外放型证券投资基金业法律体系的比较研究

外放型证券投资基金理论在中国还是一种全新的理论,是我国证券市场对外开放的关键一步。本文的研究目的在于尝试着完善我国证券投资基金业渐进开放的法律制度,在法律体系上为证券投资基金业对外开放提供依据和保护。本文首先对外放型证券投资基金进行了理论上的分析,接着在借鉴台湾地区的实践经验,结合国内外放型证券投资基金业的发展现状,对创建完善的外放型证券投资基金业的配套法律体系提出解决方案和建议。     

中国、美国、英国证券投资基金业对比研究

通过对中、美、英三国证券投资基金业的比较研究 ,发现中国证券投资基金还存在一些问题 ,并对进一步发展中国的证券投资基金业提出了政策建议。     

我国证券投资基金的矛盾与对策分析

现阶段我国证券投资基金离管理层设立基金的初衷一培育理性投资者、扩大入市资金规模、稳定股市、控制风险还有较大的差距，发展与完善证券投资基金不仅必须，而且是当务之急。本文在分析我国证券投资基金问题的前提下，提出了一些可行性对策，以期对证券投资基金的发展提供借鉴之处。     

关于我国证券投资基金发展问题的探讨

随着中美关于中国加入WTO谈判的成功，按照WTO金融服务协议的要求，与证券市场的开放一样，我国证券投资基金市场的开放也是大势所趋，我国证券投资基金业正面临着国外成熟同行的巨大挑战。应尽快缩短差距，改变目前一些不合理，不规范的现状，从证券投资基金设立，运作，指标考核及监管等方面入手进行改革。     

投资基金业的政府规制

<正> 证券投资基金业政府规制现状及滥用证券投资基金业政府规制是指证监会运用法律权限,通过许可和认可等手段,对证券投资基金业中企业的进入和退出、价格、规模、业务范围等有关方面加以规范和限制,其目的是对证券投资基金市场失灵作出有效回应。中国证券投资基金业现行政府规制主要包括以下三方面内容: 1.审批规制。证券投资基金运作的惟一合法模式是由专门的基金管理公司来管理,而基金管理公司必须通过行政审批程序后才能设立。1997年11月     

证券投资基金业发展的国际比较及对我国的启示

我国证券投资基金业近年来得到迅猛发展,其在我国经济中的作用也日益显现。然而,与欧美等发达国家相比,我国投资基金业仍存在数量少、规模小和基金在居民和国家经济中的地位偏低等问题,尚存在较大的发展空间。     

证券投资基金管理体制的国际比较与借鉴

证券投资基金已发展近一个世纪，各国在发展证券投资基金的同时也形成了各自的管理体制，本文通过比较与总结世界各国基金发达国家管理体制的设置，从中吸取各国的成功经验，并阐述了我国证券投资基金管理体制建设的理想模式。     

浅谈我国开放式基金的发展趋势

通过短短十年的发展，我国的证券投资基金规模已超过1000亿元，特别是近两年来开放式基金的发展，使我国的证券投资基金进入了一个新的历史时期。两年来，从第一家开放式基金“华安创新证券投资基金”的发行到2004年3月底，共计57家开放式证券投资基金，基金净值规模已经超过2500亿元人民币。它的发展速度是惊人的，它对我国证券市场的作用也是十分巨大的。     

浅析我国证券投资基金的监管模式与监管措施

目前在我国的金融市场中,证券投资基金是金融市场上一种重要的投资工具。虽然证券投资基金发展时间不长,但有效满足了中小投资者的投资需求,已经成为大众日常投资中不可或缺的金融产品。在证券投资基金的发展中,有效的监管是证券投资基金的根本保证。本文在通过阐述我国证券投资基金监管模式的选择的基础上,通过分析我国证券投资基金监管存在的问题,探讨了完善我国证券投资基金监管的措施,以期指导实践。     

我国证券投资基金业风险管理探析

20世纪90年代以来,全球资本市场乃至整个市场出现了一个令人瞩目并且值得探究的现象,那就是证券投资基金的迅速崛起,在我国目前的条件下,快速健康的发展证券投资基金已成为必然趋势。我国证券投资基金业在风险管理方面存在问题和制度安排的缺陷,为此,投资者可根据风险偏好选择基金,建立基金风险控制标准,完善基金管理机构的内部治理结构。     

创业投资基金的制度安排

创业投资基金与证券投资基金究竟是统一立法还是分开立法,从1999年投资基金立法工作启动以来,就一直是个争论不休的问题。2002年3月,人大常委会基金法起草领导小组决定将创业投资基金从《证券投资基金法》中删去,表面看来似乎是不同观点争论的结果,但实际上却是投资基金业发展一般规律与我国实际的必然要求。事实上,在世界各国,凡是对创业投资基金立法的国家,几乎都是对创业投资基金与证券投资基金分开     

中国基金业面临的问题与解决思路

市 场作为资源配置的一种手段, 是非常有效的。在我国基金市场发展的现阶段,应引入行业竞争机制,大力加强市场在发展证券投资基金业、保护投资人方面的作用。 证券投资基金业仅是证券资产管理市场的一种工具,除此之外,还有证券公司客户资产管理、信托公司集合资金信托计划等其他管理工具,加速产品创新,将促进基金管理公司提 高投资管理能力。 当前,我国证券投资基金行业存 在制约产业发展的一些问题,需要引起重视,及早解决。 监管政策导向问题 现行体制下,关于证券投资基金 的立法和管理行为主要受到政府宏观 经济政策的影响,因此政府制订政策 过程中的责任重大。当前监管政策必 须认真考虑的问题是监管者在证券投 资基金发展中的作用。投资基金是在 政府严密控制下发展证券,还是更多 地由市场来调节基金业发展过程中的 问题。 基金业本身也有生存与发展问 题,这个行业不是仅靠垄断即能发展,需要稳妥地引入竞争机制。目前在基金行业引入竞争机制的具体措施体现在基金管理人的市场准入管理、基金设立和对基金创新等方面。基金管理人的市场准入在基金管理人范围。《证券投资基金法》起草和审议阶段,一     

我国证券投资基金的矛盾与对策分析

现阶段我国证券投资基金离管理层设立基金的初衷一培育理性投资者、扩大入市资金规模、稳定股市、控制风险还有较大的差距,发展与完善证券投资基金不仅必须,而且是当务之急.本文在分析我国证券投资基金问题的前提下,提出了一些可行性对策,以期对证券投资基金的发展提供借鉴之处.     

推动我国证券投资基金市场化的对策研究

回顾我国证券投资基金十年来的发展历程,在深入分析证券投资基金市场存在的问题的基础上,提出我国证券投资基金市场化发展的对策。     

我国契约型基金治理结构的优化

1997年11月颁布的《证券投资基金管理暂行办法》和2000年10月颁布的《开放式证券投资基金试点办法》是目前我国证券投资基金运行的两个基本法规,在此基础上,我国针对证券投资基金治理相继出台了一系列的法律法规,如《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》、《关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知》、《证券投资基金基金契约的内容与格式(试行)》等,这些法律法规相互补充、自成体系,为我国证券投资基金的治理安排构筑了法律框架。     

助推基金诚信文化的建立和发展

<正>《证券投资基金法》于2004年6月1 日正式实施,为积极配合《证券投资基金法》的实施,中国证监会当月连续发布了几个基金信息披露的新规则,包括《证券投资基金信息披露管理办法》、4个《证券投资基金信息披露编报规则》和4个《证券投资基金信息披露内容与格式准则》, 构建了完整的基金信息披露体系。为配合新的《证券投资基金法》出台,相配套的办法有6个之多,而首个推出基金信息披露四项准则,充分表明了基金信息披露工作在整个配套法规体系中的重要性及监管机关对基金信息披露的重视程度。以 1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施为标志。经过6年多实践的中国证券投资基金业将因此迈入新的历史发展时期,投资基金作为一个越来越受到社会关注和老百姓欢迎的金融产品,本文仅就《证券投资基金法》及相关信息披露法规对推动基金社会诚信文化的建立和发展做一阐述。     

国际证券投资基金:经验借鉴与发展对策

国际金融危机对现有世界经济秩序与金融市场构成严重冲击,作为国际经济舞台与金融市场最重要投资工具之一的证券投资基金面临重大考验。后金融危机时代,发展我国国际证券投资基金必须把握基金业发展的时代变化与动向,借鉴欧美国际证券投资基金先进经验,参与全球竞争,推动我国国际证券投资基金的稳健、高效发展。     

我国证券投资基金的发展与缺陷 ——基于行为金融学视角

截至2016年底,我国证券投资基金总数量达3821只,规模突破9万亿元,已经成为投资者参与证券投资的重要投资工具.本文从行为金融学视角出发,分析证券投资者存在的非理性行为特征,阐述证券投资基金发展的市场环境;其次,梳理我国证券投资基金的发展脉络和存在的缺陷;最后,结合国内外研究实践,探讨证券投资基金的发展方向,为基金业的健康发展提供借鉴.     

新证券投资基金对证券市场的影响──兼论加快发展江苏证券投资基金

一、新基金对证券市场的影响自1997年11月14日国务院发布《证券投资基金管理暂行办法｝）以来,关于新证券投资基金的设立和入市成为市场各方关注的焦点。截至目前,已先后有5家证券投资基金陆续发行、入市,这标志着我国证券投资基金发展进入了一个新时期,必将对未来证券市场     

基金业绩评价体系的探讨

<正> 我国的证券投资基金业是随着我国证券市场的不断完善、发展而逐渐更迭、壮大的。在老基金行将退出历史舞台之际,新基金于1998年4月粉墨登场。在短短一年多时间里先后成立了十家基金管理公司。到2000年11月,这十家基金管理公司一共发起了34只投资基金,资金总规模超过500亿元。经过两年多的实际运作,这些新基金已经成为市场中举足轻重的机构投资者。投资基金业的规范与发展要求建立一个健康的运行环境,同时也迫切地呼唤构建一个科