浅谈证券公司的风险管理

证券公司作为一级市场上协助证券首次出售的金融服务机构,在一定程度上是经营风险的盈利性企业。因此,高风险也就成为证券公司经营过程中显著的特点,对风险的管理贯穿证券公司整个运营体系中,不仅对于公司本身的生存和发展起着不可替代的作用,同时也对整个金融体系的安全和稳定产生深刻的影响。随着新《证券法》、《公司法》的进一步贯彻实施和《证券公司风险处置条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法规的陆续出台,我国已经基本形成证券公司风险管理的法制环境。在此背景下,如何借鉴国外投资银行的经验、总结国内证券公司内部控制的教训,进一步提高国内券商的风险处置能力成为不可避免的重要课题。     

证券公司风险管理问题探讨

证券业是特殊的高风险行业,证券公司在证券市场上集发行人、交易中介、投融资者于一身,成为证券行业风险的聚集点。近年来,证券市场竞争日益激烈,如何在竞争中取胜,实现风险与收益的配比,也成为摆在国内券商面前的一个新的课题。     

证券公司法人治理结构风险管理

加强证券公司的风险管理对于其自身的安全经营和健康发展有着重要意义,同时,作为社会经济中的一部分,证券公司的风险防范对资本市场和社会的稳定也有着深远影响。好的公司治理模式是公司内控和风险防范的基础,是取得经营效率、提高核心竞争力的制度前提,而认清我国证券公司当前法人治理结构中存在的问题并通过学习国外先进经验探索对策则因此显得尤为重要。     

证券公司投资银行业务的风险管理

本文拟在剖析券商投行业务发展面临的诸种风险的基础上,明确券商投行业务进行风险管理的基本理念和主要思路,并提出构建风险管理机制的具体措施。     

浅析证券公司的财务风险管理

我国资本市场经过多年的发展日趋成熟,证券行业对整个资本市场的健康发展有着重要的影响。随着资本国际化的加深,证券行业面临的市场环境更加复杂,在这种新机遇与风险共存的背景下,对证券公司在经营活动中存在的财务风险进行分析与研究,指出企业财务管理内部存在的潜在风险,提出完善证券公司财务风险管理的建议,从而有效规避风险,提高证券公司财务风险管理水平,进而从控制与管理风险的角度提高公司核心竞争力及经营收益效率。     

证券公司操作风险管理研究

本文首先对国内外学者在操作风险领域的分析进行综述,并根据证券公司操作风险所涵盖的内容对其操作风险的特征进行了分析,进一步得出适合证券公司进行操作风险管理的工具;其次,本文对我国证券公司操作风险管理的现状进行了梳理;最后,对提升我国证券公司操作风险管理能力提出了建议。     

证券公司流动性风险管理分析

近些年来,国内外对证券公司进行的流动性风险监督管理的研究比较多,本文在研究理论的基础上,结合证券公司实际针对证券公司流动性风险管理过程中存在的问题进行了详细的分析与探讨,并提出合理的解决措施。根本目的在于通过科学化手段有效提升证券公司内部流动性风险的整体管理能力,帮助证券公司保持长期、稳定的发展。     

浅谈证券公司内部控制存在的问题及对策

众所周知，内部控制是指企业为了提高财务信息质量、确保资产的完整、遵守相关的法律法规，从而在企业内部所建立的一种控制系统。由于{正券公司面临着不同的风险，强化证券公司的内部控制显得尤为重要，这样才能够促进证券市场健康、稳定地发展。本文就立足于证券公司内部控制基础要素基础之上，对证券公司内部控制存在的问题进行了探讨，并提出了相关的对策。     

证券公司债券投资风险管理探讨

文章对加强证券公司债券投资风险管理的意义进行阐述,从风险意识薄弱、管理体系缺失、监督管理不强三个方面,对证券公司债券投资风险管理存在的问题进行解析,提出加强证券公司债券投资风险管理的有效对策。     

我国证券公司现状、问题及发展对策

随着我国经济迈入新常态,宏观环境日益复杂.应改革发展的要求,政府积极发展证券行业。但是,我国的证券行业仍处于不成熟的阶段,证券公司在经营过程中不可避免地出现了一些问题。文章以证券公司发展问题为出发点,针对收入渠道单一、内部风险大、创新不足、竞争激烈等问题,借鉴国内外优秀经验,提出优化业务结构、风险管理、业务创新及发展互联网券商等发展策略。     

我国证券公司财务风险管理探讨

我国的证券市场在从新兴市场向成熟市场的转变过程中，面对的是一个复杂的、变化多端的风险环境，妥善地处理并防范这些财务风险，是我国证券公司面对国外券商挑战、做大做强的基本保障。     

国际贸易风险管理问题及对策

目前,在国际贸易周期较长、沟通不顺畅的形势下,企业进出口国际贸易的风险在逐渐增加,这些风险不仅包括价格风险,还包括外汇风险、政策风险等。近年来,我国电子商务飞速发展,同时也增加了国际贸易的风险,本文对国际贸易风险管理问题进行了分析,并提出了具体的应对策略。     

我国上市证券公司的治理风险管理

本文通过对我国上市证券公司股权结构的分析,发现我国上市证券公司的股权结构存在国有法人持股、股权高度集中两大特点,而这两大特点对公司治理以及风险管理都存在较大程度的影响。通过实证得到结论：证券公司的公司治理绩效与其股权集中度呈反比。应当对上市证券公司的股权结构进行改革。     

网络环境下证券公司风险管理策略分析

我国证券公司现有风险管理体系相对薄弱,特别是在网络环境下,各种新风险层出不穷,为应对网络环境下网络金融技术支持的系统风险、业务风险、人为风险,证券公司需要从技术系统设计和制度建设两个层面进行应对。     

农民专业合作社风险管理问题及对策建议

近年来,我固的农村合作社迅速发展,渐渐的将会成为提高农民的组织化程度、现代农业的发展、建设社会主义新农村的重要载体。对风险进行积极的预防和有效的处理,对我国的农民专业合作社甚至于对整个农村社会主义的发展都是具有重要意义的。但是目前我国对于农民专业合作社风险管理问题的研究,无论在理论上层次上还是在实践上都还有待进一步发展和完善。为了能够更加对我国农村合作社的经济理论进行丰富、对农民的风险意识进行更全面的培养、促进我国农民专业合作社的稳步发展,本文通过对以往农民专业合作杜风险管理上所存在的问题再进行一次系统性的研究,并提出相关农民专业合作社应对风险管理政策和建议。     

DEA和VaR在证券公司风险管理中的应用

证券公司因证券业的出现而逐步成立,但证券在我国属于舶来品,现如今我国资本市场还处于初级阶段,各项与之相关的制度还不够完善,因此,在证券公司运营发展中,市场风险成为了管理者关注的重要方面,而应用DEA和Va R模型对证券公司的风险度量具有一定的现实可行性。本文将主要研究如何在证券公司风险管理中应用DEA和Va R方法,同时指出应用DEA和Va R方法需要注意的事项及其相关发展。     

我国金融机构风险管理存在的问题及对策

在我国加我WTO之后,社会经济得到了快速的发展,尤其是金融行业遇到了前所未有的商业机遇和挑战,那么怎样加强金融机构自身的风险管理、怎样进一步的与国际接轨、已经成为了迎接新的机遇带来的挑战必须具备的能力之一了.因此,本文阐述了关于我国金融机构风险管理方面遇到的一些问题和解决的措施观点进行分析和探讨,仅供参考.     

证券公司的风险及管理对策

目前,我国证券市场的发育尚不成熟,而国家已颁布的法律、法规及相关政策并没有形成完整体系,存有缺陷和多变性,致使证券公司在市场经营中面临诸多风险。应健立健全法律法规和风险管理体系,加强内控制度建设,构建风险指标预警系统,设立严密有效的监控防线,不断提高业务转型与创新能力,防范和化解市场风险。     

投资公司财务风险管理存在的问题及对策

风险管理的目标是将风险转化为企业的利润,这是每个企业管理者的责任和义务.财务风险管理不但有助于增强投资集团制订重要决策的能力,为投资集团实现价值最优化提供多种途径,而且还能进一步改变管理的方式并在全球化的趋势下加强企业之间的合作与协调,最终实现共赢.本文对投资公司财务风险管理存在的问题进行了分析,并提出了有效地对策.