金融监管负面清单：涵义、内容与建立路径

在全面深化改革,发挥“市场在资源配置中起决定性作用”的背景下,金融领域如何通过建立金融监管“负面清单”制度,以厘清市场与金融监管的边界,值得我们深入思考。本文在阐释金融监管负面清单涵义的基础上,分析金融监管负面清单的内容以及建立负面清单的效应,并对中国建立负面清单管理制度的路径提出建议。     

外商投资“负面清单”管理模式的国际比较及启示

外商投资“负面清单”管理模式,是指一个国家在引进外资过程中,凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施,或业绩要求、高管要求等限制措施,均以清单方式列明。该清单列明了外企不能投资或者限制投资的领域和产业,清单之外的领域,则遵循内外资一致原则。     

正负面清单视角下贸易开放度与制造业行业创新绩效

从政策角度出发,通过对《外商投资产业指导目录》“正面清单”管理模式和自贸区“负面清单”管理模式进行量化,使用FGLS估计方法,对行业创新绩效进行了分析。研究结果表明,贸易开放度的提高有利于促进创新绩效的提升,并且对劳动密集型、资本密集型和技术密集型3种类型行业的提升效果存在差异。另外,相对于正面清单,负面清单的实施能更好地促进创新绩效提升,尤其对于技术密集型行业。最后,针对当前负面清单可能存在的问题提出了建议。     

自贸区负面清单管理模式与政府治理能力现代化

我国以建立自贸区为契机,推进以“准入前国民待遇＋负面清单”为核心的外商投资管理体制改革,是在全球贸易投资规则迅速重塑下的必然选择,也是我国全面深化经济体制改革的需要。自贸区应落实国家赋予的“更大改革自主权”,以负面清单管理模式所包含的产业对外开放和政府职能转变推进综合配套制度创新,提高政府治理能力现代化。     

上海自贸区负面清单管理模式的完善:以监管型政府发展为背景的解读

上海自贸区负面清单管理模式是为了转变政府职能、提升市场自由度、规范政府与市场边界的改革措施,是政府行政审批和监管改革的重要举措;不能将其仅仅视作投资领域的创新模式.西方监管理论与现代监管型政府可为上海自贸区建设、负面清单管理模式完善以及行政管理制度改革提供有益的启示.以发展与完善我国监管型政府为目标,可以提出完善上海自贸区负面清单管理模式的几点建议:将法治作为完善负面清单管理模式的内在元素和基本要求;以行政法创新作为完善负面清单管理模式的主要理论支撑;以成本—收益分析理论作为建立监管绩效评估的依据.     

创新上海自贸区负面清单管理模式的思考

正2013年9月30日,上海市人民政府公布了《中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)》(以下统一简称"负面清单"),标志着中国创新对外开放模式、探索负面清单管理模式的重要开始。所谓"负面清单管理模式"是指,建立"以准入后监督为主,准入前负面清单方式许可管理为辅"的投资准入管理体制,即政府将不允许外国投资者投资的相关产业列入"负面清单",在此名单之外,政府不     

上海自贸区力搅改革深水区——访上海自贸区研究院秘书长、上海财经大学世界经贸系副主任陈波

自2013年9月29日挂牌成立以来,上海自贸区一路承载着期望、质疑,取得了成绩,却也在制度红利地释放上被人评价为“不太给力”,同时出台的《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013年）》（以下简称负面清单）实施过程中效力也大打折扣。那么自贸区的制度创新“本意”如何？     

我国自贸区负面清单制度的发展与完善

2013年上海自贸区"备案制+负面清单"的外资管理模式促使了我国制定第一张负面清单,在时代的不断发展进步的背景下,我们不断的对负面清单制度进行不断改进和变革,但是当前我国的负面清单制度仍然存在一定的不足,导致中国的自贸区的运行出现问题,影响国家贸易的整体发展。我国应以法治思维为导向保证负面清单制度的透明度原则,进一步简化审查程序,完善事后监督制度并建设配套的行政措施,促进负面清单制度的完善和发展。     

市场准入管制放松与企业创新——基于“市场准入负面清单制度”试点的准自然实验

全国统一大市场建设是新时期中国经济高质量发展的必经之路,而推进这一战略则需打破市场准入管制壁垒。文章利用市场准入负面清单制度试点的准自然实验,以2013—2018年A股上市公司为对象,考察了市场准入管制放松对企业创新的影响及机制。研究发现,市场准入负面清单制度显著促进了企业创新,而这一效应主要通过“打破地方行政垄断壁垒和强化产品市场竞争激励”的产品竞争机制以及“减少政府要素配置干预和缓解要素市场错配程度”的要素配置机制而实现。进一步分析发现,市场准入负面清单制度引发了企业创新策略的积极调整,具体表现为企业倾向于增加创新投入、提升创新效率以及追求高质量创新,而较高的创新能力能够帮助企业在竞争加剧下取得良好绩效。异质性分析表明,市场准入负面清单制度的创新激励效应主要集中在知识产权保护力度较强的地区、技术密集型企业以及运营效率较低的企业中。文章的研究结果为协调推进市场经济体制改革与创新驱动发展战略提供了理论依据和有益的政策参考。     

“负面清单”管理在我国的缘起、应用价值与推广路径

从上海自贸区开始试点到全国多地探索实行,"负面清单"管理在我国正呈现"由点及面"式推广应用的态势。作为我国适应经济全球化新形势、顺应全面深化改革浪潮和回应现代市场体系构建需要的重大改革举措,"负面清单"管理无疑具有深化行政审批制度改革、保障企业投资公平自由和促进发挥市场在资源配置中决定性作用等应用价值。但若要真正促进这些价值的发挥,全国各地在推广应用"负面清单"管理时还应遵循破除"负面清单"管理实施壁垒、提升"负面清单"制定质量、完善配套制度设计、加强市场准入后监管、构建风险防御体系等路径。     

负面清单管理模式视角下社会治理研究

随着国际贸易的扩大,世界许多地区建立了自由贸易区。伴随着自由贸易区的建设,负面清单管理模式也在社会治理中不断使用和发展。在社会进入发展转型的关键时期和社会治理创新的重要时期,负面清单管理模式的出现,能给国家发展转型和社会治理创新带来新的视角和思路。合理的负面清单管理模式应用,对社会矛盾解决、政府职能转变和防止腐败机制建设等具有重要义。文章就负面清单管理模式展开分析,以期对政府治理创新进行探索和研究。     

上海自贸区新版负面清单有望上半年推出

从“2014上海商务情况通报会”上了解到．中国（上海）自由贸易试验区负面清单正在遵循三个原则开展修订．上海全市的外商投资准入管理制度也将改革创新．     

加拿大科研诚信体系中负面清单理念初探

"负面清单"管理模式在商业领域应用广泛,将其引入科研管理体系则是一种全新的尝试。本文研究了加拿大诚信体系中的防控利益冲突和防治学术腐败的制度基础,提炼其中的"负面清单"管理理念,最后对我国科技管理体制引入"负面清单"管理模式提出思考和建议。     

投资协定中的负面清单产业分类标准选择研究

保留义务所涉及的行业(部门)选择是各类投资协定中负面清单的重要内容之一.行业表述越清晰,则限制措施的透明度越高.各国产业分类标准存在很大的差异,因此负面清单中行业选择表述不仅要关注部门及分部门,还应关注产业分类标准的选择.与常用的国际贸易商品分类标准相比,负面清单行业分类不仅要求商品、服务和投资的全覆盖,而且还要求分类标准的统一和易识别性.实践中,联合国CPC标准得到了广泛使用.文章比较了几种国际产业分类标准的特征,分析了负面清单承诺方式对产业分类标准的特殊要求,并在当前国际投资协定负面清单行业表述的实践经验基础上,提出了完善我国负面清单产业分类标准以推进我国投资和服务便利化的对策.     

上海自贸区负面清单管理模式分析

负面清单管理模式作为一种全新的规则,是以TIPP和TPP这两大贸易体系为依托进行投资协定,已经成为国际规则制定和贸易谈判的新趋势.在世界贸易格局快速重构的背景下,上海自贸区实施负面清单管理模式可以快速与国际接轨,实现自身的长远发展.当前负面清单推出了3个版本,限制重点越来越清晰,内容更为简化,这些为今后版本的更新提供了重要的参考价值.本文就对上海自贸区负面清单管理模式进行分析和探讨.     

国企改革 负面清单要不要?

正基于打破国企垄断、消除不公平竞争优势,近日,有学者建议制定中国产业负面清单,明确发展混合所有制过程中国有资本必须控股的领域。"负面清单管理模式"是指政府规定哪些经济领域不开放,除了清单上的禁区,其他行业、领域和经济活动都许可。这一管理模式已经被引入诸多领域。尽管外资和民资都寄望于这一清单的出台,但将负面清单引入国企改革领域仍有很多难点。     

市场准入管制放松与供给侧去产能——基于负面清单制度试点的准自然实验

供给侧结构性改革的主要机理是通过优化要素市场资源配置,使要素资源自由流动,产业在充分竞争中激发活力,以促进淘汰落后产能,实现经济可持续健康运转,而市场准入负面清单制度就是达成这目标的有效措施之一.负面清单制度作为供给侧改革的重要抓手,更明确区分了政府与市场的界限,增加市场准入制度的开放性、公平性、透明度.文章以市场准入负面清单制度试点为外生事件,探讨市场准入管制放松如何从供给侧去产能.研究发现:相对于未受市场准入负面清单制度试点影响的企业,受影响企业的产能过剩程度显著更低,说明市场准入管制放松有助于降低企业产能过剩程度;而缓解生产要素错配、优化营商环境、提高竞争程度对市场准入负面清单制度的去产能效应具有中介效应,说明市场准入管制放松通过提高生产要素配置效率、优化营商环境、促进竞争,发挥市场在资源配置中的作用进而降低企业产能过剩;另外,市场准入负面清单制度对企业产能过剩的治理作用主要体现在全要素生产率较低、产能过剩程度较高、污染行业和规模较大的组,说明负面清单制度的实施对有这些特征的企业具有去产能效果.文章从供给侧去产能角度探讨了市场准入负面清单制度实施的政策效果,丰富了关于供给侧改革去产能的研究文献.     

关于建立自由贸易试验区事中事后监管体系的研究

作为新时期对外开放的试验田,自贸试验区最大的亮点是负面清单管理,与此相对应,最大的难点是开放后如何做好事中事后监管.面对自贸区数以万计的新增企业,现行监管力量远不能满足实际需要,是典型的“少数人监管多数”.因此,如何打造适应新规则和满足投资、贸易、金融便利化需要的新型监管体系,将是自贸试验区改革成败的关键点.     

构筑电子政务系统 创新政府服务管理方式——基于广东省建设网上办事大厅的探索实践

习近平总书记对加强信息化建设有深刻论述,强调指出,以互联网为代表的信息技术日新月异,引领了社会生产新变革,创造了人类生活新空间,拓展了国家治理新领域,极大提高了人类认识世界、改造世界的能力.2015年10月,国务院颁布实施实行市场准入负面清单制度的意见,提出要完善与市场准入负面清单制度相适应的审批体制,加快建立“统一规范、并联运行,信息共享、高效便捷,阳光操作、全程监督”的网上联合审批监管平台,实现所有审批事项“一网告知、一网受理、一网办结、一网监管”.     

金融服务业推行负面清单管理模式研究

金融市场的更好发展离不开准入制度的建立和完善,实施负面清单制度是推进金融服务业准入制度改革的重要举措。应分阶段、分领域、分批次推行金融服务业负面清单,逐步放宽对外资、民资的持股比例和经营范围限制,最终将金融服务业整体从负面清单中移除,以审慎监管代替对资本的准入和业务限制,实现金融服务业的高水平对内对外开放。为实现上述目标,要在法规建设、参与者适应性培育、风险控制和金融监管等方面做好配套保障。