论我国的证券监管体制

一、证券监管概述(一)证券监管的概念金融是现代经济的核心,以证券市场为主体的资本市场构成了金融市场的重要组成部分,其在市场经济的发展和成熟过程中发挥着举足轻重的作用,为了更好地发挥证券市场的投融资功能、市场定价功能和资源配置功能,各主要证券市场所在的国家和地区都十分重视证券市场的管理。     

中国证券监管体制演变及其研究

证券市场是最富魅力的经济领域之一，但在快速发展的同时，也存在着较大的风险，一旦风险得不到有效地控制，很容易引起连锁反应，从而引发全局性的、系统性的金融危机，甚至导致经济秩序混乱与政治危机。本文从证券监管体制和法制这两个角度出发，对中国证券监管体制的演变进行了分析，并提出了相应的对策。     

我国证券监管现状及改进措施

我国在证券监管方面存在着监管基础薄弱、监管机制扭曲、政出多门、风险防范力度不够等问题,要顺应国际证券市场发展趋势,遵循市场自身规律,充分考虑我国转轨经济特点和市场具体情况,进一步完善我国证券监管体制。     

美国证券交易委员会执法体制对我国证券监管的启示

本文简要介绍了美国证券交易委员会监管程序,该程序包括案件调查程序和案件处理程序两大部分,其中前者又由非正式调查程序和正式调查程序组成,后者由案件移送程序、民事救济程序和行政执法程序组成,在此基础上提出我国应当从以下方面借鉴美国的经验来完善我国的证券业监管;证券监管机构应当成为执法主导者、完备立法体系、借鉴司法手段、引入协商机制、案件处理方式多样化等。     

完善我国证券监管的几点思考

证券监管是证券市场基本功能得以充分发挥的保障，针对我国目前证券监管体系存在的主要问题，提出了改善证券监管的几点措施。     

英美证券监管体制比较分析及启示

本文在分析比较英美证券监管体制的基础上,探讨论证了两种模式的特点和利弊,继而指出中国证券监管现存的问题,并针对这些弊端就如何借鉴英美证券监管模式的精华,使中国的证券监管更为合理、科学、规范,阐述了自己的观点。     

论证券监管机构的法律定位

证券监管体制改革的实质是证券监管机构法律定位的调整。监管机构的法律定位可分为职能定位和主体定位两个方面。职能定位决定政府与市场的关系。主体定位决定监管机构与其他政府机构的关系。证券监管机构的职能定位应当是担当证券市场的"交警",维护市场秩序,规范市场行为。各国证券监管机构的主体定位呈现朝向独立机构发展的明显趋势。我国证券监管机构法律地位尴尬、独立性不强、审批权力过大,不能适应市场发展的新形势,其法律定位需要重新厘清和调整。     

证券监管体制的缺陷与社会证券监管力量的崛起

本文分别从政府监管与自律监管两方面对当前证券监管体制的缺陷进行了深入分析，认为近来在中美两国出现的几起社会证券监督案例并非巧合，而是对现有体制缺陷的回应。在对这几起案例进行法律与经济上的分析后，本文指出社会证券监督有其必要性与应然性，但也存在着激励不足或利益冲突等问题。倘能由非营利组织介入证券市场，实现多元监管的制度框架，则有利于投资者保护与证券市场完善。     

对完善我国证券监管的一些思考

我国的证券市场是一个新兴加转轨的市场,证券监管部门承担着市场监管的职责,也承担着促进市场发展的职责。目前,我国证券监管还有许多不尽人意之处,本文针对我国现阶段证券监管中存在的问题,比较并借鉴发达国家的经验,提出了一些完善的建议。     

试论我国入世后证券监管的完善

规范和发展是各国证券市场国际化中的两大主题,我国也不例外。本文从分析当前世界主要发达国家及组织对证券市场的监管的发展方向入手,提出我国在入世后证券监管方面需待完善之处。     

我国试行证券监管和解制度问题初探

针对我国证券监管工作面临的监管资源短缺与监管任务繁重的现实矛盾，本文探讨了在我国试行证券监管和解制度的必要性，并在重点介绍美国及我国台湾、香港地区相关法律依据及具体工作规则的基础上，结合我国证券监管工作的实际情况，分析了在我国现阶段试行证券监管和解制度的主要问题，并提出了相应的工作建议，最后指出了我国正式建立证券监管和解制度需要解决的其他问题。     

证券监管中行政诉讼风险防范的法律思考

强化依法行政的意识，提高防范行政诉讼风险的能力，是近年来中国证券监管系统愈显紧迫的任务与课题。本文从司法受案和审理这一独特视角，结合证券监管实践，对几类可诉行政违法行为和相关疑难问题进行了深入探讨，廓清了理论和实践中存在的模糊认识，有针对性地提出了防范诉讼风险的有效对策。     

浅论加强和改进我国证券监管的几点建议

证券监管是证券市场健康发展的重要保证。我国证券监管在取得很大成绩的同时,现阶段也存在一些焦点问题。本文在分析这些问题及其成因的同时,提出了相应的改进建议。     

从证券监管法律制度中的经济法因素看经济法的本质

一、我国证券监管制度的困境 证券交易所作为证券市场的枢纽,是证券集中交易制度下的重要自律管理主体.交易所自律监管与证券行政监管的力量相辅相成,构成多层次的有效监管体制.然而目前我国交易所自律监管与行政监管的关系现状及其监管效果却不尽如人意.     

证券监管的目标和原则

2006年6月8日，国际证监会组织（IOSCO）第31届年会在香港召开。中国证监会主席尚福林在年会上表示，中国证监会正在按照IOSCO的《证券监管的目标和原则》来完善内地资本市场的证券监管制度。首先，在法律法规方面努力与《证券监管的目标与原则》相衔接，于2005年推动通过了《证券法》和《公司法》的修订案。其次，注重在监管实际中遵循《证券监管的目标和原则》的基本内涵，于2005年9月设立了注册资本63亿元人民币的证券投资者保护基金，用于在防范和处置证券公司风险中保护证券投资者的利益。为便于业界了解和掌握国际证券监管的发展精髓，本刊全文刊载2003年IOSCO修订的《证券监管的目标和原则》，以促进我国新兴加转轨的证券市场监管创新与规范发展。[编者按]     

我国证券监管国际合作现状与完善

2008年的金融危机对全球经济造成了重大影响,国际金融市场急剧动荡,我国虽顶住了危机,但也使人们认识到：在经济和金融市场全球化下,各国金融市场联系愈加紧密,金融风险在国际金融市场之间的传导性大大加强。为避免因对金融衍生品交易缺乏有效监管而给全球金融体系造成隐患和风险加强国际合作,推进政策协调,已成为国际社会遏制金融危机蔓延和恶化的紧迫问题。因此,了解我国证券监管国际合作的现状、不足并提出相关改善措施对我国证券监管国际合作有着深远的意义。     

我国证券监管要素优化配置问题研究

本文首先分析了当前我国证券监管要素配置中存在的突出问题,包括监管主体关系不顺、监管权责手段之间不匹配、监管救济不力三个方面。在此基础上,本文从完善法律法规、理顺主体关系、匹配监管权责手段、激励监管人员和创新监管手段等几个方面提出了优化我国证券监管要素配置的一些具体措施建议。     

证券监管的国际比较及对我国的启示

中国目前处于经济转轨时期,证券市场是在一个特殊的环境中运行,社会也要求证券市场发挥某些特殊的作用,这在客观上从理论和实践两个方面对证券监管提出了特殊要求,为了促进证券市场健康发展,满足国民经济的需要,必须完善证券监管制度。本文坚持理论与实践相结合,通过分析比较三种主要的证券监管体制,结合国际证券监管发展的最新趋势,立足我国国情,提出了更具现实性、合理性的政策建议。