全员参与在海关风险管理中的应用研究

海关风险管理是我国海关提高效率,优化服务,以建设现代化海关的重要手段,传统的海关风险管理的数据采集和风险分析评价多采用职能部门专业人员收集整理,然后集中处理确定的形式,因此在一定程度上忽略了风险发生的随机性和广泛性。全员参与提倡管理各环节人员广泛的参与,以提高信息采集的全面性和信息监督的有效性。全员参与应营造团队精神,发挥全员参与的监督优势,沟通上下信息沟通,风险发现和防范渗入到工作的方方面面,从提高每个数据的真实到全面提高数据基础真实有效。     

海关风险管理中的统计方法研究

为了解决海关部门既要有效监管,又要简化手续、便利国际贸易这对矛盾,保障贸易安全,风险管理为海关实现解决这对矛盾提供了机会.风险管理是一门以概率论和数量统计为工具的管理学科,需要运用到众多统计分析方法,主要有描述性统计和推断性统计,其次,其他统计分析方法,如多元统计分析方法等都逐渐应用到此领域,成为海关风险管理中非常实用有效的工具.本文针对这些统计方法做了全面的概述与分析.     

关于对海关保税贸易的若干认识

2010年全国海关加贸及保税监管工作会议上提出＂保税贸易＂的概念。保税贸易的内涵包括：它是海关业务基础领域和基础业务制度,与海关关税、通关、稽查以及统计制度等共同构成海关执法监督事权;海关保税贸易体现系统理论科学完整性,形成合乎客观经济发展内在规律要求的保税贸易系统理论框架。海关保税贸易形成和发展的目标,要坚持＂立法先行、制度创新、理论完备、功能聚交、管理有效＂的保税贸易发展思路和要求。     

基于风险管理的海关大监管体系之构建

当前海关监管中存在一些突出问题,探讨全面推行风险管理在构建海关大监管体系中有重要的意义和作用。要构建适应科学发展的海关大监管体系,就必须引入风险管理理念,用价值重估的方式重新审度通关监管,突破现行体制机制束缚,着力打造风险式分类通关监管模式、布控处置运行机制、绩效考核评估机制、企业守法管理系统、物流信息监控系统和风险参数甄别系统,使风险管理潜移默化、深远持久,成为海关监管实战应用中行之有效的监管技术和管理方法,提高风险管理在大监管体系建设中的贡献率。     

我国海关与商界关系的研究综述与趋势预测

我国海关与商界的关系随着环境的变化而不断地发生着改变,而这些改变对海关的管理思想与管理制度均产生了重大的影响。文章通过对海关与商界关系的演变历程与研究的脉络进行梳理后认为,海关与商界的关系历经了＂管理与被管理者＂的行政管理关系,＂服务与被服务＂的客户关系,＂贸易伙伴＂的合作关系三个阶段,在对这三种关系对海关管理制度的影响评述的基础上,指出海关与商界的＂贸易伙伴＂关系是合作双赢的基础,为维系这一关系,还必须在双方责任、合作效益、保障技术与机制建设等方面加强研究。     

风险管理的中心环节之作用及其实现——从管理整合角度对风险管理与海关业务关系的思考

风险管理与海关业务之间的整合既是风险管理中心环节不可回避的问题,也是当前海关业务改革和建设的焦点和难点所在。本文拟从四个部分研究与探讨此问题:第一部分是对风险管理的中心地位和现实需求进行分析,提出整合是当前风险管理与业务结合的必然趋势;第二部分是对当前海关风险管理工作与海关业务整合所涉及的现实难点与实际挑战进行初步分析,提出了现存15方面问题;第三部分从理论上对风险管理与业务整合的理论基础和主要原则进行探讨;第四部分针对现存问题的解决途径及风险管理的发展方向,从目标实现和实践对策方面进行初步探讨,以期寻找海关第二步发展战略中心环节实现的最佳途径。     

我国海关全面推行风险管理的若干思考

全面实施风险管理制度，是深化海关业务整合改革的必由之路，是海关现代化历史进程中的又一里程碑。如何正确贯彻实施好风险管理工作，是摆在每一个海关工作人员面前紧迫而又具有实际意义的问题。分析借鉴各国海关推进风险管理中取得的先进经验和成果，提升风险管理理念意识，从机制建设、方法创新和绩效考核等方面对风险管理工作进行思考与重构，是实现建设“耳聪目明”智能型海关宏伟目标的有力举措。     

网上银行业务风险的国际监管与我国的对策

21世纪是网上银行时代.为保障网上银行安全,促进跨国银行业公平竞争,有必要制定有关网上银行业务管理的国际统一规则.巴塞尔委员会发布的《电子银行业务风险管理原则》是这类规则的代表.该文件从董事会与管理层监控、安全控制、法律与信誉风险管理等三个方面提出了网上银行业务风险管理原则.我国应加强网上银行业务风险监管的法律研究,借鉴相关国际经验,提高网上银行业务的监管水平.     

海关监管现场风险数据仓库的构建及运用

从海关风险式管理要求来看,目前监管现场的通关风险参数设置存在不足,从人工设置参数的方式转变为智能设置参数的方式是解决问题的可考虑的途径,而建设数据仓库加强数据挖掘是有效进行智能参数设置的方法之一。数据仓库用来存储通关报关单的相关信息,风险参数决策系统通过对数据仓库数据信息处理、分析和数据挖掘,从而自动形成规则库,为监管现场提供监管依据。数据仓库的运算和分类,数据挖掘、决策分析都需要占用大量的资源,因此有必要构造海关云计算平台。     

试析业务整合背景下的海关信息系统优化策略

海关实施以风险管理为中心环节，以分类通关为标志的海关第二步战略已有了重大突破，海关信息化建设进入“十二五”，以H2010程为标志的海关信息化建设全面深入地推进。在大监管体系建设要求下，海关业务整合将有实质性进展，要求海关信息化建设要按照科技强关战略广泛深入地加强和发挥科技的基础性先导性作用，真正实现随需而变，甚至引领业务发展。在此背景下，本文对现有海关信息系统进行充分梳理，针对不合理之处提出优化整合的建议，以期为海关科技服务于业务改革和发展夯实基础提供动力。     

试论海关定位与改革背景下风险管理模式重构

新的形势和要求下,海关要适应任务更重、责任更大、挑战更多、要求更高的局面,必须主动调整定位,积极开展创新突破,推动以风险管理为核心基础的综合监管体系改革.因此,在海关新的定位与改革的背景下,主动思考现有风险管理运作模式的调整,实现风险管理的与时俱进和创新发展,对于推动海关自身管理的改革与发展,具有十分重要和积极的意义.推动“控”、“防”结合的风险管理模式重构,可以从战略层面发挥风险管理分类防控、统筹协调管理资源的作用,从而能有效地服务海关定位的转变,促进海关自身的优化监管与服务的改革,通过构建综合监管链条,切实提高海关监管的整体效能.     

从法的价值视角看海关税收强制措施制度的完善

依法执行海关税收强制措施成为各级海关关注的热点问题。作为一项措施相对激烈且极易引起管理相对人异议,甚至引发行政复议或诉讼风险的具体行政行为,如何健全完善＂海关税牧强制措施＂制度值得海关立法层面充分重视。制定完善海关税收强制措施制度,应从法的效率价值、秩序价值、正义价值视角出发,合理、适当设置各个环节和程序,以保障相对人的合法权益。     

云计算在海关指挥中心建设中的应用研究

用“云计算”的思想和理念应用于海关指挥中心平台的构建，打造指挥中心平台的“动态资源池”，实现海量信息的存储共享，海量数据的运算应用，海关管理资源的整合集成，进而实现应急指挥、业务监控、风险防控等海关指挥中心的既定功能目标，具有重大而又深远的现实意义。     

海关大监管体系建设中的内部牵制分析

近年来,海关牵制制度作为实现海关工作目标、防范执法和廉政两个风险的最有效的工具,越来越被管理层重视。构建海关大监管体系就是要全面优化海关监管和服务,全面提升海关行政执法水平和行政管理能力,通过制度设计、有效问责和强化队伍建设,保障内部牵制制度的有效运行。     

基于货币发展视角的信用卡风险管理分析

分析信用卡与货币的不同之处和关联性,列举了现有文献对货币发展历程的表述,从信用卡的信用基础和信用卡的＂货币形式＂进行风险分析,基于信用卡的货币化发展从而在信用卡本质特性与货币比较发展研究中提出信用卡风险管理的新视角。认为信用卡是在货币基础上的更进一步发展,其风险管理也是银行风险管理的更进一步发展,应从准入管理开始,以交易流程管理为核心,以数据分析为基础,以先进的技术为保障,从操作风险、制度建设等角度开展风险管理,全流程控制信用风险。     

贸易便利化背景下加强海关有效监管的几点思考

我国海关正面临保障贸易安全与促进贸易便利的双重要求,执法难度和复杂程度越来越高。监管是海关业务的前提和基础,有效监管的基本内涵是做到效率与效能的两者统一;其必要条件是海关监管与服务的同步优化;主要特征应是贸易便利与安全的双重维护。以＂有效监管＂为核心要求,应形成优化综合监管格局,实行智能管理和科学规范,创新通关作业模式,提升查验管理实效,以科技先导,完善物流监控手段,统筹兼顾,不断地完善海关监管工作,更好地履行监管职能。     

海关业务工作的八对主要矛盾及基础建设方向

在海关业务工作中客观存在的把关与服务、严密监管与高效运作、业务高速增长与人力资源短缺、实货监管与单证审核、风险统筹与风险防控、关企为友与关企对立、关员执法的自由裁量与内控监督、海关传统职能延续与非传统职能发展等八对主要矛盾,海关基础建设应当利用好系统论与科学发展观这一有力思想武器,利用好＂联通之道、聚智之剑、避险之策、协同之基、效率之径、轻重之衡、指向之杖＂这些新技术应用、风险式管理范畴下的＂七种武器＂,使海关实现科学、全面、可持续的发展。     

我国基层海关行政许可工作中存在的问题及对策初探

随着《行政许可法》的颁布,提高海关行政许可工作的法治化水平,推进依法行政,在行政许可领域实践海关工作新方针已迫在眉睫。近年来,海关根据职能、体制的变化,相应地制定了一些行政法规和规章。对于保障海关正常的执法活动起到了积极的作用。但是,无论是在规范海关执法的领域还是立法的重点上都与目前的要求有一定的差距,特别是在规范海关行政执法行为的程序立法方面,存在较大的缺陷,对海关的执法带来巨大的影响。为此,本人通过在实践中积累的经验,提出加强我国基层海关行政许可工作的对策,以供参考。     

探析风险式管理思想的理解和运用

风险式管理的思想,是对海关风险管理理念的继承和发展,充分体现了优化海关监管和服务的本质要求。理解和运用风险式管理要运用辩证的思维方法,把保障贸易安全和提供贸易便利有机结合起来,将把关和服务结合起来,合理配置有限的管理资源,提高海关整体效能,推动海关管理目标的实现。     

存储虚拟化技术在海关的应用与实施

海关科技基础架构不断与时俱进，信息系统从以主机服务器为核心逐渐进入到以数据存储为核心的新时代。面对原有的独立、分散的信息系统建设已日渐滞后于关键业务项目不断增长的新要求的挑战，本文对存储虚拟化技术的概念和三个层次的实施进行了分析和论证，并具体介绍了基于存储网络的存储虚拟化技术在海关的应用与实施，详细论证了通过立足于现有的基础资源平台，将信息生命周期管理的理念引入科技基础架构建设，搭建虚拟存储平台，整合异构存储磁盘阵列，可以实现提高资源利用率、异构存储平台容灾、保障业务连续性等目的。