试论证券经纪人管理中存在的问题及解决措施

证券经纪人是指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。在证券公司的业务办理中,证券经纪人起着至关重要的作用,证券经纪人为证券公司在经济效益上作出贡献,证券公司要处理证券经纪人可能存在的问题,本文主要针对这一要点,从证券经纪人在管理上存在的问题出发,探究证券公司的应对方案和解决措施。     

证券营业部应注重业务流程的改造

证券营业部为证券公司的分支机构,作为经纪业务的中介体,向客户提供各种证券投资服务.长期以来,证券营业部的这种服务主要是提供"买卖通道",即为投资者顺利买卖有价证券而提供的"买卖型"服务.过去,不成熟市场的高换手率和固定佣金制,支持着营业部过度投资,几乎每家营业部都是豪华装修,营业面积数千平方米.     

美国证券公司员工买卖证券的规制及启示

在美国,证券经纪-交易商从业人员的私人证券交易受《证券交易法》和NASD Rule 3040的约束。法律未禁止证券公司从业人员买卖证券,但为防范利益冲突,证券公司员工应遵守开户申报、下单审批等程序性规定。对于容易接触重大非公开信息的投行人员及存在突出利益冲突的研究分析师,美国制定了专门的证券买卖规则。我国有必要借鉴美国的做法,对《证券法》第43条进行相应修改,并由证监会或证券业协会制定证券公司从业人员买卖证券的规则,对投行人员和分析师的证券买卖行为做出禁止、限制及披露方面的规定。     

试论证券公司会计工作中存在的风险与对策

根据《证券法》，我国的证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，综合类证券公司的证券业务分为证券经纪业务、证券自工农业务、证券承销业务和经中国证监会核定的其他证券业务四种；经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，即只能从事代理客户买卖股票等有价证券。由于我国证券市场仍处于初级阶段，尽管发展速度很快，但还不规范，目前证券公司仍存在着一些问题，本文试从会计角度谈谈证券公司的风险及对策。     

关于推进我国证券经纪人制度建设的几点思考

2009年3月17日,证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》,标志着广泛以自然人形态存在的这一类证券经纪人的法律地位得到了正式确立。本文首先通过对证券公司传统经纪业务展业模式弊端的分析,阐释了证券经纪人制度的优越性和必要性,其次指出了该制度在近些年推广过程中面临的现实问题,针对这些问题,结合监管当局、行业协会、券商三个层面,提出了改革证券账户管理机制、放开委托代理空间、创新经纪人资格认证、试行经纪人职称、变革经纪业务收入模式等举措。     

把握证券市场发展趋势促进证券经纪业务转型

证券经纪业务一直证券公司传统基础业务之一，不仅其收入在多数年份占证券公司总收入超过了80％，而且在目前经纪业务带来的现金流更是证券公司现金流的主要来源。近年来在证券市场形势和国家证券监管政策的双重变化下，证券经纪业的市场竞争结构、客户结构、业务结构、产品结构、运营模式以及其基本经营单位一证券营业部的定位正发生着历史性的变化，各证券公司必须充分认识并顺应这些变化，及时调整其经纪业务的经营战咯与策略，才能在未来的证券经纪业中争得一席之地。     

关于推进我国证券经纪人制度建设的几点思考

2009年3月17日,证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》,标志着广泛以自然人形态存在的这一类证券经纪人的法律地位得到了正式确立。本文首先通过对证券公司传统经纪业务展业模式弊端的分析,阐释了证券经纪人制度的优越性和必要性,其次指出了该制度在近些年推广过程中面临的现实问题,针对这些问题,结合监管当局、行业协会、券商三个层面,提出了改革证券账户管理机制、放开委托代理空间、创新经纪人资格认证、试行经纪人职称、变革经纪业务收入模式等举措。     

征券公司自营风险分析及建议

所谓证券自营业务,是指证券经营机构用自己可以自主支配的资金或证券,通过证券市场从事以赢利为目的的买卖证券的经营行为。实质上,证券公司进行的自营业务是一种投资活动,其面临的风险程度大大高于发行承销业务和经纪业务。证券的风险性决定了证券自营业务的风险性,可以说自营业务利润高,风险也大,可能会对以净资本为核心的证券公司风控指标产生较大影响。     

中国证券行业经纪业务模式探讨

证券经纪业务是证券公司的基础业务和销售前端,因此研究我国证券行业经纪业务创新对理论研究和证券行业经营实践都很重要。本论文认为升级经纪业务,增加财富管理功能;加强资产管理,提升财富管理能力是未来证券行业经纪业务创新的方向及趋势。     

证券公司转型为金融超市的信息技术平台规划与实施方案

在证券业大集中交易和多品种代理的大背景下,如何在较短的时间内,使信息技术的发展适应业务发展的需要,提供一个开放的平台,进而促进业务的发展,是国内证券公司面临的迫切课题。现在证券公司间的竞争已日趋白热化,将证券营业部转型为金融超市乃是大势所趋。一、证券公司信息系统现状1.现有系统的基本状况证券公司的业务部门(营业部)当前经营的经纪业务品种主要有证券(含股票、债券、基金)和期货业务,正准备开展开放式基金、外汇、保险、彩票等代理业务。经过多年的发展,国内各证券公司的证券交易系统已经比较成熟,各证券营业部都有自己的柜…     

创新形势下证券经纪业务财富管理体系建设研究

目前,我国证券行业发展的滞后性逐渐体现,证券公司的转型和创新发展迫在眉睫。全面发展财富管理业务已成为行业转型创新的重要共识,尤其体现在证券经纪业务未来创新发展的方向上。为此,如何构建财富管理业务体系已成为各家证券公司面临的首要课题。本文在分析了证券行业转型创新发展的背景、证券公司及证券经纪业务转型创新发展方向之后,就证券经纪业务转型创新发展的方向、实现路径,以及证券经纪业务构建财富管理体系的六大核心内容(产品、客户、渠道、人员、运营及风控体系、平台支持系统)进行探讨,并提出了解决方案。     

浅析证券经纪业务的转型和深化

证券经纪业务作为证券行业传统的利润增长点,对于证券公司的发展一直起着支柱性作用,为资产管理、自营、投行等其他业务提供着最原始的财力保障.2007年以后,随着市场行情的持续走低,经纪业务市场的日趋饱和,同质化竞争的无序开展,证券经纪业务的贡献度已呈现出逐年下降趋势,超额利润亦在竞争中被逐渐烫平,经纪业务的突围势在必行.如何在日趋激烈的市场竞争中重塑证券经纪业务的核心价值,使其走出简单的同质化竞争阶段,是当前证券市场和监管机构需要深思的问题     

我国证券公司业务转型路径之思考

基于对证券公司经营本质与基本功能的认识,指出证券公司的转型要立足本源,把服务于实体经济作为转型发展的方向,把以客户为中心进行的创新作为转型发展的关键动力,把建立有效的内控机制作为转型发展的必需基础.在此基础上,借鉴美国证券公司转型发展的实践经验,结合当前我国证券公司面临的现实情况,提出了我国证券公司主要业务的转型方向及路径,其中:经纪业务要由通道型服务向财富管理服务转型,投行业务要由单一的融资通道服务向综合的金融服务转型,证券自营业务要由相对单一的投资模式向多样化的、策略性的投资模式转型,资产管理业务要从基金式的业务模式向信托式的业务模式转型.     

内蒙古辖区证券经纪业务现状、存在的问题及对策

为深入了解辖区证券经纪业务的整体状况,切实改进工作作风,进一步强化监管服务意识,积极引导和推进辖区证券公司、证券营业部业务转型,2012年3月至2012年6月,内蒙古证监局组成调研小组,先后赴辖区两家证券公司和12个盟市的40多家证券营业部开展现场调研工作。调研组对辖区证券经营机构的经营情况、员工队伍、服务模式等进行了详细了解,准确地掌握了辖区证券经纪业务基本情况,认真总结了近年来证券经纪业务方面取得的成绩和存在的问题,分析了原因,并提出了相应的监管对策和建议。     

证券经纪法律探析

证券纪经作为一个商事代理活动 ,在证券交易中发挥着极其重要的作用。本文对证券经纪的法律性质、涉及的法律关系及证券经纪人的权利、义务进行了详细的分析 ,希对该种商事代理活动有个较为全面的了解     

新疆地区证券经纪业务发展问题研究

证券经纪业务是证券公司的核心业务之一。由于一些先进的、现代化的事物不断出现，证券经纪业务在激烈的市场竞争中面临严峻挑战。本文通过对新疆证券经纪业务现状的分析，试图找到存在的不足，提出相应的发展建议。     

浅析证券电子商务开展

一、证券电子商务的特点 证券电子商务就是运用最先进的信息与网络技术对证券公司原有业务体系中的各类资源及业务流程进行重组,使用户与内部工作人员通过网络就可开展业务与服务.对于证券公司的经纪业务来说,电子商务就意味着用户的所有交易过程及围绕交易的所有信息获取与分析、投资咨询服务等要求均可以虚拟方式实现,相应证券公司对客户的所有服务与管理工作均可通过网络完成.     

浅谈证券自营业务的风险与防范

证券公司的自营业务通过操作自有的资金或证券,在证券市场中来获取盈利.在证券的自营买卖业务中,不可避免的会遇到一系列的风险问题,合理地对这些风险问题进行防范是证券公司发展的重要保障.本文先是介绍了证券公司常见的自营业务风险,然后提出了一系列的防范措施     

CRM在证券经纪业务中的应用

近年来证券经纪业务从单一的以吸纳客户资金为主的经营管理模式,向以客户价值为中心的新型经营管理模式转换.     

试论网上证券经纪公司的设立与监管

一、网上证券经纪公司的界定 从美国、韩国、日本、香港、台湾等国家和地区的情况看,开展网上证券交易的证券经纪公司主要可以分为两大类:一类是传统的证券经纪公司,另一类就是网上证券经纪公司.网上证券经纪公司是指以电子信息交换网络为主要手段向客户提供证券经纪服务及相关业务的金融机构.所谓电子信息交换网络是指因特网或其它类似技术形式的通用性公用网络,因此,理解网上证券经纪公司的关键是主要手段.