美对俄金融制裁的演进和效果分析

<正>2014年以来,美对俄金融制裁烈度不断升级,金融打击更加精准,制裁联合的同盟国家更多。从实证结果看,金融制裁对俄罗斯经济金融的短期冲击较为显著,中期冲击趋于弱化。自20世纪以来,美国开始频繁运用金融制裁处理国家间的政治经济矛盾。在对俄罗斯、伊朗、朝鲜、     

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美国要求中国参与对伊朗金融制裁美国对中国施压,要求中国就伊朗核计划对其采取金融制裁。现在有迹象显示这种压力初见成效:从中国进口产品的伊朗商     

剖析美国经济金融制裁的20个典型案例

<正>美国经济金融制裁已形成了较为成熟的工具体系,可在不同情形下选择不同的工具组合,以最小化的成本实现对制裁对象的精准打击。近年来,美国频繁借助美元霸权对敌对国家实施经济金融制裁,并将其作为打压竞争对手的重要手段。本文结合美国20个经济金融制裁典型案例,对美国经济金融制裁的基本情况进行了分析。     

不容小觑的美国制裁

美国作为唯一的超级大国,凭借其主导的国际金融秩序和美元在国际结算中的核心地位,建立了一套完整的金融制裁体系。2019年的美国制裁:动作频频民事罚款分析2019年,美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)开出22张罚单,累计罚金12.89亿美元,创下历年新高,渣打银行、裕信银行分別被罚6.57亿美元、6.11亿美元,位居前两位。古巴、伊朗制裁历年是OFAC监管重点,22份和解协议,10份涉及违反古巴制裁,6份涉及违反伊朗相关制裁。     

金融制裁的手段及金融制裁核心特征

金融制裁作为经济制裁的重要手段之一,已经成为美国实现其对外政策目的的常见工具。就金融制裁实施的手段而言,主要有:冻结或冻结并没收资产;财政制裁;切断美元获取能力和使用美元渠道;禁止全球金融机构与被制裁对象交易;制裁对方银行体系。美国具有发起金融制裁的基本条件,这是当前美国和美元所拥有的国际货币金融体系中心地位所吻合的。也就是说,当前全球金融制裁的核心特征,具有不对称性。     

美国金融制裁的法律分析与风险防范

随着世界经济一体化和金融全球化程度的不断加深,经济制裁已经成为美国实施其霸权主义对外政策的常用工具。其中,金融制裁由于具有成本低、威力大、执行易、规避难等特点,在美国对外经济制裁中占有举足轻重的地位。本文从法律角度对美国金融制裁的管辖权基础、法律依据和执行机制进行了介绍和剖析,并结合案例对美国对伊朗、俄罗斯和乌克兰等国的金融制裁情况进行了适用性分析;最后,本文对我国金融机构在叙做相关业务时应注意的法律风险进行了提示,并给出了应对策略。     

美国制裁伊朗石油贸易之国际政治经济学分析

近期,由于美国单方面认为伊朗正秘密实施核武器研制计划,因此宣布对伊朗实行新的经济贸易制裁.从国际政治经济学(IPE)视角分析,这是美国保持自身核优势和核垄断地位的手段、争夺中东地区主导权的体现,是美国努力维护其美元霸权地位的表现.同时,制裁也给国际社会带来深远影响.     

长臂管辖中的金融制裁与反制裁及启示

长臂管辖权原来是美国民事诉讼中的一个重要概念，但近年来，美国频繁将国内法凌驾于国际法和国际规则之上，滥用长臂管辖权，对相关国家采取制裁措施，引发国际关系紧张态势。其中，金融制裁成为美国实施长臂管辖的常规手段，强度高、影响大，特别是本轮俄乌冲突中，美国为首的西方国家实施了前所未有的金融制裁手段，力图对俄罗斯经济造成毁灭性打击。研究长臂管辖中的金融制裁与反制裁措施，对于确保我国金融安全具有十分重要的战略意义。     

美国金融制裁机制、国际应对经验及对我国的启示

金融制裁是美国诸多制裁方式中的一种,呈现典型的非对称性特征,有全套成熟的法律法规体系作支撑,美国交叉灵活运用国家制裁、名单制裁、行业制裁和二级制裁,实现其政策目标。在执行机制上,美国财政部通过其下设的海外资产控制办公室和金融犯罪执法网络实施对外金融制裁。根据综合实力不同,国际上应对金融制裁的方式可归纳为阻断、反制和规避,阻断经验对中国有较好的借鉴意义。面对美国可能发起的以金融制裁方式对中国进行遏制和打压,我国应理性看待中国的经济发展现状,主动提前做好风险防范预案,探索中国版的域外管辖和制裁名单管理机制,加强金融基础设施建设和金融对外开放,积极融入世界经济发展体系之中。     

美国金融制裁对我国外汇储备风险防控的警示——基于文献研究

金融制裁较其他经济制裁形式具有见效快、效果显著、成本低、易于集体行动等优点,美国凭借超强的经济实力以及美元在国际贸易和金融交易中的核心地位,在对外政策中倾向于使用金融制裁。本文对现有文献进行梳理评述,研究美国实施金融制裁的特点、对被制裁国的负面影响及被制裁国的应对措施,进而研究金融制裁对我国外汇储备风险防控的警示意义。本文提出我国应当加强对金融攻击与制裁的研究,提高风险防范意识;构建我国外汇储备安全评估与预警指标体系;保持应付自如的适度规模外汇储备。     

基于美国全球不对称权利的银行内部制裁合规管理

在当前由美国主导、以美元为核心的国际金融体系中,金融制裁成为美国实施长臂管辖的一种“高效率、低成本”的经济制裁措施,它能产生比贸易制裁更大的影响力和破坏力,一些中资银行也因此受到过巨大冲击,影响我国大型中资银行海外分支机构的正常经营甚至是金融安全。本文旨在阐述美国坐享不对称权利下的金融制裁现状,厘清反洗钱和金融制裁微妙关联,总结在内部审计过程中发现的业务操作存在的问题和疏漏,从银行跨境业务操作视角入手,探索通过内部审计方式进一步完善银行制裁合规管理体系治理措施,提高风险防控能力。     

伊朗核问题中的国际制裁与反制裁斗争

当今社会,在处理国际事务时采取军事行动往往受到国际社会强烈谴责,因此部分国家便将经济制裁等视为解决国际问题的重要手段.近年来,随着伊朗核问题的深入发展,美国及其西方盟友不断加大对伊制裁力度,试图迫伊在核问题上妥协.伊则采取多种方式规避美等制裁影响,积极开展反制裁抗争.了解伊核问题中的经济制裁与反制裁斗争,不但是研究该问题未来发展走向的关键所在,也可使我们对国际制裁方式、被制裁国应对措施、制裁影响等有深入了解.     

美对俄经济制裁的法律机制、措施分析及启示

<正>美国的经济制裁和出口管制有成体系的法律制度、分工明确的实施制裁机构,手段多样,制裁对象广泛。我国应加强对外国单边制裁的相关法律制度和措施的研究与应对。自俄乌冲突爆发以来,美国对俄罗斯实施了一系列制裁措施。本文对美国单边经济制裁和出口管制的法律体系及本轮对俄罗斯实施的经济制裁措施进行梳理和分析,并对我国应对外国单边制裁的相关法律制度提出一定的建议。     

美国的国际金融制裁管辖权法律效力

经过几十年的国际立法、司法协助、国内审判、国际判决裁定的执行、安理会决议贯彻执行,美国整套制裁体系已经基本成型并高效运行,既成法律体系已经能保证美国金融经济体系的安全,并得到全世界大多数国家和地区认可和配合,外交和媒体手段对抗美国的空间已经越来越小。对此,中国必须从法律层面正面应对.     

美欧对俄罗斯金融制裁新举措

<正>俄乌冲突以来,美欧等国对俄金融制裁采取组合制裁与联合制裁,工具和手段种类繁多,多轮、集中投放,力度、烈度前所未有。俄乌冲突以来,与激烈的热冲突相对应的是美欧等对俄罗斯的史诗级制裁,特别是在金融制裁方面升级至最高级别,意图对俄经济实施毁灭性打击。在俄强势和系统反制下,美欧等对俄金融制裁影响有限和可控,但制裁的负面溢出效应给世界经济和国际金融秩序带来冲击。     

新一轮经济制裁下伊朗回购合同商务运作风险及应对策略

中国石油天然气集团公司目前在伊朗的主要油气合作模式为回购合同(buy-Back)模式,实质上是伊朗国家石油公司(NIOC)授予外国石油公司的一种有限获利的风险服务合同。在这种模式下,合同者需要按照苛刻的合同要求,在规定的时间里完成规定的工作量,将投资控制在规定的限额内,实现规定的产量,从而才能通过油气收入获取规定的收益。随着2012年伊朗核问题不断加剧,欧美发达国家加快了经济围困伊朗的力度,制裁手段频出,伊朗的经济、金融环境日益恶化。在伊朗目前内忧外患的大环境下,如果我们还没有清醒认识到商务运作中的潜在巨大风险,及早准备应对策略,中国石油将可能蒙受巨大损失。     

四处出击的美国制裁

美国视制裁为军事行动之外的一种替代选择,可以在不造成战争带来的痛苦和牺牲的情况下,解决冲突或惩罚对手,因而被美国广泛使用。2020年:频频出击的美国制裁制裁执法情况美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)全年新增了795个特别指定国民(SDN)名单,1个非冻结菜单式制裁(NS-MBS)名单。从被制裁方的分布看,伊朗、中国(含中国香港)、委内瑞拉位居前三位。开出14张罚单,累计罚金2346.68万美元。     

金融制裁与反制裁的"阻击" 和"防御"效应评估 ——基于俄罗斯主权货币和国债市场的量化研究

大国博弈竞争由军事"热战"、军备"冷战"、贸易"封锁"等传统形态转向以金融制裁为代表的"聪明制裁".围绕货币融资的"阻击"与"防御"是经济战中金融制裁与反制裁的集中表现,选择大国案例进行定量分析,试图揭示大国金融制裁博弈的特征,并提出策略应对.主要结论:一是宏观评估发现金融制裁对经济存在累积的破坏效应,反制裁措施能有效减缓;二是微观评估发现金融制裁的危机传导路径中,汇市和债市的制裁效应显著,揭示出市场恐慌情绪的杠杆效应.策略建议:一是建立反制裁法律体系,提早布局反制裁战略方案;二是树立市场信心,消除潜在的恐慌性杠杆效应;三是保持国债市场金融基础设施穿透式监管功能,渐进式开放国债市场,提升金融韧性.     

发挥金融业合力加快推进全球清算体系建设

要像建设自己的“北斗星计划”和全球定位系统一样，从国家战略高度，切实重视和加快推进自主的全球清算体系建设。 因乌克兰问题受到西方制裁后，俄罗斯总统要求建立自己的清算网络，以避免国际清算严重受阻而影响金融和经济运行，这也再次对中国提出了警示。实际上，目前国际清算货币和清算体系主要掌握在美国等西方集团手中，清算体系成为其实施资金监管、金融制裁、经济封锁等方面的重要渠道和工具，经常会有一些国家和地区受到西方的制裁而使经济金融深受影响。     

美国次级制裁发展趋势及国外对策

<正>应对次级制裁的国内法律手段包括提起国内诉讼、颁布阻断法案和反制裁法律,非法律手段致力于降低或避免使用美元的各种安排。近年来,次级制裁成为美国政府增强单边经济制裁效应的重要制度措施。美国次级制裁对象从伊朗转向俄罗斯等大国,并与欧盟各国产生了冲突。厘清次级制裁的含义、法理基础,评估国外对策,具有重要的现实意义。