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SEC发布了新的投资顾问规则,文章论述了该规则的背景和主要内容,并分析了与之相关的中国投资顾问法律法规的现状,提出有关建议。 相似文献
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按照美国1940年《投资顾问法》及相关规则,美国证监会将资产管理、证券投资建议、理财规划服务提供方作为投资顾问进行监管,投资顾问监管牌照基本涵盖了整个市场的资产管理和理财服务。美国投资顾问服务市场呈现出数量庞大、多层次、多样化的特征,其中,证券商及其关联投资顾问机构占据相对主导地位。20世纪70年代以来,美国证券商经历了从依靠经纪通道服务模式向客户需求导向服务模式的转变,而发展投资顾问服务是其客户服务转型的基本路径。我国证券公司正在探索证券投资顾问服务,美国证券市场投资顾问服务发展经验对深化我国资本市场的投资顾问服务具有现实的借鉴意义。 相似文献
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2007年我国投资者适当性规则开始实践至今,遍布创业板、股指期货、融资融券、资产管理、基金销售、经纪业务、债券市场。投资顾问、新三板和一些创新产品也正在酝酿投资者适当性规则。为什么我国适当性规则显得较"多"?是否会令监管者和投资者感到无所适从?我们认为,我国适当性规 相似文献
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为进一步提升证券机构服务水平,2011年1月1日中国证监会实施了证券投资顾问制度。本文基于这一背景,对福建辖区证券投资顾问业务开展情况进行调研,分析证券投资顾问业务现状、风险及其成因,从保护投资者合法权益,维护证券市场秩序的角度,提出进一步规范和完善证券投资顾问业务的监管建议。 相似文献
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在美国次贷危机背景下,2010年7月,Dodd法案正式出台,限缩了私募基金原有豁免空间,以维护公共利益为监管动因,将符合条件的私募基金投资顾问纳入SEC注册监管,以资产管理规模(AUM)为主要标准,重新界定了联邦与各州的监管权限。同时,围绕ADV表和PF表对于私募基金投资顾问展开注册监管,创设了新的豁免规则,为事中事后监管提供基础条件。随着我国金融市场对外开放力度加大,对标国际成熟市场,厘清SEC对于私募基金注册监管的逻辑,对于进一步完善我国私募基金登记备案工作具有积极意义。 相似文献
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越来越激烈的佣金价格战使券商的经纪业务陷入困境,单一通道收入模式受到前所未有的严峻挑战。投资顾问业务能增加客户忠诚度、信任度,提高客户签约率和收入贡献率,从而改善盈利模式,培养券商的经营特色和核心竞争力。但展业环境恶化、人才建设滞后以及收费模式等因素制约了投资顾问业务的发展。互联网金融时代投资顾问业务的突破口在互联网,"互联网+"既大幅降低投资顾问业务成本,还能充分发挥专业,提升服务和效率。券商投资顾问业务可借鉴其他金融机构互联网展业的经验和做法,借助综合金融服务互联网平台或第三方知名互联网平台,线上线下相结合进行分层差别营销,并通过长效培训机制提升投资顾问的专业能力和职业素养。 相似文献
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狭义的基金经理指投资顾问公司中直接负责基金投资操作的雇员,为自然人,在投资顾问为自然人时,投资顾问即基金经理;广义的基金经理还包括知情人员、关联人员指基金顾问中直接或间接处理基金管理事务的雇员. 相似文献
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本文采用全国范围的A股投资者微观调查数据,探究中国制度背景下投资顾问对个人投资者收益的影响。研究发现,接受投资顾问建议的投资者更有可能实现盈利,且投资顾问和投资者的接触时间越长、互动频率越高,积极作用越显著。异质性分析表明,投资顾问对投资者盈利的积极作用对金融素养更低、投资规模更小的投资者更显著。进一步研究发现,投资顾问通过提升投资者的信息处理能力、优化投资者的理性持股行为提高其盈利可能性。 相似文献
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证券投资顾问业务在全世界已经有广泛和深入的发展,本文通过对境外较发达国家的证券投资顾问业务的发展模式和运作机制进行分析研究,从而借鉴其先进经验,获取一些启示,为我们国家的证券投资顾问业务的发展提供帮助。 相似文献
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财富管理业务作为商业银行的重要业务板块,直接服务着千家万户,其中的基金投资理财业务尤其活跃,各家银行近年来均保持了较快的增速。无论是普通的个人零食金融,还是服务于高净值客户的财富管理,均面临如何推动基金理财业务转型,为客户提供投资顾问的问题。2019年10月证监会推出的公募基金投资顾问业务试点为此提供了良好的契机,商业银行应以基金投顾业务为落脚点,扎实推进更广泛的投资顾问业务的发展。 相似文献
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要说2011年的财经热点词汇,投资顾问绝对吸引眼球。挥别了佣金大战后,券商纷纷将重点放在了增值服务,以咨询服务为核心的投资顾问业务应运而生,咨询内容也渐渐从单一的股票转向基金、债券、股指期货等多种类 相似文献
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和改革开放一样,中国的阳光私募起步于深圳,然后在上海、北京等地遍地开花,并向周边区域辐射,而在去年,西藏成立了一家阳光私募投资顾问公司,对于阳光私募投资顾问的布局而言是一个突破。从阳光私募投资顾问公司的分布来看, 相似文献
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并购活动作为公司规模扩张、产业整合及多元化发展的重要路径,近年来越来越频发。并购中介服务活动也越来越活跃。券商机构作为提供并购中介服务的投资顾问,在其中发挥了重要作用。目前相关研究较少涉及并购中介服务行为,并购投资顾问聘任与相关券商分析师跟踪间的互动研究更为缺乏。本文首次基于分析师跟踪价值视角,研究了公司并购投资顾问聘任与分析师跟踪行为间的互动,发现公司会倾向于聘任前期对其进行分析师跟踪的券商作为并购投资顾问,且在并购公告日后,聘任为投资顾问的相关券商也会通过分析师重启跟踪行为为相关公司提供一定的外部治理约束。与此同时,进一步分析发现高环境不确定性及明星分析师参与跟踪行为下两者互动关系更为明显。这种互动关系的发现为分析师跟踪价值、并购中介服务特点认知及分析师与公司并购行为间的互动关系研究提供了新的视角,相关建议的提出也为上市公司、券商、分析师及监管层等多方行为及政策制定提供了有益参考。 相似文献
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