期货业金融机构履行反洗钱义务问题探讨

文章分析了期货金融机构反洗钱工作中存在的问题及产生原因,提出了相应的改进建议。     

反洗钱：怎一个金融机构了得

反洗钱不应是金融机构一家的事，而应是一项社会系统工程。     

金融机构反洗钱问题研究

金融机构始终处于反洗钱斗争的第一道防线,承担着控制洗钱的重要职责,但由于我国金融机构反洗钱工作尚处于起步阶段,还存在不少问题。因此,完善反洗钱法律制度建设,整饬金融秩序,加强金融机构反洗钱基础建设,建立反洗钱激励机制,完善反洗钱的技术保障系统,加大金融业反洗钱监管,健全反洗钱工作协调机制以及加强与国际组织和其他国家在反洗钱方面的协作与信息共享机制,尤其必要。     

对完善我国金融机构反洗钱制度的若干建议

金融机构开展反洗钱工作的相关制度的建立,标志着我国金融机构反洗钱制度框架初步形成。文章认为我国金融机构仍需继续加强反洗钱法制建设,统一金融机构预防洗钱制度,建立完善与金融机构反洗钱制度相衔接的社会反洗钱体系。     

当前金融机构反洗钱工作现状及建议

金融机构是现代社会资金融通的主要渠道,处在反洗钱工作的最前沿.金融机构反洗钱工作的效率和效果,直接影响全社会反洗钱工作的有效开展.笔者就目前反洗钱工作现状及存在的问题进行了重点分析,并提出了反洗钱工作向深层次、纵深化发展的建议.     

金融机构反洗钱的激励约束机制研究

近年来,国内外洗钱活动层出不穷,不仅削弱了国家财政,而且助长了犯罪分子嚣张的气焰,甚至对国家安全构成了成胁。因此,反洗钱迫在眉睫,亟待完善其激励与约束机制,本文首先简要阐述了洗钱的特征及危害,然后从金融机构的角度分析了洗钱活动与金融机构之间的密切关系,最后提出了完善反洗钱机制的一些对策。     

金融机构反洗钱的激励约束机制研究

近年来,国内外洗钱活动层出不穷,不仅削弱了国家财政,而且助长了犯罪分子嚣张的气焰,甚至对国家安全构成了威胁.因此,反洗钱迫在眉睫,亟待完善其激励与约束机制.本文首先简要阐述了洗钱的特征及危害,然后从金融机构的角度分析了洗钱活动与金融机构之间的密切关系,最后提出了完善反洗钱机制的一些对策.     

试论我国金融机构反洗钱立法框架

试论我国金融机构反洗钱立法框架徐昕孙辰健自８０年代中期以来,洗钱问题开始引起国际社会越来越广泛的关注。据国际货币基金组织的研究报告估计,通过洗钱活动得到的收益累计５０００亿美元。一些国家和国际组织纷纷制定法律、法规,采取各种措施并加强国际合作,一场全...     

金融机构反洗钱的激励约束机制研究

近年来，国内外洗钱活动层出不穷，不仅削弱了国家财政，而且助长了犯罪分子嚣张的气焰，甚至对国家安全构成了威胁。因此，反洗钱迫在眉睫，亟待完善其激励与约束机制。本文首先简要阐述了洗钱的特征及危害，然后从金融机构的角度分析了洗钱活动与金融机构之间的密切关系，最后提出了完善反洗钱机制的一些对策。     

金融机构对新的反洗钱监管制度的思考

文章通过新旧反洗钱监管制度的比较分析,提出金融机构在反洗钱的实际工作中需要关注的若干问题和建议。     

山西省金融机构反洗钱工作中存在的问题及建议

近年来,洗钱犯罪严重威胁世界政治和经济秩序,已经成为世界各国及国际社会面临的一大公害,必须严厉打击。围绕这一问题我们对山西省金融机构反洗钱工作的现状进行了调研,并就如何有效开展反洗钱工作提出如下建议。     

反洗钱:金融机构面对的新课题

洗钱是指毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪或其他犯罪的违法所得及其产生的收益 ,通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质 ,使其在形式上合法化的行为。近年来 ,随着经济的发展 ,洗钱犯罪呈逐年上升的势头 ,严重损害了金融体系的安全和信誉 ,扰乱了经济秩序 ,已成为社会的一大公害。2 0 0 3年 3月 1日 ,中国人民银行正式颁布了《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》等三个法规 ,这一系列举措的实施 ,表明我国反洗钱工作已走上了法治化轨…     

中小型合作金融机构反洗钱工作浅谈

中小型合作金融机构在反洗钱领域的重要性不容忽视。然而由于规模实力、组织架构以及工作理念等方面的局限,其对反洗钱工作的重视程度不足,工作有效性仍有待提高。本文从中小型合作金融机构反洗钱工作目前存在的不足入手,分析了做好反洗钱工作需要着重处理的难题,并对相关工作的完善扣提升给出了一些建议和对策。     

我国金融机构反洗钱的对策

为了打击走私、贩毒和恐怖等活动,各国普遍加强了反洗钱措施。中国人民银行把握国内外形势,又颁布了一系列有关反洗钱的法规。本文利用一系列的数据说明我国金融机构反洗钱的必要性,并且结合我国的有关法令和国际惯例,论述了我国金融机构在反洗钱工作中所承担的责任及应采取的措施。     

浅析我国金融领域反洗钱制度

随着我国经济的不断飞速发展,洗钱这一严重破坏金融秩序、影响社会治安、影响国家国际形象的犯罪行为,已经严重的影响了我国经济社会的发展。金融机构作为我国经济社会发展的重要组成部分,应该担负起监督、制约洗钱犯罪行为的责任。本文分析了目前我国洗钱犯罪行为的发展状况,以及金融领域目前存在的问题,并试图提出解决这一问题的对策。     

县域金融机构反洗钱工作中存在的问题及建议

文章针对目前县域金融机构反洗钱工作中存在的问题,从宣传教育、内控建设、激励机制、监督检查、协调机制、学习培训等方面提出了建议。     

反洗钱审计相关问题博弈分析

《反洗钱法》已经于2007年1月1日正式施行,为反洗钱审计提出了战略挑战。本文在全面界定了洗钱者、金融机构和监管机关各自的成本和收益的基础上,采用博弈论方法,对审计人员参与反洗钱审计的相关问题进行了详尽剖析,同时指出了反洗钱审计的理论基础和构建思路。     

金融机构反洗钱客户身份识别研究

文章首先对我国客户身份识别现状和国外客户身份识别状况进行对比,发现当前我国客户身份识别状况并不令人满意。金融机构和监管部门为了各自的利益在客户身份识别上会表现出不同的态度,针对当前金融机构和监管机构之间就客户身份识别存在的博弈关系,文章首先构建博弈关系模型,对金融机构以及监管部门的最优选择进行分析,从而把金融机构的违规行为控制在一定范围内。最后针对我国当前在客户身份识别中存在的问题提出对策建议。