网络金融刑事合规制度的构建

刑事合规是企业自觉进行风险管理,通过开展合规计划建立一套完备的刑事预防机制。在当前金融科技不断进步,数字化时代的背景下,网络金融犯罪呈现出新的特点,传统的刑法手段难以进行有效规制和预防。而网络金融刑事合规在国家层面和企业层面都发挥着重要的作用。为了实现网络金融刑事合规可以通过明确刑事合规是刑法激励条件,坚持价值导向的模式,确立明确的预防标准,成立专门的检测机制,构建完备的反应机制来实现。     

国有企业对外投资环境行为合规审计机制探析

RCEP的签署将促进我国对外投资的增长,但庞大的增量市场带来更高的环境风险,可能发生国有资产流失、贬值等情况,因此,亟待完善监管体制加以预防.根据审计全覆盖的要求,审计机关有权对国有企业境内外资产进行审计,特别是依据本国环保相关规定、东道国环保法律法规以及国际环保规则原则等对国有企业开展对外投资环境行为进行合规审计,审...     

对构建烟草专卖行政执法与刑事司法相衔接具体制度的研究

通过对烟草专卖行政执法与刑事司法相衔接具体制度的研究,提出烟草专卖行政执法与刑事司法的衔接机制,通过建立执法信息平台,从而提高执法效率,减少中间环节,节约行政与司法成本,更好地打击涉烟犯罪,维护烟草市场秩序,保障破网追刑工作取得更好的效果。     

关于国有企业构建以合规管理为核心的大监督体系探索——以某中央企业S集团为例

近年来,国资央企在建立以合规管理为核心的大监督体系时面临诸多亟待解决的问题,迫切需要强化合规管理,提升企业内部监督与控制水平。基于此,本文以国资央企S集团为例,从内部治理结构、内部审计以及内部监督质量等层面着手,对S集团大监督体系面临的相关问题加以分析,进而提出若干切实可行的对策建议,以期为国有企业加强合规管理、构建与完善大监督体系提供一定的借鉴。     

论未成年人犯罪刑事和解制度的构建

<正>一、未成年人犯罪刑事和解的概念未成年人犯罪刑事和解,其具体涵义是指被害人与未成年加害人在司法机关的主持下,通过未成年加害人向被害人认罪悔过,请求被害人谅解,赔偿或弥补犯罪行为给被害人所带来的损失,经双方达成和解协议后,再由司法机关作出撤案释放、相对不起诉、     

构建刑事冤假错案防范机制的探析

本文阐述了刑事冤假错案的概念和特征,分析了刑事冤假错案的产生原因,提出了构建防范机制的对策建议。要坚持分工负责、相互制约,加强侦查监督;转变司法观念,提高司法人员的素质;独立行使检察权;加强证据审查;发挥讯问全程录音录像资料的防范作用。     

国有企业职业经理人制度探析

职业经理人是现代企业制度中非常重要的治理形式,职业经理人在所有权、经营权分离的企业中承担法人财产保值增值责任,对法人财产实施经营管理权,运用所掌握的经营管理知识,具备综合的领导能力和丰富的管理经验,受雇于出资人的职业化中高层经营管理者。目前国家已先后出台十几个涉及职业经理人的相关制度,但其中并没有一项制度是完全只针对职业经理人而设立的,本文旨在企业实践过程中对国有企业职业经理人的选聘、考核与退出、考核与薪酬等方面进行了一些研究,希望能给同行提供一些参考意见。     

数据安全在我国互联网企业合规计划中的构建

互联网行业中数据安全问题频发,这不仅导致企业的形象和商业价值受损,还严重影响了用户个人的信息安全。互联网行业的数据问题主要表现为未实施保护措施下的信息外流、数据的任意二次使用和数据垄断导致行业失衡加剧等问题。当前我国许多大型互联网企业,例如阿里巴巴、字节跳动等已进行自己的数据合规自查,但由于行业合规理念未普及、实践机会少且我国合规管理体系尚处于建设初期,以大型企业个体建立数据合规并非推动互联网行业数据合规建设的有效道路。当前,互联网企业需要明确立法上对个人信息及数据安全的保护重点,应通过内部数据安全法律意识的提高,对群体数据使用进行有序监管、及时制定数据事件的应对预案等措施推动互联网行业数据合规体系的建设。     

刑事和解制度在中国的构建

随着法治的发展,刑事和解制度逐渐进入了我国学者的研究视野,实务界人士也开始积极地探索和试行。它为我国刑法领域的改革与完善提供了一种新思路。刑事和解制度已引起了不绝于耳的赞成与质疑的争论声。在此特结合学者的讨论与我国的法制现状,理性分析刑事诉讼制度的中国化,并提出建设性构想。     

国内商业银行如何构建合规风险管理长效机制

合规风险管理是商业银行核心竞争力的重要组成部分。本文分析了国内银行构建合规风险管理长效机制的途径,培育良好的合规文化,构建有效的管理体系,建立健全保障机制和内部控制机制,加强合规风险检查,完善绩效考核体系,从而有效提升银行的合规风险管理能力。     

企业构建合规管理制度的有效方法

在现代企业制度中,合规管理是促进企业内部控制工作顺利进行的基础。近些年来,我国各大企业加快了改革的步伐,做好合规管理工作是提高企业发展能力,让企业更好地面对市场风险的现实需求。基于此,文章阐述了合规管理及合规文化的内涵,分析了企业构建合规管理制度中存在的三个问题,并针对问题提出构建合规管理制度的有效方法,以供相关企业借鉴。     

论和谐视角下的刑事和解制度构建

在刑事诉讼中对犯罪嫌疑人、被告人的权利保护已为世界各国普遍重视，由于刑事诉讼主要为国家公诉机关提起，对被害人的权益保护则常被忽视。在构建和谐社会的背景下，建立、完善刑事和解制度，可以在准确惩罚犯罪的同时，兼顾被害人的权益保障，避免被害人因得不到补偿等原因而陷入生活、精神困境。     

农村信用社合规风险管理问题及对策探析

农村信用合作社是农村金融主力军,是农村资金融通的桥梁,也是农业结构调整的重要推动力量和农民增收的重要保障。加强合规风险管理,对于农村信用合作社提高经营管理水平,增强风险防范能力,加大支农服务力度,提升自身价值,巩固改革成果以及全面实现改革发展战略目标具有重要的意义。当前,农村信用合作社的合规风险管理体制还不健全,存在无规可循、有规不循、违规操作、追究不力等诸多问题,严重束缚了其服务“三农”的绩效。因此,有必要对合规概念进行解读,对农村信用合作社合规管理中出现的问题进行剖析．对实现合规管理的对策进行探讨。     

对加强中国邮政储蓄银行合规风险管理的思考

近年来,合规风险逐渐成为除信用风险、市场风险和操作风险之外的我国商业银行面临的重要风险。随着《商业银行合规风险管理指引》的发布,合规风险管理更引起了国内银行业的广泛关注。本文从中国邮政储蓄银行合规风险管理的必要性出发,结合邮储银行的实际情况,提出了加强合规风险管理的措施建议。     

应加速建立刑事损害补偿制度

被害人刑事损害补偿制度,也称犯罪被害人国家补偿制度,是指被害人由于犯罪行为而遭受一定程度的物质损失,该物质损失,由于犯罪人无力赔偿,或由于案件尚未侦破,犯罪人尚未捉拿     

我国环境刑事立法政策的回顾与前瞻

自改革开放30多年来我国环境犯罪立法所贯穿的刑事政策一直是犯罪化和刑罚化;鉴于严峻的环境形势,在宽严相济基本刑事政策的框架下,未来的相当一个时期我国将进一步贯彻较为严格的环境刑事立法政策:继续推进严重的环境危害行为犯罪化进程、继续加大刑罚制裁的力度,包括适当提高有些环境犯罪的最高法定刑限度并且设置多元化的刑事制裁机制。