再评诺斯的制度变迁理论

本文部分选改自笔者为道格拉斯·C．诺斯教授的《制度、制度变迁与经济绩效》一书的新中译本所写的代译序。第一节对诺斯的生平和著作作了简短的介绍。第二节对《制度、制度变迁与经济绩效》的基本思想和理论结构进行了较全面的评述。第三节对20世纪90年代以来诺斯在制度研究和制度变迁理论方面的主要学术贡献作了一些介绍和评论,尤其是对诺斯的最新著作《理解经济变迁过程》和他与一些合作者的新作“解释有记载人类历史的一种概念框架”长文中的一些观点作了一些解读、评论和商榷。从诺斯2000年之后的一些新近文著中,可以清楚地发现,他越来越注重研究经济制度变迁与政治体制变迁的内在关联机制,且越来越重视研究人们的信念、认知、心智构念和意向性在人类社会制度变迁中的作用。     

制度变迁理论与我国的改革实践

一、制度变迁理论兴起的社会背景1987年诺斯的著作《西方世界的兴起》在中国翻译出版,诺斯的名字开始为中国经济学界知晓。1991年他的《经济史中的结构与变迁》中译本,由中国两家权威学术出版社出版,并引起中国经济学界的高度重视。     

制度变迁理论的比较与启示——基于理论预设视角

诺斯制度变迁理论的基本预设仍然是新古典经济学的"经济人"假设。它坚持从个人主义方法论出发,只是贴近现实生活,试图构建有限理性的"经济人"。从理论预设出发,通过对制度变迁主体和制度功用、制度变迁理论的方法论基础、基本概念等的比照与透析,可以看出诺斯和马克思的制度变迁理论各有其适应的范围,为现实适用提供了基础。     

中国金融制度变迁滞后性的利益集团因素

新制度代替旧制度需要经历一个时间段，这就是诺斯等人所称的制度变迁的时滞(戴维斯和诺斯，1971)。中国金融制度变迁作为中国经济体制市场化转型的一部分，其与经济体制其他组成部分相比的超长时滞，已经影响到了经济转型的整体绩效。     

诺斯与格雷夫制度变迁理论的比较

道格拉斯.诺斯和阿夫纳.格雷夫是当代西方制度变迁理论研究的主要学者。本文系统总结和对比了诺斯和格雷夫在制度变迁理论方面的主要思想,分析了他们之间的相同点与不同点,并指出了今后研究的可能走向。     

从认知、文化层面深化中国制度改革——基于诺斯制度变迁理论及发展的视角

继续深化改革,解决已显露出的深层矛盾,需要改革主客体从认知、文化层面加强理解与共识.新制度经济学的代表人物诺斯将制度作为内生变量纳入新古典经济分析中,指出制度是经济增长的决定因素,形成了早期的制度变迁理论.从静态的制度均衡模型到动态的制度变迁演化理论,诺斯所强调制度与文化、学习和认知的联系对我们有很大启示.为了深化改革,解决矛盾.促进经济增长,我们有必要结合这些理论从认知路径依赖、文化模式层面对改革进行深入思考.     

制度变迁理论的两种范式

马克思的社会经济形态学说与诺斯的制度变迁理论具有完全不同的世界观、价值观基础和理论逻辑。前者以历史唯物主义和辩证唯物主义为基本分析方法，是一种科学的理论体系；后者在理论繁荣的背后，有着一些根本性的误区。两者的根本区别主要体现在以下几个方面；契约平等是经济表面现象还是生产关系本质。是法权关系决定经济关系还是经济关系决定法权关系，国家权力是历史权力还是自然权利，意识形态是否具有阶级属性。在克服了一些根本性的理论错误之后，诺斯制度变迁理论的某些方法和具体结构对于我国转轨时期的制度分析还是有一定的借鉴意义的。     

文化与制度变迁——一个理论考察及其对深化农村经济改革的意义

文章主要是对新制度经济学关于制度变迁与文化关系理论的一个回顾、整理、概括。其基本思想是:文化对制度安排效率和制度变迁绩效有重大影响,是决定制度安排效率和制度变迁绩效的重要因素。基于这一逻辑,主要探讨了新制度经济学的文化理论、从文化演变开始协调推进文化演变与正式制度变迁这一制度变迁的一般规律,最后,提出制度变迁与文化关系理论对我国深化农村经济体制改革的意义。     

企业家与诺斯的制度变迁理论

从不同时代的不同学者对企业家的不同定义可以看出企业家是人类活动的中心,在经济中承担着生产要素的重新组合者、创新者、组织和协调者、领导和管理者、判断性决策者、风险承担者等多种职能;当现有的制度安排使企业家不可能获得潜在利润时,那么企业家就会不断地推动制度创新改变现有的制度安排,从而把握机会,规避风险、降低交易成本,扩大利润;文章进一步从诺斯的制度变迁理论的四个方面论述了企业家在制度变迁中的重要作用。     

"三农"问题的制度经济学分析

从制度经济学的角度来看,制度歧视、扭曲、农村组织缺位及制度变迁的滞后、非均衡是导致"三农"问题的直接原因,而诺斯的"国家理论"则揭示了"三农"问题的更深层原因。     

新经济地理学中的制度转向与区域发展

近年来,伴随着资本主义社会经济转型和全球化,资本主义进入了制度重建的新阶段,社会科学日益重视“制度”因素的作用。经济地理学强调制度、文化对区域发展的影响,提出了经济地理学的“制度转向”。文章深入分析西方学者提出的制度转向、制度厚度概念及与区域发展关系的基础上,进行理论评析,并简要探讨对中国区域发展的启示。     

制度变迁:一个拟生物演化模型

本文构建了一个基于微观契约结构的,以制度基因及其组合、创新与记忆、多样性与效率为核心机制的拟生物演化制度变迁模型。模型显示,在不确定的环境中,经济体的制度多样性水平决定了其适应环境变化的能力,从而在长期中决定了经济体的制度效率水平;文化、习俗、正式制度、次级制度安排等不同层面制度的本质区别在于其创新概率的不同,这种不同进而决定了各层面制度多样性水平的不同。     

INSTITUTIONAL TRAPS AND ECONOMIC GROWTH

This article's point of departure is that low-quality institutions, concentration of political power and material wealth, and underdevelopment are persistent over time. Its analytical model views an equal distribution of political power as a commitment device to enhance institutional quality, thereby promoting growth. The politically powerful coalition contemplates relinquishing of its power through democratization, weighing this advantageous consequence against the limit on own appropriative ability that it entails. The possibility of two developmental paths is exhibited: with concentration of political and economic power, low-quality institutions, and slow growth; and a more equal distribution of political and economic resources, high-quality institutions, and faster growth.     

二元财政的制度变迁：基于路径依赖的视角

植根于二元经济结构的二元财政制度总是执行有利于城镇部门发展，而且有损于农业部门发展的财政税收政策。这不仅造成了农村居民的长期贫困，而且还持续拉大城乡差距。基于新制度经济学的制度变迁分析结果显示，二元财政的制度安排内含自我增强机制，其变迁具有明显的路径依赖特征，所以，农村居民的贫困必然具有长期性，城乡差距也会持续拉大。因此，必须根据中国经济现实，对二元财政制度采取边际调整的改革措施和借助市场化的手段改善其赖以存在的经济环境，方可在长期内从整体上推动二元财政制度变迁，实现城乡平等的财政制度。     

全球化与制度转型脉络下中国区域空间生产逻辑及其研判

文章梳理了全球化时代区域"产业空间"的崛起与国家政策变革及治理回应之间的关联,并指出区域与城市在快速变动的全球形势下保持持续竞争力的源泉在于,能对影响区域发展的各种制度约束条件做出迅速的"在地制度调整"(local institutional fix).在此基础上,结合我国转型时期"真实的经济"在时空上的运行轨迹,揭示了改革开放以来中国区域发展与空间生产的层级镶嵌特征,剖析了在"大规模制度变迁"情境下的区域空间生产逻辑,认为探讨全球化时代中国区域发展与其衍生的系列空间问题应关注于更广泛的"制度转型脉络"与"区域角色".     

REGULATION AND JOB CREATION: AN ANALYSIS OF INSTITUTIONAL CHANGE AND ITS CONSEQUENCES

The study evaluates the impact of changes in price regulation, an important institutional feature of firms’ environments, on average human resource deployment levels among the United States local exchange telecommunications companies using contemporary historical data between 1988 and 2001. The data permit a natural experiment approach for the evaluation. Firms regulated via rate of return approaches have employed significantly less staff. These employment levels have been 15 percent lower than that of firms regulated via incentive regulation. The study is a direct test of a principal dynamic capabilities idea that firms reconfigure resources in the face of environmental changes to retain their competitive advantages. These results signify the importance of designing regulations possessing requisite incentive properties in enhancing firm level employment and support the key premises of the dynamic capabilities perspective.     

致贫的制度经济学研究:制度成本与制度收益的不对称性分析

本文通过构建多元利益结构下的政策歧视模型,指出制度成本与制度收益的不对称关系具有内生性,这是致贫制度的核心特征。本文进一步指出,由于制度成本的层层转嫁,主导者无约束地追求收益最大化,不仅将导致当代社会贫富分化加剧和社会动荡,还将招致自然生态和资源、环境的严重负反馈,给人类自身的可持续性带来严峻挑战。     

我国存款保险制度的机构模式选择*

基于规制经济学激励理论，本文从制度比较视角探讨了存款保险制度以附属机构模式和独立机构模式运行的不同制度绩效。在独立机构模式下的存款保险制度，激励机制更为清晰，有助于降低监管机构救助与处置成本的冲突。随着制度环境和制度条件的成熟、问题银行处理经验的积累、技术型专业化监管人力资源的增强，应当适时将我国存款保险制度转换为独立机构模式的存款保险制度。本文从存款保险制度机构模式选择的视角，对我国存款保险制度的完善和改进提出政策建议。     

马克思制度变迁理论述评

基于对诺思主义制度变迁理论的回应和体制转轨的现实诉求,国内学者尝试构建马克思制度变迁理论体系,并沿四大主线展开：一是系统比较及认知深化;二是原典溯源及寻求依据;三是理论批判及回应诘问;四是理论建构及指引实践。这一研究从历史唯物主义出发,系统地剖析了马克思制度变迁理论体系的相关命题,但是却忽略了劳动价值论和剩余价值论在制度变迁中应有的理论地位,也很少谈及制度变迁的社会价值倾向。因此,原有的理论体系应在一个广义的视角下加以拓展。     

INSTITUTIONAL PRESERVATION AT THE FEDERAL RESERVE

This paper explains and presents supporting evidence for the hypothesis that institutional preservation is the central motive for Federal Reserve decision makers' behavior. Welfare maximization can, under certain conditions (i.e., via a vote maximization motive or the direct attribution of socially desirable goals), be a part of the preservation hypothesis, but it is inconsistent with substantial parts of Federal Reserve behavior. This paper presents evidence of this inconsistent behavior that the preservation hypothesis can explain. Such evidence includes opposing better coordination with voters'choices, creating an internally authorized fund that makes foreign loans without congressional authorization, opposing better monetary control procedures, organizing lobbying campaigns to defeat legislation to audit the Federal Reserve and make its meetings open to public scrutiny, failing to take minutes after legislation was enacted, and impairing information dispersal about funding for the Watergate burglars. The paper analyzes, in terms of institutional preservation, the results of recent research on the relationship of central banks' independence from short-run political forces and their anti-inflationary monetary policies.