企业的研发外包：一个综述

企业在研发外包的过程中通常会面临着由合同的不完全性、知识的非独占性以及累积性创新的不完全替代性所带来的各类成本,而研发外包之所以能够更多地进行是因为在现实操作中存在着缓解这类成本的治理机制。在此基础上,本文以企业为主要参考点通过文献综述重点考察了作为治理机制的研发外包的最优组织形式,研发外包中的合同设计以及公共政策层面和企业层面的知识产权保护措施。尽管上述不同层面上的知识产权保护措施在一定程度上可以缓解信息泄漏问题,但知识产权保护强度的增加并不一定就能够促进企业更多地进行研发外包。为此,本文还考察了知识产权保护强度与企业研发外包决策的关系。     

不完全合同理论视角下渐进性创新的逆向研发外包组织模式、技术溢出与创新能力研究

既有研发外包组织理论主要基于技术优势企业视角,关注如何治理技术溢出等交易成本,忽视了缺少专利和隐性知识的企业进行渐进性创新时最优研发外包组织选择。基于不完全合同视角,从企业对研发中激励代理方努力与降低渐进性创新的不完全替代性成本之间的权衡出发,分析委托方如何合作、并购、委托以及新建研发等组织最优选择。结果表明,当委托方技术水平较低时,最优组织将需要给代理方更多控制权以激励其努力,相反,委托方则保留更多控制权以降低不完全替代性成本。委托方市场规模通过影响代理方的私人收益降低不完全替代性成本,使得委托方愿意放弃控制权以激励代理方努力。新建研发可以看作是委托方通过承担更多时间和风险成本,从而降低不完全替代性成本。在不同组织形式中,委托方对研发投入的积极性是不同的,这决定了委托方通过研发外包获得的技术溢出效应和企业创新能力。     

债务期限结构、公司治理和政府保护:基于投资者保护视角的分析

对中国上市公司债务期限结构的实证研究结果显示,公司层面的投资者保护机制(公司治理结构)和地区层面的投资者保护机制(政府管制和保护)均对公司债务期限结构具有显著的影响。上述发现支持了本文提出的投资者保护理论预期:(1)良好的公司治理结构能够更有力地保护债权人的利益;(2)政府参与程度和管制保护程度也能够为债权人提供更有效的利益保护。这些经验结果表明,公司治理结构以及政府管制保护机制对公司债务期限结构的形成发挥着关键作用,更完善的投资者保护机制能够促使公司获得更多长期债务。     

研发投入、知识产权保护与企业创新质量

创新质量是“双创”和“中国制造2025”背景下社会讨论的热点话题,也是企业关注的重要能力。使用2008－2016年中国A股上市公司数据,分析研发投入、知识产权保护与企业创新质量之间的关系,并考察知识产权保护水平在研发投入和企业创新质量之间的调节作用。研究发现,研发投入能够显著提升企业创新质量;知识产权保护与企业创新质量之间呈显著倒“U”形关系;知识产权保护对研发投入与企业创新质量的调节作用存在最优区间。研究结论进一步深化了知识产权保护影响企业创新的认知。在此基础上,结合省际知识产权保护数据,提出国家、地方和企业层面因地制宜制定创新发展战略的建议。     

政府科技资助对企业其它科技经费来源的影响——来自软件产业基地的实证

在我国当前制度环境下,知识产权保护水平仍然较低,企业研发投资动力不足。为鼓励企业科技研发活动,科技资助是政府经常使用的政策工具之一。以2008-2016年全国44个软件产业基地为研究样本,考察了政府科技资助对软件企业研发投入和外部融资的影响;在此基础上,进一步考察了知识产权保护水平对上述过程的调节作用;构建了4个面板数据回归模型进行实证检验。结果显示,政府科技资助能通过认证机制提高软件企业外部融资,但对企业研发投入的影响不显著;另外,知识产权保护水平越低,政府认证效应发挥的作用越强,企业获得的外部融资越多;同时,在政府科技资助影响企业研发投入的路径上,知识产权保护水平无显著影响。     

研发创新抑制波动机制分析*——基于企业生产供给波动视角

本文基于种类扩展型技术进步框架构建了理论模型,分析研发创新对企业层面生产供给波动的影响效应以及其作用机理,并利用中国制造业企业数据对理论模型进行验证。本文发现,研发创新带来的更多技术种类能够在一定程度上抵御生产波动的风险,企业研发创新强度越大、全要素生产率越高,则企业产出波动性和生产率波动性越小。进一步研究发现,研发投入是通过扩展技术种类范围、提升全要素生产率间接地抑制波动,而研发产出会对企业层面波动产生直接和间接的抑制作用。因此,本文揭示了“创新性毁灭”之外研发创新影响企业层面波动的另一种机制,为改善供给状况、平抑实体经济波动提供了政策启示。     

产业共性技术政府支持性研发外包合同影响因素研究

建立产业共性技术研发外包博弈模型，从政府视角研究以共性技术产出最大化为目标的最优政府支持性研发外包合同，并对最优外包合同影响因素进行分析。研究表明：足够多的政府预算是共性技术政府支持性最优研发外包合同存在的前提，最优合同条款随政府预算的增大而增多，企业保留收益增大倒逼政府预算增加；企业最优知识技术投入与共性技术价值系数以及从研发中分享的收益份额正相关，与政府支付的固定研发费用负相关；政府最优知识技术投入与固定研发费用及单位投入成本系数负相关；企业最优投入与政府投入成本系数负相关，与政府投入对研发成功的贡献系数正相关，且企业最优投入随其研发能力的增强而加大。最后，根据研究结论，从政府预算、项目前景及支持性资源分配3个方面提出共性技术研发外包合同实施的政策建议。     

企业间合作研发与技术创新绩效——基于世界银行2012年中国企业调查数据的实证分析

中国企业长期存在着技术创新绩效低下的问题,而随着技术研发的日益复杂化以及成本和风险的不断提升,企业间合作研发成为企业创新的重要方式之一。本文基于世界银行2012年中国企业调查数据,采用倾向得分匹配法及广义倾向得分匹配法分别考察企业间合作研发决策以及企业间合作研发强度对企业技术创新绩效的影响。研究结果表明,相对于不开展企业间合作研发,开展企业间合作研发可显著提升企业的技术创新绩效;只有在企业间合作研发强度处于相对较低水平时,增加企业间合作研发才可显著提升企业技术创新绩效,而合作研发强度过高时并不能有效地提升企业技术创新绩效。     

加快研发服务业发展的思考——以中关村科技园区为例

研发服务业的形成经历了3个发展阶段,目前,合作研发是研发服务业的重要组织模式,合同外包是主要业务模式。作为独立业态,研发服务业在我国刚刚起步,且面临诸多问题:转制院所的双重身份,影响院所研发服务信誉度;研发服务定价机制、投融资环境不完善;统计指标缺失等。建议继续深入推进院所改革,完善公共研发成果的共享机制;运用技术转移专项资金,培育知识产权保护、技术转移服务与融资服务一体化的中介组织发展;在高新区统计体系中列入"研究与试验发展外部支出"统计指标。     

知识产权保护执法力度、技术创新与企业绩效——来自中国上市公司的证据

知识产权制度及在其保护下的技术创新日益成为综合国力竞争的决定性因素。本文研究我国各省知识产权保护执法力度对上市公司技术创新及企业绩效的影响机制和作用效果。结果表明:政府加强知识产权保护执法力度,可以提升企业创新能力,表现为企业专利产出和研发投资的增加;进一步研究还发现,加强知识产权执法力度可以通过减少研发溢出损失和缓解外部融资约束两条途径来促进企业创新。当知识产权保护执法力度较强时,企业专利产出对未来财务绩效的提升作用更大。综合本文研究结果,作者认为政府部门可以通过加强知识产权保护执法力度,来提升企业创新能力和财务绩效,以科技创新驱动供给侧结构性改革,实现经济发展方式的转型。     

科技企业研发外包内外部动因研究

基于对上海生物医药研发企业和软件开发研发外包的深度访谈及调研,分析了研发外包的内部动因;运用多元回归方法,分析了研发外包的外部环境动因。结果表明,研发外包内部动因主要表现在降低成本、获得专业化服务、提高产品质量等方面;外部环境因素主要有技术、经济、市场、政府和国际组织的态度与相关政策。     

Market thickness,sunk costs,productivity, and the outsourcing decision: an empirical analysis of manufacturing firms in France

Abstract This paper presents an empirical analysis of outsourcing behaviour by French manufacturing industries. It focuses on the effects of market thickness, sunk costs, and the productivity of firms on the outsourcing decision. I estimate a dynamic probit model where outsourcing decision is linked to past outsourcing behaviour. The results show that outsourcing is a persistent strategy adopted by large firms and suggest the presence of significant sunk costs associated with outsourcing. The results also show that market thickness reduces search costs and enhances the establishment of outsourcing relationships.     

Import Penetration and Domestic Process Innovation

This paper develops a model of R&D competition between domestic and foreign firms that explicitly incorporates the effect of the market structure. We focus on how differences in costs modify the effects of increases in the number of foreign firms on R&D investments of domestic firms. We show that an increase in the number of foreign firms may have a positive effect on a domestic firm's R&D investment and also show that two trade policies, tariffs or quotas, could have different effects on R&D investments of domestic firms. A welfare analysis shows that greater cost advantages increase social welfare.     

从研发能力到创新绩效:技术整合与组织整合的不同角色

已有研究表明,研发能力对产品创新绩效有正向影响。为探讨二者之间的影响机制,分别选取技术整合和组织整合机制作为中间变量,对研发能力转化为创新绩效的过程进行研究,并以广东部分制造业企业为对象进行实证分析。结果表明,技术整合能力在研发能力影响产品创新绩效过程中具有中介效应;从组织整合机制子维度看,协调能力和社会化能力调节研发能力对技术整合的影响,同时,社会化能力在技术整合对产品创新绩效的影响中也具有调节效应。     

RESEARCH AND DEVELOPMENT IN SMALL AND MEDIUM-SIZED ENTERPRISES: THE ROLE OF FINANCIAL CONSTRAINTS AND PUBLIC FUNDING

This paper presents microeconometric evidence on financing constraints for research and development activities in German small‐ and medium‐sized firms (SME). Special attention is paid to the role of public research and development (R&D) subsidies. For this purpose SMEs in West and East Germany are compared because these regions are very different in their supply of public R&D funding. The empirical evidence suggests that West German SMEs are financially constrained in their R&D activities by both internal and external resources. In East Germany, firms are not sensitive to external constraints, possibly due to high public R&D subsidies. The results show that R&D in East Germany is to a large extent driven by public subsidies and that the usual financial market mechanisms are dysfunctional with respect to R&D in this region.     

Outsourcing of Unionized Firms and the Impact of Labor Market Policy Reforms

This paper shows that outsourcing of parts of the workforce in unionized firms leads to wage moderation both in the case of strategic and flexible outsourcing. As long as the share of the outsourced workforce is not too large, this wage‐moderation effect on domestic employment outweighs the direct substitution effect so that domestic employment increases in unionized firms as outsourcing costs fall. With respect to the impact of labor tax reform changes in the wage tax rate, the tax exemption and the unemployment benefit payments affect domestic wage setting in the same way as in the absence of outsourcing. Furthermore, increasing the degree of tax progression by keeping the relative tax burden per worker constant continues to be good for employment. However, except for low outsourcing activities, the impact of these policy measures will become smaller as outsourcing costs fall.     

Outsourcing under Imperfect Protection of Intellectual Property

The paper examines possible reasons behind expanded outsourcing by modeling outsourcing decisions when intellectual property rights are imperfectly protected. Firms in the North develop higher quality levels of existing products and then decide whether to shift some stages of production to the South. Production in the South lowers costs but entails risk of imitation by Southern firms. In this setting, a lower risk of imitation or larger labor supplies can cause increased outsourcing, a higher rate of innovation, and a lower Northern relative wage. Damage due to lower incomes can be offset by gains in terms of better quality products.     

A Model of Outsourcing and Foreign Direct Investment

This paper presents a model in which two firms may use foreign direct investment or outsourcing in order to reduce the production cost of an intermediate input. Outsourcing requires training which is costly and creates a positive spillover. The paper shows that the equilibrium depends on the level of training costs. If they are high, only bilateral outsourcing is possible in equilibrium. If bilateral outsourcing is incomplete, it will not change prices compared to no outsourcing. If they are low, only complete outsourcing is possible. If complete outsourcing is unilateral (bilateral), the price increases (decreases) with the degree of spillovers.