突破性创新:国外理论研究进展和实证研究综述

对突破性创新的概念和内涵进行了界定,论述了突破性创新的理论和实践意义。将突破性创新与其他重要的技术创新类型(如渐进性创新、结构性创新、模块化创新等)进行比较,分析了突破性创新的类型和特征,阐述了突破性创新的过程和管理模式。深入评介了近年来国际权威期刊发表的有关突破性创新的实证研究文献,对其研究设计、研究问题及研究结论进行了全面分析。最后指出关于突破性创新的进一步研究方向。     

大数据时代美国企业与学术界创新研究述评

创新成为大数据时代企业与社会发展的共同选择。以世界顶级学术期刊《哈佛商业评论》近12年发表的美国企业创新文献为研究对象，运用文献回顾法，从创新概念与类型、创新模式、创新研究视角、创新原则、创新影响因素、创新研究方法等方面进行了深入分析，总结并归纳了研究特点与规律，可为大数据时代背景下中国创新研究、企业创新发展提供借鉴与启示。     

智力资本对企业突破性技术创新绩效的影响研究

从知识视角出发,通过文献研究提出相关理论假设,运用结构方程模型研究了智力资本对企业突破性技术创新绩效产生的影响。研究表明：智力资本的3个关键因素对企业实现突破性技术创新绩效具有显著影响,而智力资本的不同维度对突破性创新具有不同的驱动作用。人力资本、社会资本和关系资本3个因素对突破性技术创新绩效有积极的影响作用,其中关系资本对突破性创新影响最大。研究结论可为企业有效实施智力资本积累,进而实现突破性技术创新战略提供决策和借鉴。     

突破性技术创新研究:现状与展望——基于SSCI和CSSCI期刊的文献计量分析

突破性技术创新是中国落实创新驱动、绿色发展、提升关键核心技术创新能力等多个国家战略的重要路径。本文采用文献计量方法和知识图谱工具,以2001—2018年发表于SSCI和CSSCI期刊的765篇文献为研究样本,从多个视角系统揭示国内外突破性技术创新研究的现状,并对未来研究方向进行展望。主要研究结论是:近18年国内外突破性技术创新研究发文量总体呈逐年上升趋势,国内研究与国外相比起步较晚且持续热度较低、对外合作研究较少且国际影响力不足;突破性技术创新研究遵循的理论基础主要是社会网络理论、动态资源管理理论和组织学习理论;突破性技术创新研究的热点主要集中于技术、组织、资源和财务四个方面,与市场发展问题相关的研究是薄弱环节。进一步从创新主体、创新变轨、研究层次和研究主题四个方面归纳了突破性技术创新研究热点的演化规律和存在问题。突破性技术创新的市场风险、跨国合作战略、大数据赋能和绿色导向会成为未来突破性技术创新研究的主攻方向。     

知识协同视角下企业突破性创新形成机理研究

突破性创新是刺激技术跨越发展,推动产业转型升级的重要引擎,揭示其形成原理为攻克关键技术“卡脖子”问题提供了理论借鉴。基于突变理论凝练出突破性创新形成机理模型,认为突破性创新“积累-演化-临界-跃迁”的形成路径主要取决于内外部知识资源的聚合程度,从知识协同视角出发构建动力学模型以系统性地揭示知识资源到创新突破的动态过程。研究发现：外部知识资源的顺利引入是企业实现突破性创新的首要驱动因素,这对解决企业突破性创新的路径依赖和资源约束问题具有重要意义;吸收能力与聚合能力是推动企业形成突破性创新的关键性能力,然而,过高的组织记忆和知识惯性会僵化组织运营模式,遏制突破性创新的形成。研究结论为企业成功实施突破性创新提供了可操作的方法论,有助于技术行为从原始技术轨道成功过渡到新技术轨道。     

制度信任如何驱动企业创新？——基于医药企业的实证研究

整合制度理论和企业创新管理研究,提出并检验了制度信任影响突破性创新、渐进性创新和新产品绩效的理论框架。基于165家医药企业的实证结果表明,制度信任对突破性创新的正向影响大于其对渐进性创新的正向影响;突破性创新正向影响医药新产品绩效,渐进性创新与新产品绩效呈U型关系;制度^{信任显著调节了渐进性创新与新产}品绩效之间的关系,但对突破性创新与新产品绩效之间关系的调节作用不显著。通过揭示制度信任在企业创新中的重要作用,研究对从认知视角理解外部正式制度影响创新的深层机制有一定理论贡献。     

知识共创、网络嵌入与突破性创新绩效研究

知识迁移与吸收形成了知识共创过程,网络嵌入可使主体获得创新所需的异质性资源,两者交互作用形成的突破性创新可以提高企业核心竞争力、实现产业结构调整、带动经济跨越式发展。基于系统分析角度,研究知识共创、嵌入关系与突破性创新绩效之间的关系,应用统计数据并基于制造业企业231个样本的调查问卷构建了两者协同的系统动力学模型,结果表明知识共创、网络嵌入对突破性创新具有正向促进影响,知识共创中可利用资源识别指标对过程突破性创新绩效的影响强于前端不确定性,网络嵌入中信息共享障碍指标对产品突破性创新的作用强于企业权力,并且知识共创与网络嵌入存在明显的协同效应。     

建设工程创新思想来源与影响因素研究

针对建设工程创新思想来源及影响因素展开研究。通过问卷调查与半结构访谈相结合的方式收集有关建设工程创新思想来源、动力因素、问题解决方法及障碍因素的数据样本,并对数据样本进行描述性统计分析、因子分析及相关性分析。从创新动力角度对重大建设工程技术创新进行分类,揭示了不同类型建设工程创新的思想来源,分析了影响创新思想获取的主要因素。     

企业产品创新的网络嵌入性机制研究

在将产品创新分为渐进性与突破性的基础上,基于资源观理论研究两类产品创新的网络嵌入性机制,并提出研究假设。利用345份制造企业有效样本数据进行统计分析,对提出的研究假设进行了实证检验。检验结果表明：对于突破性产品创新,企业往往需要与规模相对较大的弱关系进行强联结才能有效获取所需的互补性资源;对于渐进性产品创新,创新企业与规模相对较小的强关系进行弱联结即可有效获取所需的互补性资源。从而,两类产品创新与其网络嵌入性之间存在耦合关系,即不同形式的产品创新与不同形式的网络化有关。     

文化差异对国家创新能力的影响研究——基于中德样本的实证分析

国家创新能力是经济增长的核心动力,不同国家的创新能力具有客观差异性,因此研究文化差异与国家创新能力的关系具有现实意义.文章运用独立样本检验方法对中德被试的创新行为选择差异进行检测,发现中德被试在创新事物的接受程度、创新意愿、创新环境的感知度以及创新成果的重视程度方面存在显著性差异;该研究结果从文化差异视角为我国在“引进与借鉴”的基础上进行自主创新的战略提供了理论解释.最后,文章运用逻辑回归分析方法并结合Spearman等级相关分析对文化差异与创新行为选择差异的因果关系进行了研究,证明了文化差异通过作用于人力资源的创新行为选择进而影响国家创新能力,构建了“文化差异-人力资源创新能力-国家创新能力”的理论框架.     

药品原始创新模式演化及对中国的启示

原始创新模式是原始创新活动的载体。中国本土创新主体依据自身现状选择合理的创新模式，对于实质性提升中国制药行业原始创新能力具有重要意义。通过梳理原始创新模式演化，归纳药品原始创新模式，考察影响原始创新模式选择的主要因素，进而研究中国制药行业原始创新的现状和不足。结果表明，中国本土药品创新模式单调，主要原因在于创新主体单一、基础研究累积薄弱、同质化竞争严重、缺乏可操作性的激励政策。中国政府应该引导更多的本国主体参与原始创新，鼓励主体间进行多元化合作，提高创新资源配置效率，并制定具有可操作性的激励政策。     

CAS视角下创新成功率与创新周期对两类创新模式的影响

创新模式选择有着复杂的内外部因素，现有研究缺少对核心因素与不同创新模式之间影响机理、影响结果的详细刻画。鉴于此，引入复杂适应系统理论，将影响因素集中于创新成功率和创新周期，抓住企业发展过程中生产销售、创新、贷款、还款等核心环节，建立基于主体的仿真模型。结果表明：①创新成功率对两类企业存活数量有正向影响，且对渐进式创新企业影响更显著，创新成功率与企业平均资金余额正相关，当突破式创新成功率超过渐进式创新成功率一半时，突破式创新企业平均资金余额大于渐进式创新企业平均资金余额；②创新周期与突破式创新企业存活数量、渐进式创新企业存活数量之间不存在明显关系，但与两类企业平均资金余额呈负相关；③创新成功率和创新周期对两类企业平均资金余额变化有正向协同作用，且该协同作用对突破式创新企业更显著。     

中国制造企业创新优势的外部来源:供应商选择效应与协作效应

有关企业创新的影响因素一直是理论界与实务界探讨的热点话题。利用167家中国制造企业调查数据,实证考察了企业不同创新模式下供应商选择效应与协作效应,揭示了外部关键供应商对企业创新的影响及其实现机制。研究发现:供应商选择标准对企业突破式创新的影响同时存在选择效应与协作效应,即供应商选择标准既可以直接影响企业突破式创新,又会通过影响供应商协作程度间接作用于突破式创新;供应商选择标准不会直接影响企业渐进式创新,而是通过供应商协作这一中介机制影响企业渐进式创新;与供应商关系型搜寻策略相比,市场型搜寻策略能够加强供应商选择效应,但这主要体现在对企业突破式创新的影响上。     

适用于发展中国家的创新范式:开放式颠覆创新理论框架

制造型企业的发展关系着国民经济的稳定与繁荣。中国制造型企业通过创新探索与实践,初步实现了关键技术与核心产品国产化,在技术创新过程中,自然会重点关注突破性创新方法。通过阐述突破性创新特征,说明其在发展中国家使用时遇到的障碍,并通过文献和案例研究讨论了一种新的技术创新策略——开放式颠覆创新。这一方法有助于企业成功获得创新性产品或服务,借助基于核心能力的技术和业务多元化战略适应市场变化,通过持续性创新保持企业竞争优势。开放式颠覆创新不仅是对中国企业30多年来创新实践的理论提炼,也是适用于其它发展中国家的创新新范式。     

组织创新氛围对员工突破式创新的影响

以突破式创新解决关键技术“卡脖子”问题，是应对世界百年未有之大变局的重要战略路径。在此背景下，国家进行了一系列创新政策布局，而企业作为国家创新体系的重要主体，承担着细分领域的突破式创新任务，这就对任务最终落实者——员工的突破式创新水平提出了更高要求。对此，聚焦员工突破式创新前因，基于自我决定理论，揭示组织创新氛围这一柔性管理因素如何通过提升员工和谐型创新激情激活突破式创新；同时，阐释员工不确定性规避在组织创新氛围影响员工和谐型创新激情过程中的调节作用。基于172份员工调研数据，采用结构方程模型和Bootstrap法进行实证检验。研究发现：第一，组织创新氛围对员工和谐型创新激情具有显著正向影响；第二，员工和谐型创新激情对突破式创新具有显著正向影响;第三，员工和谐型创新激情在组织创新氛围与突破式创新之间发挥显著中介作用；第四，员工不确定性规避在组织创新氛围与和谐型创新激情之间起显著负向调节作用。     

供应商整合能力对渐进式创新与突破式创新的影响

整合供应商以获取外部资源、技术与能力是制造企业实现创新的重要途径。研究供应商整合能力对创新类型的影响及环境动态性的调节作用,通过对以往相关研究进行简要梳理和评述,建立结构方程模型并运用多元回归方法进行假设检验。结果表明,供应商整合能力对渐进式创新、突破式创新有正向影响,且更利于促进突破式创新;技术动态性负向调节供应商整合能力与渐进式创新间的关系,正向调节供应商整合能力与突破式创新间的关系;市场动态性的调节作用与技术动态性正好相反;供应基复杂性对供应商整合能力与渐进式创新间关系的调节作用不显著,但其正向调节供应商整合能力与突破式创新间的关系。     

网络关系强度、技术多元化与企业产品创新战略

在模块化创新网络中,核心企业通过界面规则重组知识模块,分别与模块供应商、系统集成商在纵向和横向上进行知识整合以实现技术创新。以2001-2014年中国汽车产业108家整车制造企业为研究样本,探讨模块化创新网络关系强度对企业渐进式产品创新和突破式产品创新的影响,并分析技术多元化的调节作用。结果发现：模块供应商关系强度越大越有利于渐进式产品创新;系统集成商关系强度越大越有利于突破式产品创新;技术多元化减弱了模块供应商关系强度对渐进式产品创新的促进作用,但增强了系统集成商关系强度对突破式产品创新的促进作用。     

开放式创新对企业突破性创新能力的影响

开放式创新作为一种新型创新模式，为隐性知识获取提供通道，对提升企业突破性创新能力具有重要意义。通过理论分析及对中原经济区高新技术企业的实证研究，得到如下发现：内向型开放式创新对技能型隐性知识获取有正向影响，外向型开放式创新对认知型隐性知识获取有正向影响；技能型和认知型隐性知识获取对突破性创新能力均有正向影响；技能型隐性知识获取在内向型开放式创新和突破性创新能力间起完全中介作用，认知型隐性知识获取在外向型开放式创新和突破性创新能力间起部分中介作用。     

渐进式与激进式业态创新对财务绩效和竞争优势的影响研究

各行业商业竞争愈演愈烈,业态创新对于保持竞争优势的重要性日益凸显。不同形式的业态创新会对企业管理产生不同影响,让企业无从选择,但现有研究并未真正厘清企业业态创新形式与企业绩效、竞争优势间的关系。鉴于此,通过对中国东部、中西部等地区296家企业进行问卷调查,实证分析企业业态创新形式对企业绩效的影响。结果表明:企业渐进式与激进式业态创新均对企业财务绩效和竞争优势具有显著影响;从影响程度看,渐进式业态创新的作用强于激进式业态创新;企业业态创新的平衡效应和乘积效应均对企业绩效具有显著促进作用。     

控股股东股权质押对企业创新方向的影响——股权制衡与企业可视性的调节作用

控股股东股权质押是中国资本市场中的一种普遍现象,虽然学者们围绕控股股东股权质押对企业创新的影响已经展开了诸多探讨,但鲜有研究关注控股股东股权质押与企业创新方向之间的逻辑关系。以中国2003-2017年A股上市公司为研究对象,从突破式创新和渐进式创新视角,探究控股股东股权质押与企业创新方向之间的逻辑关系,并进一步考察企业股权制衡和企业可视性在其间的调节作用。实证结果显示：控股股东股权质押会抑制企业突破式创新,但不会对企业渐进式创新产生显著影响;随着股权制衡不断增加,控股股东股权质押对企业突破式创新的抑制作用先增强、后削弱,即股权制衡在控股股东股权质押与企业突破式创新之间起着U型调节作用;企业可视性会削弱控股股东股权质押对企业突破式创新的抑制作用。结论有助于更加辩证地认识股权质押的创新后果,对促进企业创新和完善公司治理机制亦具有启示意义。