定的时间要求，而在近几年内，市场内外环境将发生巨大变革。对于证券业而言，这些变动将体现在运营许可管理政策，佣金政策上。因此在定位上要具有超前性，具体在交易系统的设计和使用上，将更注重系统的性能价格比和开放性。……     

证券公司信息系统安全性探讨

我国证券交易市场的重新建立始于1986年,20世纪90年代初,上海证券交易所和深圳证券交易所分别开业.20多年来,在证券业取得长足发展的同时,证券信息化的建设也同步进行,取得了令人瞩目的成绩.证券公司的证券经营业务和公司内部管理业务已经实现了电子化,多家证券公司已陆续开展网上证券业务,证监会机关、5个交易所、36个派出机构的电子化监管网络和系统已经建成运行.     

EMC高性能交易系统建设新思路

随着银行业务的迅速发展,特别是伴随互联网、社交媒体而出现的在线交易增长,银行交易系统面临超高负荷。目前大多数银行交易系统均基于传统关系数据库（RDBMS）,而传统RDBMS管理系统于上世纪70-80年代逐渐发展成熟,囿于其自身设计的局限,在处理当今海量交易、保证合理响应时间、保持合理的设备投入/产出比等方面,有一些力不从心。     

浅析我国证券公司开展融资融券业务

证券公司融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券、出借证券供其卖出的经营活动。客户向证券公司借入资金买入证券、借入证券卖出的交易活动,称为融资融券交易,又称信用交易。在海外证券市场,融资融券业务是证券公司一项重要、成熟的常规业务。一、我国证券公司开     

证券公司信息化建设策略研究

在我国科学技术发展迅猛的同时社会经济建设也取得了一定的成果,经济格局从工业时代向知识信息时代过渡,信息化给各个行业的发展注入了活力,对证券信息相当依赖的证券公司而言更是如鱼得水,信息化水平的高低关系着公司的长远发展和规划,加强信息化建设具有现实意义,目前信息技术日新月异,整个证券行业对信息化技术的应用日益广泛,证券行业在激烈的市场竞争中求生存和发展,只有在经营中不断加强信息化建设,以此进一步提高证券信息工作的效率,扩大证券公司的市场占有率,为证券公司找到一条可持续发展的道路提供有力的技术保障。     

浅谈证券集中交易系统的风险控制

集中交易是区别于非集中交易而言的。在未实行集中交易前，证券公司的经纪业务主要采用以营业部为独立运作单位的模式，各营业部分别在交易所申请席位，客户委托由营业部独立处理，并直接转发交易所，同时，来自交易所的成交回报也直接发回各营业部。与此相对应，在IT上，证券交易系统也设立在营业部一级，所有交易数据也都存放在营业部。这种方式，由于其关键数据分布在全国各地的营业部中，所以存在以下问题：     

对ABIS交易系统的两点质疑

ＡＢＩＳ (“新一代”综合应用系统 )是一个集中银行各项业务为一体的综合应用系统 ,它自 2 0 0 1年 1 0月在广西农行系统推广应用以来 ,各方好评如潮。的确 ,ＡＢＩＳ能够把现代会计管理理念与银行财务管理较好地结合起来 ,按照“大会计”和面向客户的设计思想 ,为柜面业务提供了柜员制的操作方式 ,在提高工作效率 ,会计核算层次的同时 ,强化了柜员的责任 ,对银行内部改革起着重要的推动作用。由于ＡＢＩＳ系统的推广应用 ,使银行实行多功能综合柜员制成为了顺理成章的事情。这对于整个农行系统员工的精简 ,提高工作效率 ,以及员工之间的劳…     

进一步统一交易规范和交易系统设置

2008年2月26日,中国外汇交易中心发布2007年度银行间外汇市场优秀做市商、优秀会员和优秀交易员名单。根据此次评选,三菱东京日联银行（中国）荣获竞价交易最大做市商、交易优秀奖、竞价交易优秀奖三个奖项,该行交易员黄雷鸣被评为优秀交易员。该行克服交易伊始所面临的一些困难,积极履行做市商的职责;并提出要进一步发展外汇市场应该建立完善而统一的交易规范及交易系统设置。     

证券公司：在创新中发展

国有股权一股独大、不能流通已经成为制约证券市场发展的根本原因之一，国有股如何实现流通和减持，已经成为中国证券市场最大的不确定性因素。目前应尽快确定国有股流通和减持的基本原则和基本思路，实现市场参与各方的多赢。国有股流通应该按照“规则在先、分散决策、分类试点、类别表决”的思路，由证券公司等中介机构和上市公司一起具体设计方案。在这当中，证券公司可以充分发挥财务顾问、兼并收购等专业优势，加快推进国有股流通的进程。     

强化证券公司内部控制确保证券市场规范运行

我国证券商监管可以分为如下三个层次：一是由中国证监会所其在全国各地的36个派出机构所行使的政府监管；二是中国证券业协会和证券交易所所实施的行业自律管理；三是证券商的内部管理。政府监管和自律组织监管都是外部的，内部的管理才是最重要的，只有在证券公司内部实施有效的风险管理和控制，才能促进整个证券市场的稳定。     

我国证券公司业务转型路径之思考

基于对证券公司经营本质与基本功能的认识,指出证券公司的转型要立足本源,把服务于实体经济作为转型发展的方向,把以客户为中心进行的创新作为转型发展的关键动力,把建立有效的内控机制作为转型发展的必需基础.在此基础上,借鉴美国证券公司转型发展的实践经验,结合当前我国证券公司面临的现实情况,提出了我国证券公司主要业务的转型方向及路径,其中:经纪业务要由通道型服务向财富管理服务转型,投行业务要由单一的融资通道服务向综合的金融服务转型,证券自营业务要由相对单一的投资模式向多样化的、策略性的投资模式转型,资产管理业务要从基金式的业务模式向信托式的业务模式转型.     

对我国证券公司现状和发展的思考

自1985年1月2日我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立以来，证券市场不断发展，证券公司的数量不断增多，规模不断发展壮大。同时，随着证券市场的发展，我国证券公司存在的问题和矛盾也逐渐暴露出来，造成的影响也越来越大，目前，解决这些问题的迫切性也显得越来越强。     

证券公司风险预警指标体系的设计

证券公司面临的风险分为系统风险和非系统风险。在证券公司风险预警指标体系设计中，指标应尽量采用规范的统计数据，其反映证券公司风险的灵敏度要高，各个指标要互相补充。指标体系的内容应包括：价格风险预警指标；流动性风险预警指标；信用风险预警指标和操作风险预警指标。     

商业银行关联交易系统的设计

随着我国各家商业银行成功股改上市,为满足境内外监管机构的监管需要而产生的一项新业务即关联交易管理。关联交易系统的建设成为商业银行关联交易管理规范化、系统化、精细化的标志。正确理解各监管机构关联方、关联交易的监管规则是涉足关联交易业务的基础。可识别、管理关联方是核心;怎样全面、准确采集关联交易是目标;及时进行重大关联交易信息披露是重点。