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胡瑜 《金融经济(湖南)》2011,(4):30-31
洗钱犯罪的日趋猖獗使得世界各个国家和地区纷纷通过立法等各种措施对其加以控制和打击。尽管我国的反洗钱法律体系正在不断的成熟和完善,但是金融机构反洗钱内控制度仍存在一些制度流于形式,配套措施缺乏操作性,反洗钱激励、补偿机制缺失等问题,影响了打击洗钱犯罪的效果。金融机构反洗钱内控制度在预防洗钱也就是洗钱的进入门槛上的作用最突出。本文对金融机构反洗钱内控制度法律问题进行分析研究,分析研究我国金融机构反洗钱现状、反洗钱内控制度存在的法律问题、国外有关反洗钱内部控制制度要求、完善我国金融机构反洗钱内控制度措施。 相似文献
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胡瑜 《金融经济(湖南)》2011,(8)
洗钱犯罪的日趋猖獗使得世界各个国家和地区纷纷通过立法等各种措施对其加以控制和打击。尽管我国的反洗钱法律体系正在不断的成熟和完善,但是金融机构反洗钱内控制度仍存在一些制度流于形式,配套措施缺乏操作性,反洗钱激励、补偿机制缺失等问题,影响了打击洗钱犯罪的效果。金融机构反洗钱内控制度在预防洗钱也就是洗钱的进入门槛上的作用最突出。本文对金融机构反洗钱内控制度法律问题进行分析研究,分析研究我国金融机构反洗钱现状、反洗钱内控制度存在的法律问题、国外有关反洗钱内部控制制度要求、完善我国金融机构反洗钱内控制度措施。 相似文献
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商业银行内控制度建设思考 总被引:7,自引:0,他引:7
当前,农业银行正在大力开展“四个一律”和“三个指引”合规文化教育活动。这是强化内控建设的重要途径。农行喀什兵团支行结合这次教育活动,重点从抓内控建设入手,下大气力建立合规文化,促进各项业务稳健发展。 相似文献
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对商业银行反洗钱内控制度建设的思考 总被引:2,自引:0,他引:2
《反洗钱法》和新《金融机构反洗钱规定》的出台,开始要求商业银行等金融机构必须"建立健全反洗钱内部控制制度"。我们知道,金融机构内控制度的建设和执行是非常复杂的系统工程,现在还要同反洗钱职责 相似文献
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洗钱过程实际上是资金不断转移和流动的过程,商业银行是资金流动的载体和媒介,不法分子利用商业银行存取现金、转账、购买金融产品等将非法所得合法化,客观上使商业银行成为整个洗钱链条中的重要环节和不法分子实施犯罪的载体。 相似文献
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完善我国商业银行内控制度,应根据巴塞尔《银行车有效监管核心原则》及甸《加强金融机构内部控制的指导原则》构建内部控制制度的基本内容和运行机制。 相似文献
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商业银行内部控制制度是指银行为实现既定经营目标和风险控制,对内部各职能部门及各级人员在经营管理活动中的相互关系和应承担的职责和权限进行协调与约束的一系列制度、程序和方法的总称. 相似文献
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随着西方国家对洗钱犯罪打击力度的加大,鉴于中国宽松的投资环境及投资的优惠政策,跨国犯罪集团也加紧对我国渗透,急于投放巨额“黑钱”进行漂洗。因此,我国金融机构应强化反洗钱工作。 相似文献
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首先,商业银行反洗钱工作需要更加完善的法律环境。2003年1月,人民银行连续发布了三项反洗钱规定(第1、2,3号令),标志着我国反洗钱工作进入法制化阶段。但这三项规定仍属于部门规章范畴,适应范围较窄,’且在内容方面大多是对商业银行义务方面的规定,缺乏对商业银行履行反洗钱义务相应的、必要的授权。同时,由于我国《刑法》规定的洗钱罪的上游犯罪范围相对狭窄,不能满足商业银行反洗钱工作开展的需要,一定程度上制约了反洗钱工作的发展。因此,我国迫切需要一部《反洗钱法》,从制度上保障商业银行反洗钱工作的实施。 相似文献
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我国经济发展较快,事业单位的规模不断扩大,其内部控制工作的开展逐渐受到了人们的广泛关注。事业单位内部控制制度工作的开展,是保证事业单位科学、规范、精细发展的重要前提,也是保证各项工作顺利开展的基础。下文对于事业单位建立内控制度的必要性和紧迫性进行了分析,并且提出了相应的完善对策。 相似文献
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我国经济发展较快,事业单位的规模不断扩大.其内部控制工作的开展逐渐受到了人们的广泛关注。事业单位内部控制制度工作的开展,是保证事业单位科学、规范、精细发展的重要前提.也是保证各项工作顺利开展的基础。下文对于事业单位建立内控制度的必要性和紧迫性进行了分析,并且提出了相应的完善对策。 相似文献
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本文分析了当前金融机构反洗钱工作存在的诸多问题及原因,指出金融机构应正确处理好六个关系,并提出了切实推进反洗钱工作的五条建议。 相似文献
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1.内控制度约束乏力,缺乏强制性。由于内控制度设置不合理,往往是“控下不控上”.对管理层、决策层的约束乏力,主要靠其自律意识和道德操守来约束,在制度设计上存在着对管理者疏于管理的问题。 相似文献