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证券经纪人已成为我国证券市场的重要组成部分。随着证券经纪人的发展,证券经纪人相关纠纷不断涌现,凸现其法律地位模糊、法律责任界定不明等问题。为此,本文探讨了证券经纪人制度相关模式、现实状况及存在的主要问题,并分析了其与证券公司、客户之间的基础法律关系,提出规范发展我国证券经纪人制度的若干监管建议。 相似文献
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2009年3月17日,证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》,标志着广泛以自然人形态存在的这一类证券经纪人的法律地位得到了正式确立。本文首先通过对证券公司传统经纪业务展业模式弊端的分析,阐释了证券经纪人制度的优越性和必要性,其次指出了该制度在近些年推广过程中面临的现实问题,针对这些问题,结合监管当局、行业协会、券商三个层面,提出了改革证券账户管理机制、放开委托代理空间、创新经纪人资格认证、试行经纪人职称、变革经纪业务收入模式等举措。 相似文献
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我国证券经纪人制度存在的问题及发展建议 总被引:1,自引:0,他引:1
本文从业务操作的角度,探讨了现有的两种证券经纪人制度模式在运行过程中存在的问题,力求提出进一步完善、健全我国证券经纪人制度的相关建议 相似文献
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2001年以来,在国内推行证券经纪人制度的倡议开始升温,并被视为迎接"人世"挑战的重要措施.证券经纪人制度在国外发展已相当成熟,且有一整套严格的管理规章制度.在美国,一名经纪人通常拥有二三十名到二三百名客户,其日常工作包括解答客户疑问、提供投资建议、接受委托下单(美国为全权委托制)乃至与客户联络感情等. 相似文献
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本文通过分析我国证券经纪人制度的发展情况。以及存在问题,指出目前国内实施证券经纪人制度条件已成熟,并分析国内券商实施证券经纪人制度需注意的问题。 相似文献
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2003年年初,国内许多券商都在尝试推行证券经纪人制度,一时间有关经纪人制度的讨论也是如火如荼。但随着行情再度陷入低迷,非现场交易的发展以及佣金浮动制的实施,新兴的经纪人队伍一下子成为不少营业部的“鸡肋”,甚至还引发了“需要不需 相似文献
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关于我国证券经纪人队伍建设的思考 总被引:1,自引:0,他引:1
通过对证券经纪人队伍形成的回顾和对证券经纪人的从业现状及管理中存在问题的剖析、本文提出了在立法、资格认证、团队建设、激励机制等方面加快队伍建设的具体措施。 相似文献
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中国证券投资基金管理人行为研究 总被引:5,自引:0,他引:5
中国证券投资基金经过十几年的发展已经初具规模,在功能和结构上也基本步入了健康发展的轨道,但运作不规范、投资风格趋同等现象却让人们对证券投资基金制度在中国资本市场的发展充满忧虑。其中证券投资基金管理人(指证券投资基金管理公司)的作用举足轻重,他们的行为在基金实际管理和运作中起到了非常重要的作用。对这些行为及背后原因的分析,将有助于规范和引导基金管理人行为,促进中国证券投资基金的健康发展。 相似文献
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2012年9月12日,国家税务总局发布《关于证券经纪人佣金收入征收个人所得税问题的公告》(国家税务总局2012年第45号,以下简称第45号公告),对证券经纪人佣金收入缴纳个税问题作出了四个方面的规定,并明确该规定自2012年10月1日起执行。现结合有关文件,就该新政策执行中需要注意事项进行解读提示。佣金收入适用税目:按"劳务报酬所得"项目纳税证券经纪人制度在我国是一个新生事物。按照《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)和《证券经纪人管理暂行规定》(中国证券监督管理委员会公告[2009]2号)等规 相似文献
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本针对辖内商业银行分支机构中间业务发展过程中存在的收费制度不健全、准入程序不明确等诸多问题,进行了较为细致深入的分析。并从完善商业银行分支机构中间业务市场准入管理规程这一层面入手,提出了完善中间业务收费制度、简化审批环节、明确商业银行分支机构代理证券保险业务的准入管理程序、加强商业银行授权管理以及规范《金融机构营业许可证》业务范围等政策建议。 相似文献
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企业效绩评价是为适应社会主义市场经济体制和政府转变职能的需要,运用科学、规范的评价方法,对企业一定经营期间的资产运营、财务效益等经营成果,进行定量及定性对比分析,做出真实、客观、公正的综合证券的管理制度,建立和推行企业效绩评价制度,有利于证券企业一定经营期间内的资产运营、财务效益和经营者业绩,有利于正确引导企业的经营管理行为,有利于加强国有资本金管理,能够为各级政府对企业实施间接管理、加强宏观调控、制定经济政策和考核企业经营者业绩提供依据,从我们调查了解的情况看,进一步推进企业效绩评价工作要重点解决好以下六大问题。 相似文献
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信息披露制度是各国证券法的重要内容,贯穿于证券发行与交易的全过程,是国有商业银行股份制改造过程中不可忽视的重要组成部分,信息披露制度的不健全、不规范将直接影响到国有商业银行股份制改造的进程。 相似文献
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