内外资企业合作对FDI技术溢出影响的实证研究

本文通过对内外资企业生产及研发合作中技术溢出效应的实证分析,发现内外资企业间的生产与研发合作,是影响FDI技术溢出大小的重要因素之一:在不进行合作研发的条件下,内资企业技术吸收能力的大小会对FDI的技术溢出和行业产量产生影响;而在合作研发条件下,内外资企业合作生产所产生的FDI技术溢出量和行业产量,均比不进行合作生产时要大.在内外资企业生产及研发合作时,外资企业为追求更高收益,会选择与其技术差距更大的内资企业合作,而内资企业则希望通过缩小技术差距获益.因此,可以采取相应措施,促进内外资企业的生产与研发合作,以提高FDI的技术溢出水平.     

FDI技术溢出与汽车产业技术进步：基于吸收能力视角

基于吸收能力视角,从产业以及产业内部不同类型企业两个层面研究了FDI技术溢出与汽车产业技术进步之间的关系,研究发现：FDI对我国整体汽车产业具有显著技术溢出效应,但对内资汽车企业的挤出效应超过了溢出效应;外资汽车企业主要通过人员流动渠道对内资汽车企业产生技术溢出效应;内外资汽车企业技术差距的扩大不利于FDI技术溢出,内资汽车企业人力资本投入有助于FDI技术溢出,而研发投入对FDI技术溢出作用不明显。研究表明,我国汽车产业发展应当走开放创新之路,在引进FDI同时增加研发投入,提高人力资本水平,增强对FDI技术溢出的吸收能力。     

中国OFDI逆向技术溢出的区域异质性与动态门限效应

本文利用2003~2011年我国省际面板数据,采用动态面板估计方法实证检验了我国OFDI的逆向技术溢出效应及其吸收能力,并从人力资本、市场化指数、研发资本存量、经济规模和研发强度5个指标出发,研究了其对OFDI逆向技术溢出及其吸收能力的门限效应,并具体测算出这5个指标的门限值。研究结果表明,我国OFDI的逆向技术溢出效应显著并表现出动态特征;逆向技术溢出吸收能力较强,但表现出明显的区域异质性;在相关指标越过门限之后,两者均得到显著改善。     

金融杠杆、房产价格与消费支出的动态关联性研究

本文利用TVP-SV-VAR模型、贝叶斯DCC-GARCH模型和溢出指数模型分析了金融杠杆、房产价格与消费支出的动态关联程度和溢出效应.研究结果表明:金融杠杆的增加可以显著推高房产价格,减少消费支出;房产价格的上涨会抑制金融杠杆,削弱消费支出;消费支出的增加则会提高金融杠杆水平,刺激房产价格上涨.三者之间,房产价格与消...     

国际进口贸易技术溢出效应、本国吸收能力与经济增长互动——理论及来自中国的证据

本文通过构建开放经济的三部门内生经济增长模型,基于本国技术进步不仅取决于本国资本和技术还取决于外国研发投入的假定,推导出经济均衡增长路径并以此构建计量模型,分别从全国和地区层面检验进口贸易技术溢出效应的存在性以及技术吸收能力对溢出效应的影响,同时从时间维度运用Granger因果检验和脉冲响应的方法对溢出效应进行再检验。研究发现:从全国来看,进口贸易总体上对经济增长率有显著正向影响,二者存在双向Granger因果关系;国内研发投入不利于技术溢出,而对外开放对溢出产生积极影响。从地区来看,东、中、西部都存在技术溢出效应,且东部效应大于中、西部;研发投入对东部的技术溢出起积极作用,而中、西部正向影响不明显;东部地区由于过高的进口比重和进口渗透率导致对外开放对溢出呈现负效应,而中、西部通过对外开放从技术溢出获得较快经济增长。     

跨国公司在华R&D投资的溢出效应研究——基于随机前沿分析方法(SFA)的检验

跨国公司R&D投资能否帮助中国内资部门提升产出的技术效率,是一个具有重要学术和政策研究价值的命题。本文利用1998～2006年中国30个省区的面板数据,重点考察跨国公司R&D投资对中国省区的溢出效应及其区域差异。基于SFA方法的检验结果显示:跨国公司R&D投资对中国省区技术效率提升有着显著的溢出效应;跨国公司R&D投资的溢出效应明显呈现出地区差异性的特点;竞争效应是导致跨国公司在华R&D投资技术溢出的主要渠道,而示范模仿渠道的溢出效应相对有限,其关键原因在于本地相对滞后的技术吸收能力制约了跨国公司R&D投资溢出效应的发挥。     

人力资本、研发强度与进口贸易技术溢出——基于我国吸收能力的实证研究

本文研究了中国人力资本水平和国内研发强度对于进口贸易技术溢出效果的影响。结果表明,基于进口贸易的国际技术溢出对中国技术进步有显著的促进效应,但是具体促进程度受到中国人力资本和国内研发等吸收能力因素的制约。在此实证研究的基础上,本文提出了相应的政策建议。     

人力资本、研发投入与对外直接投资的逆向技术溢出

本文依据1985～2008年我国对11个主要国家和地区的对外直接投资数据,测算了通过OFDI渠道溢出的外国研发资本存量,并对我国OFDI的逆向技术溢出效应进行了实证分析。同时,从吸收能力的角度考察了人力资本和国内研发对我国OFDI逆向技术溢出效应的影响。结果表明,对外直接投资对我国全要素生产率的提升有显著的促进作用,但是促进程度受人力资本和国内研发吸收能力因素的制约,其中研发投入的不足造成的技术吸收的阻碍更大。     

加工贸易进口、前向链接与工业行业生产率

本文通过利用非竞争型投入产出表,从水平和前向链接角度对加工贸易进口的技术溢出效应进行了研究。结果发现,与一般贸易进口的水平溢出效应为负不同,加工贸易进口的水平溢出效应为正,而且加工贸易进口的前向溢出效应远远高于一般贸易。同时发现,行业吸收能力越强加工贸易进口的技术溢出效应越明显;行业内外资比重越高越有利于加工贸易进口的水平技术溢出,但对前向技术溢出不利。另外,按贸易方式把加工贸易划分为来料加工和进料加工两类进行稳健性检验,也得到了水平和前向链接对技术溢出有利的结论,但不同的现金流要求和风险承受能力使进料加工的水平溢出更明显,来料加工的前向溢出更明显。     

研发投入能否降低企业产出波动

文章基于内生技术进步的理论框架分析了研发投入对企业产出波动的影响,构建了包含技术种类扩展和质量阶梯升级的内生技术进步理论模型,发现研发投入对企业产出波动的影响同时受到多样化效应和“创新性毁灭”效应两种效应的作用。文章利用工业企业数据实证分析验证,结果表明：企业研发投入与产出波动之间存在非线性关系,当研发强度较低时,研发强度增加将有利于降低企业产出波动;随着研发强度的增大,生产率提升、“创新性毁灭”效应更加明显,企业增加研发强度抑制产出波动的作用逐渐变弱。研发投入带来的技术多样化效应具有抑制产出波动的作用。因此,企业应保持适度的研发强度便于抑制产出波动、保障生产供给侧稳定。     

研发效率、技术溢出与政府的创新补贴

 在一个三阶段博弈模型的基础上,本文研究了存在技术溢出情况下政府的创新激励政策与企业的研发策略。结果表明,无论是实行竞争型创新补贴政策还是合作型创新补贴政策,政府都应该优先补贴那些低成本、高效率的创新行为。贸易自由化提高了国家的创新补贴水平,但是技术溢出本身对创新补贴的影响却具有不确定性。文章的结果同时显示,贸易便利化的实施与高技术溢出提高了消费者剩余与国民福利水平。贸易壁垒虽然强化了企业对本国市场的垄断,但是,在考虑了政府的创新补贴政策后,具有创新激励的企业实际上更倾向于自由贸易结果,因此,相对于严格的专利保护制度,创新补贴政策可能更容易促进国民福利水平的提高。     

A Duality Between Cost-Reducing R&D versus Quality-Improving R&D and Welfare Analysis in a Hotelling Model

Two versions of research and development (R&D) activities in a Hotelling model with endogenous spillover effect, one with cost-reducing R&D and the other with quality-improving R&D, are analyzed in this paper. The result points out that two such kinds of R&D activities will share identical strategic properties, and that we shall be able to derive the equilibrium strategies of a quality-improving R&D model from those of a cost-reducing R&D model, and vice versa. It is found that the special market demand in a Hotelling model in fact plays a crucial role as well. This paper also provides a welfare analysis, the results of which show that government intervention via taxing the locations and subsidizing R&D efforts can remedy the market failure resulting from excess differentiation on locations and under-investment on R&D expenditures in non-cooperative equilibrium.     

经贸、地理关联与地区间环境效率溢出

 本文分别采用基于投入的DEA方法和基于产出的方向距离函数法测度了中国29个省份2001-2008年间的环境效率,并分析了在地区间经贸往来关系和地理邻接关系两种渠道下的环境效率溢出效应,结果显示两种环境效率溢出模式并不相同,前者体现了正向的环境效率溢出效应,而后者却是负向作用。通过分析环境效率的影响因素还发现：降低工业资本密集度、优化产业结构有利于改善地区环境效率;研发强度对地区环境效率整体提升作有促进作用,但对其他地区环境效率的吸收能力并没有一致的作用。结果提醒我们,需要进一步提升产业结构和产业内结构,同时应该更新研发思想,提高对生态环境的关注程度和决策比重。     

Cournot–Bertrand comparisons under R&D competition: Output versus R&D subsidies

We compare Cournot and Bertrand competitions with R&D investment under output versus R&D subsidy policies. We demonstrate that Cournot firms invest more (less) in R&D and the government grants more (less) subsidies than for Bertrand firms with output (R&D) subsidies. We also find that both competition modes yield the same welfare with output subsidy, while Bertrand yields higher welfare than Cournot with R&D subsidy. Finally, firms' profits and welfare in Cournot are higher under output subsidies, while they can be higher in Bertrand under R&D subsidies if the product substitutability is high and the firm's R&D investment is efficient.     

湖南省研发投入空间自相关分析

利用全局自相关以及局部自相关分析方法对2011—2019年湖南省14个市州的R&D经费支出和R&D人员全时当量的整体空间相关关系以及空间集聚性进行分析.研究结果显示,随着各级政府对研发投入的重视程度不断提升,全省研发投入存在显著的全局正相关特征,但湘西和湘南地区呈现大面积的低-低聚集现象,说明各市州研发投入的空间布局不平衡性仍然显著.针对该结论,从提升研发经费和壮大科研人才队伍两方面提出相关建议.     

研发国际化与企业创新绩效——吸收能力和地理多样性的调节作用

新兴经济体企业的国际化行为已经成为国际商务领域的研究热点之一,但如中国这样的新兴经济体的跨国企业是否能够通过研发国际化行为提升母公司的创新绩效,现有文献对该问题尚缺乏足够的研究。文章基于2011-2017年间沪深两市310家信息技术业上市跨国企业的年度观察数据,采用泊松面板固定效应模型考察了企业研发国际化与母公司创新绩效之间的关系,并首次从逆向知识转移的视角,探讨了吸收能力和地理多样性对研发国际化和创新绩效两者关系的调节作用。实证结果表明：中国企业的研发国际化显著促进母公司创新绩效的提升;以研发投入强度衡量的企业吸收能力显著正向调节研发国际化和创新绩效之间的关系,而以布劳异质性指数测量的地理多样性则显著负向调节研发国际化和创新绩效的关系。研究结果对中国企业国际化行为具有重要启示。该研究发现意味着中国企业在国际化过程中应该加大海外研发投资力度以提升母公司创新绩效,且为更好地实现外部知识的逆向转移,应同时提高企业总体研发投入强度。但作为新兴经济体企业,不宜在地理分布上实行快速扩张,否则较高的沟通和协调成本将弱化逆向知识转移的程度,而不利于母公司创新绩效的提升。     

2013年全球R&D投资分析

2013年全球R&D投资将呈现继续增长趋势,亚洲将引领全球R&D投资增长。本文以美国巴特尔研究所(Bat-telle Memorial Institute)与R&D杂志(R&D Magazine)联合发布的《2013年全球R&D投资预测》报告为基础,分析了2013全球主要国家和地区R&D投资情况,以期为中国R&D投入及发展提供参考。     

电网科研企业研发策略博弈选择及专利交易增值期权分析

电网科研企业目前还是以自主研发为主,但企业与企业之间的交流也愈发频繁,促使合作研发效率也在不断提高。合作研发能够互补长短,资源利用效率更高,也将成为未来的重要研发策略。研发项目具有不确定性、不可逆性和竞争性的特点,本文结合这些特性,应用博弈理论,对两个企业在自主研发与合作研发的博弈问题提出了均衡分析的解决办法。此外,针对电网企业专利价值难以体现的问题,本文结合了实物期权理论,研究了专利进入技术市场进行交易的时机问题,顺利实现电网企业专利的增值。     

融资约束、协同创新策略与企业研发投入——基于世界银行中国企业调查数据的分析

利用世界银行中国企业微观调查数据对融资约束、企业间协同创新策略与企业研发投入三者之间的作用关系进行了研究。结果表明:融资约束和企业协同创新策略对企业研发投入分别 具有显著的负向抑制作用和正向促进作用;企业协同创新在一定程度上能够通过缓解企业面临的 融资约束以促进企业研发投入;但企业协同创新的融资约束缓解机制对于大中型企业及出口型企 业的研发投入促进作用不显著,而对其它类型企业研发投入促进作用显著。据此,促进企业协同 创新,为企业协同创新创造良好的外部环境,深化金融市场改革,完善金融市场建设,将有利于 促进企业研发投入及国家创新体系的培养。     

Cooperative and Non-Cooperative R&D Policy in an Economic Union

What are the consequences of decentralized R&;D policies within an economic union? Do non-cooperative policies generate too high R&;D subsidies? To address such questions, we construct a simple model where firms invest in quality-improving R&;D. With goods produced in different countries within an economic union, we compare non-cooperative and cooperative R&;D policies. We show that non-cooperative policies imply too small R&;D subsidies for horizontally differentiated goods and too high subsidies for close substitutes. Furthermore, small countries have less incentive to subsidize R&;D than large countries, resulting in an unwarranted vertical product differentiation between goods produced in different countries.