全面提升证券期货业信息化水平 确保系统安全稳定运行

回顾"十一五",展望"十二五",在证监会的统一组织领导下,各证券期货交易所、证券登记结算公司等市场核心机构和证券期货经营机构将积极开展信息化建设和信息安全保障工作,进一步支持行业创新,切实保障市场的安全稳定运行。     

清科观察：2014股权投资策略指引——投资篇：布局天使投资和全产业链

经过连续两年的市场深度盘整,我国股权投资市场在今年开端出现一些可喜变化。首先,在宏观层面,一方面,行业监管稳步落实,证监会通知机构限期备案。近日证监会发布消息各类境内注册成立的私募投资机构的私募基金管理人和私募基金均应到基金业协会备案,否则不得从事私募投资基金管理业务活动。     

加强信息技术监管和技术标准化工作 保障证券期货业系统安全

近年来,随着证券市场的不断发展和网上证券交易量的迅速增长．市场监管者和经营者充分认识到信息化建设的必要性与紧迫性,中国证券期货行业信息化建设正面临着艰巨而繁重的任务。信息系统是证券期货行业的重要组成部分,是证券市场的基础性条件,也是证券市场不断发展和创新的助推器。因此,中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和市场主体高度重视信息化工作,投入大量的人力和财力做好信息系统建设和信息安全保障工作。     

信息化水平是衡量保险企业核心竞争力的重要标志--访中国保险监督管理委员会统计信息部副主任吴晓军

作为行业监管机构的中国保险监督管理委员会（简称保监会），在制定行业IT发展战略规划、建立和推行行业信息化发展所必需的基础性业务规范和技术标准以及保障行业信息系统安全运行等方面的作用至关重要。日前，本刊记者就保监会自身信息化建设及其推动行业信息化发展所做的工作采访了中国保险监督管理委员会统计信息部副主任吴晓军。     

落实行业监管要求 为客户提供安全服务 “齐鲁证券网上交易安全助手”上线一周年

近年来,互联网上木马泛滥,木马盗窃案时有发生,为保护投资者利益,证监会和证券业协会自2008年12月相继出台《关于加强对投资者网上交易安全保护的通知》和《证券公司网上证券信息系统技术指引》,反复强调防范互联网木马问题。     

“证券版银联”证联公司将面世:反击银行互联网

正据悉,由中信证券等几家大型券商牵头,集结了约30家一线证券期货经营机构共同发起设立证联股份有限公司(下称"证联公司")的申请方案,已于近日正式报至证监会机构部并进入审核阶段。这个联网互通的平台旨在恢复证券行业支付基础功能,希望集结全行业的力量和资源,让客户资金在证券行业内部流动起来。     

证券行业创新向纵深发展

目前,中国证券业协会成立创新战略委员会、创新支持部,专项开展行业创新研究,承担创新工作的组织实施和落实。证监会机构部负责人表示,《证券公司业务（产品）创新指引（试点）》已在制定当中,希望协会发挥继续支持平台作用,推动行业创新发展。     

注册会计师助力提高上市公司质量路径探析

2022年11月证监会制定了《推动提高上市公司质量三年行动方案(2022-2025)》。注册会计师作为资本市场“看门人”，如何在新的改革大潮中找准定位、发挥更大作用，为提高上市公司质量贡献注册会计师行业力量，成为行业的当务之急。本文拟根据上市公司及其审计机构监管实践，结合证监会最新工作部署，对上市公司审计业务进行分析，并在此基础上提出相关建议，以期对广大注册会计师有所裨益。     

事件

创业板受理第一榜揭晓创业板首批正式受理的企业榜单将于7月31日诞生。多位保荐机构人士透露,证监会将就创业板首批企业受理情况向38家保荐机构致电通知,保荐机构和企业可以前往证监会领取     

构建等级化的金融IT风险管理体系

随着金融电子化程度越来越高，金融业务对IT的依赖也越来越深，IT风险成为金融系统的主要风险源，如何有效控制IT系统风险成为金融IT管理者的当务之急。银监会、证监会、人行等金融监管机构也出台了多种风险管理规定，强化金融IT风险监管。此外，2006年公安部等4部委联合推出的等级保护要求，从国家的角度提出了IT安全管理办法，金融行业是被重点保护的行业之一。     

重点关注

证监会：促进期货经营机构创新发展9月16日,证监会发布《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》（以下简称“《意见》”）,制定了今后一段时期内推进期货经营机构创新发展的总体原则和具体措施。     

金融监管政策动态

<正>国际监管组织1,国际证监会组织就信用评级机构行为基础规范开展咨询2014年2月,国际证监会组织就信用评级机构行为基础规范发布咨询报告,建议对现行行为规范进行大规模修订和更新。国际证监会信用评级机构规范将保护评级过程的完整性、确保信用评级的使用者(包括投资者)得到公平对待、守护信息的私密性等事项纳入考量,旨在     

加强评估行业监管维护社会公众利益

为加强资产评估行业监督管理,根据《资产评估机构审批和监督管理办法》(财政部令第64号)、《财政部 证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》(财企[2008]81号),决定开展2013年资产评估行监执业质量检查工作.     

证监会对会计所、评估机构采取全面行政监管措施

正证监会新闻发言人张晓军日前在新闻发布会上表示,根据2013年对会计师事务所、评估机构的全面检查和专项检查,证监会对1家会计师事务所责令改正,对4家会计师事务所、5家评估机构出具警示函,对3家会计师事务所、4家评估机构采取了监管谈话的行政监管措施。证监会发现会计师事务所与评估机构存在以下问题:第一,部分会计师事务所质量控制制度与机制不完善、质量控制部门人员力量薄弱、总分所管     

QDII制度实施之后

2006年4月，中国人民银行5号公告宣布实施合格境内机构投资者（QDII）制度。此后，外汇局进一步与银监会、保监会、证监会等相关行业主管部门密切沟通、积极配合，稳步推动相关的法规建设（见表1）。     

2013年公募基金十大焦点

群雄角逐公募 2013年2月18日,证监会公布《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》,公募基金行业正式向其他合格资产管理机构敞开大门,符合条件的证券公司、保险资产管理公司、私募证券基金管理机构以及股权投资机构等有望“尝鲜”。     

简讯

银行业协会：信用卡还款宽限期至少3天 中国银行业协会银行卡专业委员会日前已对《中国银行卡行业自律公约》进行修订,要求商业银行为持卡人提供一定期限的还款宽限期服务,还款宽限期自到期还款日起至少3天,相关要求将于今年7月1日起实施。 证监会公布实施首个期货经纪合同行业标准 证监会网站于近日公布了《期货经纪合同要素》及《证券期货业信息系统运维管理规范》两项金融行业标准,并称《期贷经记合同要素》这一首个期货经纪合同行业标准的实施,有助于避免或减少期货经纪业务开展中的争议,切实保护期货投资者的合法权益。     

新时代证券集中交易异地双中心运行模式探讨

证券行业完成从分散式交易模式向集中式交易模式的过渡之后,集中交易带来的风险集中问题日益成为行业面临的共同问题。实时交易业务对信息系统安全性、稳定性的要求不断提高,日益复杂的业务系统也对保障业务连续性的运行模式提出了挑战。针对以上问题,各证券公司在核心交易系统的容错和备份模式上进行了多方位的探索,行业管理机构也发布了《证券期货经营机构信息系统备份能力标准》规范和指导行业的信息系统备份能力建设。     

认识到位 执行有力——浅谈证券公司信息安全与等级保护

证券行业在实现交易大集中后,证券公司的技术风险随之向券商总部集中,信息安全问题日益突出,得到行业监管机构及券商的高度重视。随着等级保护（简称等保）工作的推进,逐步归口到券商所属地的公安分局,沟通较为直接和畅通,提高了等保定级工作的效率。等保工作的开展,使得证券公司的信息系统安全、高效运行,为最大限度地保护投资者的利益起到较好的促进作用。     

行业发展史上重要的一笔

经过数月的努力,从今年三月份开始,由财政部和证监会联合开展证券业务资产评估机构综合检查工作,已收到成效.这次行业检查,不但使整个社会对资产评估行业有了更深的理解,更重要的是通过层层检查,发现资产评估行业存在的深层次问题,为评估行业未来的发展疏通了渠道,清除了道路上的障碍,明确了资产评估在市场经济中的地位.