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证券经纪人已成为我国证券市场的重要组成部分。随着证券经纪人的发展，证券经纪人相关纠纷不断涌现，凸现其法律地位模糊、法律责任界定不明等问题。为此，本文探讨了证券经纪人制度相关模式、现实状况及存在的主要问题，并分析了其与证券公司、客户之间的基础法律关系，提出规范发展我国证券经纪人制度的若干监管建议。 相似文献
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2009年3月17日,证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》,标志着广泛以自然人形态存在的这一类证券经纪人的法律地位得到了正式确立。本文首先通过对证券公司传统经纪业务展业模式弊端的分析,阐释了证券经纪人制度的优越性和必要性,其次指出了该制度在近些年推广过程中面临的现实问题,针对这些问题,结合监管当局、行业协会、券商三个层面,提出了改革证券账户管理机制、放开委托代理空间、创新经纪人资格认证、试行经纪人职称、变革经纪业务收入模式等举措。 相似文献
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本文通过分析我国证券经纪人制度的发展情况。以及存在问题,指出目前国内实施证券经纪人制度条件已成熟,并分析国内券商实施证券经纪人制度需注意的问题。 相似文献
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证券经纪人制度是发达国家证券市场中一种规范化的通行做法，而我国在实行这一制度中，由于缺乏必要的政策法规指导，出现了对证券经纪人考核的标准不科学、管理不规范、报酬不合理等问题。应遵循规范运作、统一管理、优胜劣汰的原则，建立起证券经纪人的选择聘用、培训考试、考核晋升、奖惩等管理制度。 相似文献
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一、中国证券从业人员的产生与发展 1905年,欧美证券商人在上海正式开设上海证券交易所,这是中国最早的证券交易所.1947年底,参加交易的经纪人达210家.新中国成立后,各交易所的证券、期货经纪人被列入"投机商"的范畴而遭取缔. 相似文献
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我国证券经纪人制度存在的问题及发展建议 总被引：1，自引：0，他引：1
本文从业务操作的角度，探讨了现有的两种证券经纪人制度模式在运行过程中存在的问题，力求提出进一步完善、健全我国证券经纪人制度的相关建议 相似文献
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证券公司经纪业务转型探索的评析 总被引：3，自引：1，他引：3
以通道服务为中心的证券经纪业务模式的特点及其成因 我国<证券法>第137条的规定:在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,为具有法人资格的证券经纪人.根据该规定,证券公司的经纪业务,是指在证券交易中,证券公司作为法人经纪人提供代理客户买卖证券等中介服务并收取相应费用的行为.从该定义可以看出,证券经纪业务的中心含义是"代理买卖".在现时的实务中,证券公司的代理买卖行为实际是创设一定的交易手段为投资者提供证券交易的通道服务,这一通道是由证券公司、证券交易所、证券登记中心、证券清算中心等架接而成,具有高度的技术性、集成性和系统性,但其支撑的证券经纪业务却显得单纯贫乏,即提供通道服务,保持通道的安全、畅通和稳定. 相似文献
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证券行业是投资小、收益大的行业,一般情况下人均创利都在150万元以上。近几年来,各证券经营机构为抢夺市场、争取客户,大打价格战,造成了证券市场的混乱局面。这主要表现在:免收客户开户手续费;大幅降低交易佣金收费标准;给好处费以笼络客户;客户经理、经纪人无资质从事证券业务;员工发展客户给佣金、奖励等现象。 相似文献
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美国证券市场专业化分工高度发达，证券经纪业务不同的服务类型有着各自的生存空问，接近一半的投资在接受证券经纪人的咨询服务后进行投资。 相似文献
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关于我国证券经纪人队伍建设的思考 总被引：1，自引：0，他引：1
通过对证券经纪人队伍形成的回顾和对证券经纪人的从业现状及管理中存在问题的剖析、本文提出了在立法、资格认证、团队建设、激励机制等方面加快队伍建设的具体措施。 相似文献
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2012年9月12日,国家税务总局发布《关于证券经纪人佣金收入征收个人所得税问题的公告》(国家税务总局2012年第45号,以下简称第45号公告),对证券经纪人佣金收入缴纳个税问题作出了四个方面的规定,并明确该规定自2012年10月1日起执行。现结合有关文件,就该新政策执行中需要注意事项进行解读提示。佣金收入适用税目:按"劳务报酬所得"项目纳税证券经纪人制度在我国是一个新生事物。按照《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)和《证券经纪人管理暂行规定》(中国证券监督管理委员会公告[2009]2号)等规 相似文献
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为解决我国信托法与现行证券登记规则之间的不协调,避免因境外证券经纪人成为B股市场普通交易会员而产生的法律矛盾,现行的证券交易法制有必要进行调整与完善. 相似文献
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作为一名证券经纪人，应具备丰富的专业知识、正直的品德、敏锐的头脑、吃苦耐劳的精神、强烈的上进心、良好的沟通能力与优质的情商。 相似文献