从十个方面抓好员工动态管理

员工行为动态管理，是防范案件工作的重要环节，在某种程度上说，员工的行为动态管理做好了，防范案件工作也就有了很大的把握。结合从事纪检工作的实践，笔者认为应从以下十个方面入手，做好员工的行为动态管理。     

对提高银行案件防范分析会质量的思考

案件防范分析会是银行为防范案件、事故，定期对日常工作和各项业务操作流程中可能导致案件发生的隐患进行搜集、分析和整改的一项系统管理工程。案防分析会是银行强化内控管理的一个重要组成部分，分析会质量的高低，直接关系和影响着银行内部控制工作的强弱，所以，在切实加强和深化银行内控管理、确保各项业务安全稳健运行的工作中，有效提高案件防范分析会质量就显得尤为重要。     

寿县农行认真做好春节期间安全保卫工作

为严防各类案件和安全事故发生，确保全行财产和员工人身的安全，寿县农行强化春节期间安全保卫工作，做到安全措施到位、责任落实到位、检查监督到位，实现了全辖安全无事故，各项业务有条不紊地开展。[第一段]     

防控截留客户现金案件的思考与建议

据媒体报道，有个别商业银行柜面一线员工违反操作流程，在办理客户现金缴款业务时截留挪用客户资金。对于此类案件，我们除做好日常对员工的思想行为排查工作之外，还应从操作流程、操作环节入手，有效遏止内部案件的发生。     

防范案件工作要坚持教育为主、常抓不懈

随着我行股份制改造不断深入，严格经营管理，提高内控水平，防范案件事故的发生，已成为我行面临的一个十分突出的问题。近两年来，我们不断提高对做好案件防范工作的认识，坚持教育为主、预防惩处并重的原则，加强员工行为动态管理，加大对违规违纪现象的惩处，使全行员工的法制观念明显提高，防范意识明显增强，违规违章现象明显下降，促进了各项规章制度的落实，保证了各项业务工作健康稳定发展。     

一次震撼心灵的警示教育

面对近年来全国金融系统发案的严峻形势，工商银行中山市分行非常重视加强员工思想教育，强化内控管理，已连续多年未发生重大事故和案件。最近，该行又开展了“高墙内外”教育活动。这是该行在新形势下做好员工警示教育，加强内控建设的有益探索。     

有效遏制违法违纪违规案件的发生

进一步加强员工职业道德教育，完善案件防范机制，强化部门自律监管，切实提高制度的执行力，有效遏制违法违纪违规案件的发生，确保上海农行各项业务稳健经营、健康发展，这是业务监管部门的工作重心。自经营机构操作风险专项大检查以来，我们发现在内勤岗位的一线操作人员中，仍有违法违纪违规案件的发生。从表面现象看，这些案件作案手法简单，涉案金额不大，但从作案性质分析，是极其严重的，必须在员工中敲起警钟，严格杜绝类似的事件发生。     

亳州分行：创建和谐环境打造平安农行

为认真做好案件防控工作，全面提升本行内控和风险管理水平，强化员工安全意识、防范意识、“双治”意识，为业务经营提供一个和谐稳定的环境，毫州分行于10月31日召开了“构筑风险防范体系打造平安毫州农行”工作会议。各县区支行领导班子、计财、信贷、保卫、监察室等部门负责人，各直属机构负责人，市分行副科级以上干部共计60余人参加了本次会议。     

多管齐下抓防范 标本兼治保安全

如果说：“事业须以人为本”，那么思想素质便是人之本，农行怀安县支行把强化员工思想素质教育摆在重要位置，狠抓员工培训工作，取得了较好效果，首先，该行坚持每周至少两小时的学习制度，重点学习上级行的规章、案例通报等，对全行人员进行安全防范教育、法制教育、使全体员工了解不断变化的社会治安形势，更新防范观念，提高防范技能，树立安全就是效益的理念，做到警钟长鸣，防患于未然，其次，采用请进来的办法培训员工，每年要聘请司法部门人员讲解《刑法》、《民法》、《经济合同法》、《借款合同法》等，聘请公安部门人员协助搞好消防、防暴预案演练等，使员工掌握必要的法律知识和防暴技能，提高全员的防范能力，增强同犯罪分子做斗争的本领，坚定克敌致胜的信心，第三，做好警示教育，充分利用各类案件的录像片、图片以及案件剖析进行警示教育，使广大唢工始终绷紧安全防范这根统，做到防微杜渐。     

强化基础管理 细化风险防范——宿州市农行保卫部安全工作的几点做法

近年来，宿州市农行始终坚持“大保卫”的工作思路，紧紧围绕案件防范这个中心，通过强化基础管理、细化风险防范、狠抓制度落实、履行反洗钱义务等工作措施，提高了全行综合防范能力，杜绝了各类案件和事故的发生，为全行的业务经营顺利开展提供了强有力的安全保障。2003年和2005年分别被农总行和省分行评为安全保卫先进单位。     

构建商业银行案件防范长效机制的思考

商业银行案件时有发生的主要原因是制度执行不力，表现在一些商业银行在处理业务发展和风险防范关系时出现偏差，管理部门未能充分发挥职能作用，规章制度没有随业务发展而调整完善。要立足于构建商业银行案件防范的长效机制，健全组织，强化案件防范工作机制建设，抓好责任落实，提高考核水准。加大违规违纪检查和责任追究力度。     

加强对基层金融机构负责人的管理与监督

基层金融机构负责人是基层金融机构经营管理活动的组织者和管理者，是处于组织、管理、协调与指挥的最前沿，肩负着商业银行业务发展、管理、防范风险、教育和培养员工的重大责任。因此，加强对基层金融机构负责人的监督与管理，对进一步强化内部管理，防范金融风险，遏制各类案件发生，保障商业银行各项业务健康稳步发展，有着极其重要的现实意义。本文结合建设银行厦门市分行开展基层机构负责人管理与监督工作的实践谈点看法。一、建立有效的基层负责人上岗机制，严格把好上岗关(一)正职竞聘上岗，副职双向选择。建设银行厦门市分行在1997…     

加强银行员工八小时外行为管理的思考

加强银行员工八小时外、网点外的管理监督，是进一步强化对银行干部员工管理教育和监督的重要手段，也是新形势下急需研究解决的拓展管理领域、完善监督机制、防控风险案件的重要课题。     

对提升基层行风险防控能力的思考

任何一起案件的发生都不能脱离基层的业务平台,也离不开基层员工的操作处理。因此,降低管理“重心”、前移防范“关口”已成为内控管理的重要问题。如何搭建科学的层级互动平台,不断提升基层行风险防控的能力,在基层树起安全屏障,是当前案件防控工作中亟待解决的一个课题。     

创建“五三”工程 确保一方平安

监利农行本着“业务发展、内控先行”的工作指导思想,一手抓业务经营,一手抓内控建设及案件防范,在全行深入开展了“构筑三级负责制、强化三道监控体系、推行三层轮岗制度、坚持三个结合原则、营造三性管理氛围”的“五三”工程,取得了较好成效。监利农行已从过去的案件高发区成为现在的案件零发区,连续8年来发生一起案件和大的违规经营事件。     

强化存款意识是农村信用社发展之根本

强化存款意识，增强效益观念。存款是信用社的立社之本，效益之源。因此，做好对员工的思想教育工作，从理论和实践的结合上充分认识发展储蓄业务，增加储蓄存款对于办好信用社的重要性和必要性，从而树立竞争意识和忧患意识，增强责任感，切实强化员工的成本观念和效益观念。同时，还要健全科学、合理、有效的经营考核指标体系，     

对农村信用社案防管理缺位的思考

近年来,农村信用社案防组织体系、案防思想教育、案防制度体系和案防工作机制缺位问题凸显,案件数量出现大幅反弹,在当前经济转型的关键时期,农村信用社必须牢固树立内控优先的经营理念,进一步强化员工合规经营意识和案防意识,夯实案防管理基础,完善案件防控长效工作机制。只有这样,才能有效提升农村信用社案防管理水平,巩固农村信用社体制改革和业务经营的重大成果。     

突出“三抓一加强” 深化党风廉政建设

工行浙江省开化支行紧紧围绕各项业务工作抓党风廉政建设，以党风廉政建设促进全行业务发展，通过突出“三抓一加强”，实现了反腐倡廉工作由治标向标本兼治转变，全行员工的廉洁意识明显提升，班子和队伍的战斗力明显增强，连续14年没有发生一起违法违纪案件，为实现业务经营目标提供了坚强保证。     

省分行营业部召开2007年第八次部务会

8月9日，省分行营业部召开了2007年第八次部务会。会议通报了省分行营业部7月份各项业务经营指标的完成情况，并对营业部当前的主要工作进行安排。一是充分认清当前形势，调整下半年工作思路。各部门要对本单位的工作进行部署安排，做好股改、业务经营和案件防范三大重点工作。二是不遗余力推进股改进程，夯实股改基础工作。要真实反映不良贷款，做好外部审计和资产评估工作，消化历史包袱，规范处理好固定资产和闲置资产。三是突出重点，认真做好当前业务经营工作。[第一段]     

新时期农行基层网点案防工作存在的问题及对策

在社会形势不断变化、同业竞争日益加剧、基层营业网点业务范围不断扩大、发展速度日益加快、员工新的价值取向与传统的价值理念不断碰撞之际，各种风险隐患随之增多，严重影响了业务的健康发展，对案件防控工作提出了更高的要求。加强基层网点的案件防控工作，必须从体系建设、制度约束、员工教育、队伍建设等方面入手，完善覆盖各项工作的防控网络，根除风险隐患产生的“土壤”，保证网点各相关工作安全健康运行。