甘肃辖区实施证券经纪人制度的调查

甘肃证券业自1999年起开始探索实施证券经纪人制度.尽管目前我国法律法规和监管部门尚未对证券经纪人做出规范,但这一制度对营业部扩大客户群体、建立稳定的客户关系起到了积极作用.与此同时,在发展中也存在许多问题和风险.针对这一情况,甘肃省证监局上半年会同甘肃证券期货业协会对辖区营业部实施证券经纪人制度的情况进行了调查摸底,对证券营业部证券经纪人制度中存在的问题和风险进行了初步分析和探讨,并在此基础上提出了几点监管建议.     

第七讲:投资者与证券经纪人

证券经纪人的基本职能是为投资者买卖证券,他是投资者的代理人,以收取佣金作为报酬。经纪人也向投资者提供其他服务,如提供投资信息和从事投资管理。大的证券经纪商行都是证券交易所的成员,在各地设有分支机构,其主要业务是为客户在交易所里买卖证券,同时也为客户在场外交易市场上买卖未在交易所上市挂牌的证券。     

我国证券经纪人运行模式研究——以美林证券FC模式为例

证券经纪人运行模式是近年来金融业制度建设的一个重要课题。随着我国金融业改革的不断深化,制度建设在市场运行中发挥愈来愈重要的作用。近年来国内外学者对证券经纪人制度进行了系统的探索和研究,文章在前人的基础上以美林证券FC模式为例分析适合中国的证券经纪人运行模式。     

中国证监会：近期正式启动证券公司融资融券业务试点工作

经国务院同意，中国证券监督管理委员会将于近期正式启动证券公司融资融券业务试点工作。 融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买人证券或出借证券供其卖出的业务活动。融资是借钱买证券，融券是借证券卖出，到期后按合同规定归还所借资金或证券，并支付一定的利息费用。     

基金经纪人之难

在结构化行情向纵深发展，赚钱机会逐渐难以把握的大背景下，不少证券经纪人在艰难度日。     

论证券公司网上交易核心竞争力营销体系的构建

网上交易作为未来证券业的发展方向，有着传统交易方式不可比拟的优势，但同时也存在着风险。从长期来看．证券公司发展网上证券业务的关键是从网上交易平台建设、人力资源的培养和开发、在线证券经纪人制度以及创新体系建设等方面构建核心竞争力营销体系。     

解析“新证券法”五处新意

近年来一些证券公司暴露出挪用、质押客户交易结算资金和占用客户资产等违法违规现象，严重侵害投资的利益。修改后的证券法第一百三十四条明确规定．国家设立证券投资保护基金。证券投资保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成．其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。     

发展农村经纪人的建议

农村经纪人，是指在农业经济活动中，为促进农产品流通，为实现流通对接为目的，通过居间、行纪、代理等形式，为广大农民提供中介服务的公民、法人和其他经济组织。农村经纪人主要分为农产品经纪人、农村工业及手工业产品经纪人、农业科技经纪人、农村文化经纪人、农村劳务经纪人、农村物流信息经纪人等。据国家工商行政管理总局统计，目前我国共有农村经纪人总户数达38万余户，经纪执业人员达61万余人，经纪的业务量达1707亿余元。除此之外，在农村还有大量从事临时性、季节性经纪活动、未经登记难以统计的农村经纪人。     

我国证券公司经纪业务分析及其发展对策

证券经纪业务是我国证券公司最主要的利润来源。但是，自2001年下半年以来，由于证券市场发生了一系列重大变化，致使证券公司的经纪业务普遍滑坡，公司间的业务竞争空前激烈，利润急剧减少，有些证券公司甚至巳经到了入不敷出的亏损境地。本文分析了我国证券公司经纪业务的现状，对其未来发展趋势进行了判断，并提出了相关的发展战略对策。     

建立我国股票信用交易的思考

信用交易，又称保证金交易或垫头交易，是指证券交易人通过交纳一定数额的保证金取得对证券经纪人的信用，而进行证券买卖的一种交易方式。它包括融资交易和融券交易。在我国推行股票信用交易应该说是大势所趋。     

佣金新规之后

证券公司大面积的扩张使得佣金价格成为证券营业部营销客户的主要手段。     

浅谈我国保险经纪人制度的现状及问题

在英美等保险业发达的国家，经纪人在保险中介市场上扮演着重要角色。而我国目前的保险中介市场主要还是代理人市场，经纪人市场尚处于初步发育阶段。相对于代理人制度．保险经纪制度的发展相当滞后。本文旨在分析中国保险市场上经纪人制度的现状以及保险经纪人发展滞后的原因。     

关于建立适合我国国情的证券经纪人制度的探讨

从现在我国证券市场上的中小投资者的实际情况来分析,他们或多或少已经掌握了一些证券投资的基本知识,同时对证券市场的了解也达到了一定的程度,但缺少的是成熟的投资理念、把握市场机会的能力以及稳定的投资心态。针对这些情况,我认为应该从以下几点去考虑建立适合我国国情的证券经纪人制度。     

农产品对接市场谁在打通咽喉——带着镣铐跳舞

如今，活跃在农产品流通市场上的各类角色中，经纪人这一股迅速扩充的力量已不容小觑。一份来自中国农产品流通经纪人协会的资料显示．全国现有农产品经纪人600多万。     

论承销或代理买卖非法证券罪

一、承销或代理买卖非法证券罪的概念与构成特征根据证券法第176条的规定，承销或代理买卖非法证券罪是指证券公司违反证券法的规定，对未经核准或审批擅自发行的证券予以承销或代理买卖，情节严重的行为。其构成特征如下：（一）实施本罪行为的主体为特殊主体，即本罪只能由证券公司构成。我国证券法规定，只有证券公司才能承销或代理买卖证券，其他单位或个人未经国务院证券监督管理机构批准，不得经营证券业务。证券公司是指依照公司法的规定经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公…     

寻找山西老板

基金经理、证券经纪人、古玩商、商业地产商各路人马云集太原,削尖脑袋寻访、结交山西煤老板,都想把晋商们的钱从口袋里掏出来。     

经纪人制度：促进券商经纪业务发展的有效途径

尽管各家券商都在努力调整其业务结构,但从短期来看,经纪业务仍然是券商最主要的业务,其收入也主要靠经纪业务作为重要来源。从目前来看,如何促进我国证券经纪业务的发展已成为众多券商至为关心的问题之一。我们认为,建立经纪人制度是促进我国券商经纪业务     

农产品经纪人队伍建设研究

为了进一步加强管理，提高农产品经纪人的素质．促进其健康发展，2002年，国家劳动和社会保障部将农产品经纪人列入国家职业分类大典，并将该职业交由中华全国供销合作总社管理。2003年8月，劳动和社会保障部又颁布了《农产品经纪人国家职业标准》。[编者按]     

打造一支与市场经济要求相匹配的经纪人队伍

随着改革开放的推进和社会主义市场经济体制的逐步确立，上海经纪人队伍发展迅速，在发展经济和搞活市场方面起着不可替代的作用。但从新世纪上海要实现“四个中心”目标和迎接加入WTO后的挑战来看，上海经纪人队伍建设有待加强，整体素质有待提高，需要打造一支能与市场经济要求相匹配并能参与国际竞争的经纪人队伍。     

券商走出去才能练出“外功”

中国证监会主席尚福林近日在上证所主办的“证券公司创新与发展研讨会”上表示，鼓励证券公司通过引进来、走出去的方式调整组织结构、创新经营模式和盈利模式。允许具备条件的证券公司在境外设立、收购、参股证券类机构，为其参与国际资本市场的竞争创造必要的条件。这是监管层支持证券公司改革与创新所采取的积极务实的措施之一，表明了监管层允许具备条件的证券公司实施“走出去”战略的政策意图，有利于逐步扩大证券行业的对外开放度，提高证券行业的对外开放水平，稳步推进证券行业的国际化进程，进而提升证券行业的国际竞争力。