外放型证券投资基金业法律体系的比较研究

外放型证券投资基金理论在中国还是一种全新的理论,是我国证券市场对外开放的关键一步。本文的研究目的在于尝试着完善我国证券投资基金业渐进开放的法律制度,在法律体系上为证券投资基金业对外开放提供依据和保护。本文首先对外放型证券投资基金进行了理论上的分析,接着在借鉴台湾地区的实践经验,结合国内外放型证券投资基金业的发展现状,对创建完善的外放型证券投资基金业的配套法律体系提出解决方案和建议。     

我国设立和发展产业投资基金的法律完善问题探析

产业投资基金的设立和发展需要相应法律制度作为依托和保障,然而我国现有法律制度还不能适应产业投资基金发展的需要.本文结合我国产业投资基金发展状况,梳理分析了我国设立和发展产业投资基金五个主要法律问题,提出我国设立和发展产业投资基金应从法律制度创新入手,理顺产业投资基金法律关系,逐步建立和完善产业投资基金的设立、运行、交易和退出及其监管机制,促进我国产业投资基金健康发展.     

私募股权投资基金的规制探析

私募股权投资基金在我国不断发展壮大,对于我国资本市场的健康发展起到了积极作用。但是,由于种种客观原因,我国私募股权投资基金的立法工作迟迟没有实质性进展。私募股权投资基金不可避免地存在各种问题。法律的空白给民间私募股权投资基金提供了生存空间,也使其面临相当大的法律风险。本文通过对我国现行私募股权投资基金法律制度进行分析研究,提出我国对私募股权投资基金的法律规制应当从设立、退出和监管三个方面入手,建立和完善我国私募股权投资基金法律制度。     

发达国家食品安全监管体系及对中国的启示

一些发达国家或地区为了加强食品安全管理,建有食品安全预警机制、明确的监控机制、迅速有力的应急机制、全面配套的法律体系、科学健全的标准体系、严格及时的食品追溯与召回制度和食品安全的责任追究及惩罚制度。在分析美国、欧盟、加拿大、日本等发达国家食品安全监管体系的基础上,结合当前我国食品安全监管体系中存在的一些问题,提出：我国应当借鉴发达国家食品安全监管体系的成功经验,积极探索和建立一套适合中国国情的食品安全监管机制和法律制度。     

投资基金外部监管的国际比较及启示

战后。在世界经济快速增长的大背景下，美国、英国、日本等金融业获得了飞速发展。由于金融业“脱媒”现象的发生，以共同基金为核心的基金业也获得了惊人发展。投资基金的监管问题，也引起政府的密切关注，并出现了一些新的变化。形成各自的模式。文章主要对世界发达国家的投资基金的外部监管模式进行了对比分析，并根据我国的实际状况，提出我国投资基金的外部监管应该兼收并蓄，借鉴美国的立法做法，加强立法工作并详细规定权责；借鉴英国的行业自律精神，提高行业自律对投资基金监管的作用；同时，作为新兴国家。我国的基金的监管也应借鉴日本的从严监管的法则，防微杜渐，把可能危害我国投资基金发展的违法违规行为扼杀在萌芽状态。总之，在投资基金的监管上，我们不能照搬照抄任何国家的模式，只能根据我国的国情及投资基金发展的阶段，走出有中国特色的投资基金外部监管之路。     

对我国循环经济立法的思考

发展循环经济是实施可持续发展战略的重要途径。发达国家已经建立了比较完善的循环经济法律体系并收到了良好的社会效果，然而我国目前相关立法却还存在诸多不足。我国应借鉴发达国家的成功经验，分阶段、分层次地构建循环经济法律体系并确立合理的基本法律制度。     

发达国家食品安全监管的做法及启示

我国在食品安全监管方面存在法律体系不健全、组织体系不合理、监管方式不科学等问题。借鉴发达国家食品安全监管的做法,我国应在加强食品安全监管法律体系建设、确保食品安全监管专门机构的独立运行、实施全程监管方式和食品安全风险管理、建立食品安全信用体系、加强职业教育、积极发挥社会力量的辅助作用等方面来完善我国食品安全监管制度。     

投资基金法律关系若干问题的思考

《投资基金法》起草委员会确定投资基金的运行机制是基金资产的所有权、经营管理权和保管核算监督权三权分离的体制。“三权分离”就是投资基金运作中,各方当事人相互制约、相互监督的权利义务关系。投资基金各方人保持什么样的关系是投资基金立法、投资基金法理学首要解决的问题。本在对德国、日本投资基金法律制度的比较、借鉴基础上,按信托法原理设计我国契约型投资基金法律关系,以期达到从法理、法律制度上保证我国投资基金的基金资产所有权、经营管理权和保管核算监督权三权分离的独特运行机制。对基金资产、公司型投资基金法律关系也进行了初步探讨。     

建立健全的证券投资基金监管体系

从国外先进市场经济国家投资基金发展的实践来看 ,一个健全的监管体系是保证证券投资基金健康发展的关键。一般来讲 ,投资基金监管体系应该包括四个层次 :政府行政监管体系、证券行业监管体系、基金内部监管体系和投资者监管体系。文章对此进行了论述。     

各国保险资金运用法律监管的比较与借鉴

西方发达国家的保险资金运用的方式比较齐全,能够进入的领域也相对较多,而且保险资金运用监管制度也十分成熟。但由于每个国家保险业的历史背景和保险市场状况不同。因而政府对保险资金运用的法律监管存在一定差别。主要有两种不同的类型：一类是以美国为代表的严格型监管,一般通过立法来规定保险公司资金运用的方式与限额。另一类是以英国为代表的宽松型监管,主要由保险公司进行自我管理。中国可以通过比较。借鉴、吸收外国保险资金运用监管法律制度的有益经验,来改进、完善我国保险资金运用法律监管制度,为我国保险业稳健地发展创造一个良好的法制环境。     

我国金融监管法律制度的反思与改造

作为部门行政法律制度建构的一部分,金融监管法律制度在国家经济生活中具有十分重要的作用。目前我国的金融监管法律制度还存在着较大的缺陷,突出表现在金融监管立法不完备,法律、法规混杂、重复、遗漏及空白之处甚多,对监管主体的规定存在缺失,央行的独立监管地位弱化,关于金融监管的手段、方法的规定不完善,以致造成执法缺乏力度。在国外资金大量涉入国内、国际金融及监管规则约束国内的金融机构之前,必须完备我国的金融监管法律制度。     

新型农村社会养老保险基金管理模式探究

新型农村社会养老保险基金是国家为保障农村老年居民的基本生活、建立和完善社会保障制度而设立的专项基金。如何对此项基金实行有效监督和管理,以及在目前条件下投资运营,实现农村养老基金的保值增值,对新型农村社会养老保险制度的稳定、农村经济的可持续发展及农民生活水平的提高,都有着至关重要的作用。     

社区财政制度的重构:背景、原则与设想

"单位-街居"制消解后,我国社区具有了二元属性,并由此衍生出混合型双重事权结构。这一事权结构要求从筹资模式、预决算监督、拨付程序等方面重新确立社区财政制度的构建原则。我国现行社区财政制度存在设计片面、社区经费来源不足、资金使用效率低及社区建设投资缺乏协调等缺陷,严重制约了社区功能的发挥。要构建面向社区的公共财政制度,应厘清政府和社区职能分工、发掘社区自治潜力、构建综合性经费拨付机制。     

我国社保基金投资监管的博弈分析

社保基金投资运营各方之间的博弈行为变异，导致了我国社保基金投资监管的低效，根本原因在于监管体系组织结构失衡和相关法律法规缺失。监管组织模式的调整符合我国社保基金投资监管模式的实际。     

论循环经济与我国绿色贸易法律制度的构建

目前,循环经济已成为人类社会发展的主流趋势,绿色贸易成为当今国际贸易发展的重要潮流。作为规范绿色贸易的绿色贸易法律制度的构建深受循环经济的影响。可以说,循环经济是我国绿色贸易立法的重要指导思想。本文在结合循环经济对我国绿色贸易法律制度发展意义的基础上,分析了主要发达国家绿色贸易法律制度的现状,提出了在循环经济背景下建立和完善我国绿色贸易法律制度的建议。     

后金融危机时代我国银行监管的博弈分析

2008年以来的全球金融危机暴露了美国等发达国家在金融监管上的不足,加强金融监管已成为国际社会的共识。在世界各国强有力的干预刺激下,全球经济开始缓慢复苏,新形势下加强银行监管势在必行。在我国,银行业在金融业中一直占主导地位,对商业银行进行合规性监管仍将是现实情况下我国银行监管的重要内容。本文针对我国银行监管现存的问题,建立监管的博弈模型,得出混合战略纳什均衡,并从完善监管的法律体系、规范商业银行信息披露制度、建立监管者的激励约束机制、加强监管的国内国际协调、完善国内银行资本监管制度等方面对我国现行银行监管制度提出了相应的政策建议。     

借鉴萨班斯法案 构建会计行业诚信体系

信用作为现代化的生命线,也是会计行业立身之本。然而近几年来,一些国家发生的大公司财务欺诈案,使全球会计行业面临着＂诚信沼泽＂的挑战。当前,构建会计行业诚信体系建设,应借鉴萨班斯法案,强化诚信教育、完善行业监管体制,建立法律监督机制,使会计诚信建设收到实效。     

信托税收法律制度研究

随着《中华人民共和国信托法》的颁布实施,信托制度在我国得以以立法的形式予以确立。信托制度在我国社会经济发展中将起到越来越重要的作用。信托税制在信托制度中占据重要的地位,我国在这一方面还没有明确的法律规制。作者借鉴英美等发达资本主义国家成熟的信托税收理论,并结合国内信托法和税法的实际情况对信托税收法律制度进行一定的探讨。     

日本对冲基金发展状况及监管经验对我国的借鉴

日本在2000年通过立法允许对冲基金在日本正式开展业务.在五年的时间里,日本市场上的对冲基金规模迅速膨胀;除了部分富裕阶层之外,大量的养老金、保险公司也都成为对冲基金的投资者.目前日本对于对冲基金的立法尚属空白.为了保护投资者,特别是养老金的利益,监管当局正在建立对冲基金的监管机制.日本在对冲基金的法律定位、监管原则和监管模式方面的选择,可以为中国未来的对冲基金监管机制设计提供借鉴.     

上市公司内部监督制度的比较与选择

公司治理的核心问题之一是如何加强对企业经营者的监督和控制,建立企业内部监督制度。德国、日本、美国公司内部的监控模式是国外比较成功的典范。我国上市公司在先后引入了监事会制度、独立董事制度两种不同公司治理结构下的监督制度的情况下,"内部人控制"现象却依然严重。我们认为,在借鉴其他国家的制度经验时,应充分注意到各国文化背景、公司治理结构、制度环境的差异,立足于我国国情来进行制度的选择与创新。