关于规范我国个人证券经纪人的思考

个人证券经纪人已成为我国证券经纪人队伍中的一个重要组成部分。他们是连接投资的证券交易营业部的投资桥梁之一,起着专家理财的主要作用。应在行政监管、行业自律等方面加强对个人证券经纪人的规范。     

证券经纪人制度的确立及其影响

随着<证券公司监督管理条例>的实施和<证券经纪人管理暂行规定(草案)>公开向社会征求意见,我国证券经纪人制度框架已经基本形成,管理体系、证券经纪人定位、证券公司职责逐渐明朗.随着证券经纪人模式的推广和普及,行业竞争格局和业务发展思路将会有新的突破.券商积极适应政策变化,改变传统的业务运作模式,大力发展经纪人队伍将成为新的趋势.     

证券经纪人管理暂行规定政策评析

证监会公布《证券经纪人管理暂行规定》后,对规范证券经纪人起了很大作用。作为一个新兴行业,其有很多自身特点,《证券经纪人管理暂行规定》里面的若干规定是值得探讨的。     

对我国证券经纪人制度建设的思考

随着浮动佣金制的出台，证券经纪业务的利润大幅下降，这都促使各地券商进行经纪业务的创新，其中最有效的手段便是建立现代意义上的证券经纪人制度。我国证券经纪人目前主要存在职业经纪、独立经纪、工作室三种方式，但同时需要解决的问题是：明确证券经纪人的法律地位，建立证券经纪人的资格认定制度和监督管理制度，以及有关证券经纪人的管理规范。     

证券经纪人制度建设的法律思考

本文通过对证券经纪人的法律地位、法律特征等方面的分析给出了在我国建设证券经纪人制度的基本原则和现实意义.     

对我国试点专设证券法院的思考

证券纠纷因证券市场固有的特性而具有争议标的金额大、社会影响面广、案件疑难复杂及专业性较强等特点。我国涉及证券纠纷的相关法律、法规虽然数量众多、原则性强,但内容抽象,不具有操作性。为适应证券市场发展的需要,使司法成为维护中小投资者权益的最后屏障,在对我国试点设立专门的证券法院的必要性和可行性进行分析的基础上,提出试点设立证券法院的初步构想。     

证券营销的几个重要问题

证券营销是制约证券公司发展的主要难题之一.本文着重从证券营销的团队建设、营销策划、品牌营销、营销创新和营销文化建设等几个方面对证券营销问题进行了探讨.     

对我国建立证券保险的思考

证券保险是一种特殊的保险产品，作为证券业与保险业有机结合的产物，它将融合于证券市场与保险市场，成为二融通的桥梁。我国证券业发展到今天，已初具规模。但缺乏体系外的监管力量一直是我国证券业缺陷之一，而证券业目前面临的众多违规事件也使投资信心大挫。证券保险以其特有功能，似乎能起到有效的作用。     

WTO条件下对我国保险经纪人制度的思考

本从保险经纪人制度的理论入手，讨论我国保险经纪人制度的现状，并对其未来的发展作出预测，提出建议。本以WTO和中国保险经纪人制度的关系为主要分析对象，着重指出我国保险经纪人诞生的特殊性，并进而分析其在现阶段的发展具有跳跃性和被动性。同时指出WTO作为强大外力将通过促使保险市场的成熟和完善，间接作用于保险经纪业，给其提供活动的大舞台，提出巨大的挑战和机遇。     

经纪人理念对旅行社角色的重塑--试论旅游经纪人

经纪人模式的实质是解决市场经济中买卖双方信息不对等的问题，经纪人桥梁作用的实现体现着三方共赢的理念。在旅游业的发展过程中，旅行社在旅游客源与旅游目的地以及相关的旅游服务提供行业之间也起着重要的桥梁作用，但与其他行业经纪人模式所不同的是，由于旅行社经营理念与服务理念的不一致．造成双重的信息不对等，不仅没有实现共赢（1＋1＋1〉3）．反而导致了“自衰”（1＋1＋1≤2）。通过经纪人理念与旅行社角色的对比分析，着重讨论旅游经纪人模式．     

我国证券分析师的执业操守与监管规范

作为沟通投资者与融资者之间的桥梁，证券分析师的言论对证券投资者特别是广大公众投资者的投资决策有较大的影响。因此，证券分析师行业必须具有完善的职业道德守则和法律法规的强制性约束。对证券分析师进行评价和其执业目的的监管成为最关键、最迫切的问题。我国证券分析师的研究报告离成熟市场的规范程度还存在一定差距。我国须建立高标准的证券分析师考核认证制度，我国证券分析师制度的建立应得到管理层的高度关注。     

我国证券民事赔偿制度的思考

修订后的《证券法》、《公司法》,进一步加大了对投资者权益的保护力度,增加和完善了证券市场违法行为民事责任条款,为证券投资者民事赔偿提供了法律依据和保障。本文从我国证券民事赔偿司法救济体系及存在问题入手,探讨进一步建立和完善证券民事赔偿市场救助机制,从而建立投资者权益保护长效机制。     

完善我国保险经纪人制度的思考

在我国保险业逐渐与国际接轨的进程中，作为保险中介制度之一的保险经纪人制度如何适应这一时代发展的需要，切实推动我国保险业的健康发展，是我们迫切需要解决的问题。本文分析了现行我国保险经纪人制度发展中存在的问题，并对此从组织形式、实施机制和外部环境等方面提出了完善对策。     

证券经纪业务的现状分析及发展趋势

多年来我国基于国情及证券发展初级阶段采取管理简单、低成本的传统的“牧羊式”经纪业务模式，但营运成本过高，盈利能力较差。随着世界经济的快速发展和国内外的激烈竞争，我国证券经纪业务面临着越来越多的风险，今后证券经纪业务的发展趋势在经营方式上将呈多元化形式并走向现代营销时代，以及更加专业化和制度化等。     

证券公司股东不规范行为的成因及规范建议

股东行为不规范主要表现为操纵证券公司、以证券公司为平台融资牟利、出资不到位、出资不实、抽逃出资、虚假出资、长期占用券商资金等。导致股东不规范行为的根本原因是券商的法人治理结构不完善，对券商股东监管和审查的宽松以及现行的法律法规不完善。规范股东行为应从优化券商股权结构、建立有效的激励约束机制、强化券商董事会的职能和效率、提高券商股东的进入门槛和完善相关的法律法规等方面入手。     

对完善我国自然人形态证券经纪人制度的思考

中国证券市场近14年的发展,已经造就一批较为成熟的券商机构.但随着市场运行机制的提高,投资者能力的增强使得券商不得不告别以提供通道服务为主的粗放式经纪模式,朝着更为精细和更高层次的方向发展.因此,自然人形态经纪人就应运而生.本文从自然人形态证券经纪人的现状及其存在的问题入手分析,为改变目前比较混乱的自然人形态证券经纪人状况作些探讨.     

我国证券投资基金羊群行为研究

本文从多个方面对国内基金羊群行为的成因进行了剖析,阐述了羊群行为的利弊影响,基于金融危机的背景,分析羊群行为与不发生金融危机下的羊群行为的区别。最后从推动国内证券市场健康发展和完善国内基金业投资管理技术的角度给出了相关的政策建议。