证监会打造基金监管框架

今后，基金销售机构必须按照基金投资人的实际风险承受能力销售对等的风险等级产品，而且基金销售机构必须建立完善的内部控制，中国证监会及授权机构有权对基金销售机构内部控制情况进行监督并依据相关法律法规进行处罚。     

证监会出台私募基金监管规则

近日证监会发布了《私募投资基金监督管理暂行办法》,自发布之日起实施。办法将私募证券基金、私募股权基金和创业投资基金,以及市场上以艺术品、红酒等为投资对象的其他种类私募基金均纳入调整范围,并明确证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用。办法主要明确了以下五项制度安排:一是明确了全口径登记备案制度;二是确立了合格投资者制度;三是明确了私募基金的募资规则;四是提出了规范投资运作行为的有关规则;     

证监会明确今年机构监管工作思路

中国证监会日前在宁波召开了2001年机构监管工作会议.会议指出,2001年机构监管工作的基本思路为:"立规矩,抓规范,重协调,促发展".立规矩,就是要进一步完善监管法规,促进证券公司规范经营和证券市场健康稳定发展.抓规范,就是围绕涉及证券经营机构内外环境的各个方面,建立相应的制约机制,大力促使公司法人治理结构的规范化,加强监管,保证证券公司规范经营和稳健发展.重协调,就是进一步完善和强化与相关部门的协调与沟通,提高监管效率.促发展,就是在现行法律法规的框架下,探讨积极支持和促进证券公司业务、体制创新的具体形式,做好前瞻性研究,提高机构监管工作的预见性、科学性和及时性.     

证监会“零容忍”监管实录

监管风暴从未停过,基金经理因“老鼠仓”获罪已不止一例。     

证监会定调2016年证券期货监管工作:深化改革健全制度 加强监管防范风险

1月16日,2016年全国证券期货监管工作会议在证监会机关召开,中国证监会党委书记、主席肖钢发表了题为《深化改革健全制度加强监管防范风险促进资本市场长期稳定健康发展》的重要讲话。他指出,要深刻总结反思股市异常波动经验教训,明确2016年监管工作总体要求,即认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署,深化改革、健全制度、加强监管、防范风险,促进资本市场长期稳定健康发展。     

证监会:明确会计监管五大重点 建立责任追究体制

“今年要积极做好对2006年度上市公司年报的分析工作,为完善会计、审计监管规则提供制度性安排;进一步落实和完善审计监管工作;结合新会计准则和审计准则,进一步完善信息披露规则;加大监管力度,建立多层次的会计、审计责任追究体制;研究合并、重组、定向增发等带来的评估问题。”在4月8日召开的第三届中国CFO高峰     

美国证监会欲加强中资企业跨境监管

<正>最近一段时间,由于在美国上市的中国公司会计丑闻频繁曝光,引起美国监管部门的高度关注。美国证券监管部门于2011年7月11日至12日派代表前往北京,与中国证券监管部门举行会谈,商讨对在美国上市的中资公司实施跨     

强化监管促规范 发挥功能促发展

湖北省武汉市的政府采购工作从强化监管,规范行为入手,狠抓政府采购各项政策和制度的落实。经过近几年的努力,政府采购的范围和规模逐步扩大,采购行为逐步规范,运行机制不断健全。2009年全市政府采购金额达到43．7亿元,节约资金6．02亿元,在加强财政资金管理、促进廉政建设,支持经济社会发展等方面都发挥了积极作用。     

美国证监会欲加强中资企业跨境监管

最近一段时间,由于在美国上市的中国公司会计丑闻频繁曝光,引起美国监管部门的高度关注。美国证券监管部门于2011年7月11日至12日派代表前往北京,与中国证券监管部门举行会谈,商讨对在美国上市的中资公司实施跨境监管事宜。双方会谈内容除了跨境监管外,还将包括中国公司在美国通过反向收购借壳上市的问题。     

重庆:重视创新 强化监管

重庆外汇管理部不断加大管理方式创新力度,深入推进贸易投资便利化,全面提升外汇管理服务的能力和水平,以切实贯彻落实五个转变。     

“美国证监会”如何监管上市公司?

在美国,国会授予SEC行使权力对上市公司进行监管,以保证上市公司不存在财务欺诈、提供误导性的信息以及其他违反各项证券交易法的行为.中国公司或者说所有外国公司意欲申请美国上市,必须和当地公司一样在证券交易委员会(简称SEC)注册登记. 按此来看,SEC可以被称作是美国的“证监会”.“美国证监会”是怎样监管上市企业的呢?     

证监会监管下的资产证券化发展趋势研究

随着金融体制改革的不断深入,中国证监会于2014年11月推出了新版资产证券化规定.本文通过对比近几年来相关监管规定的变化,从框架结构、监管与制度体系以及销售发行与持续督导等三个方面详细分析了此次新规的变化,从中大致可以看出未来中国证监会管理下的资产证券化的发展趋势是取消行政审批,并全面加强事中、事后监管,强化重点监管和信息披露的真实性,最终实现按照市场化、法制化原则发展中国证监会管理下的资产证券化产品.     

湖北襄城:强化民生资金监管

今年以来,湖北省襄阳市襄城区采取三项措施,加强对民生资金监管,提高财政资金使用效益。一是严把三道关口。完善五保供养和城乡低保审批制度、城乡低保工作责任制度等配套措施,严格按章办事。对民政救济对象的申请、审核、审批做到严把"三关",即村(居、社区)委会把好申请及入户调查关,乡镇政府把好审核关,区级相关部门把好审批关。     

监管与合作：美国证监会与共同基金

SEC与基金业的关系为合作伙伴关系，两方都担负着责任。基金业承担着操作责任和公众责任，它须使这个行业保持创新与竞争的状态，并保护投资的利益。SEC承担的诸多责任中，最重要的是尊重自由市场的神奇力量，并在可能的时候利用市场的方式如信息披露，解决市场的问题。证监会与基金业的关系为美国的投资提供了半个多世纪的良好服务。     

寿险产品强化理财功能的意义与监管

2012年以来,部分中小寿险公司推出了一些以短期理财为定位、预期收益相对较高的寿险产品,业务实现快速增长,迅速改变了市场格局,大型公司也陆续跟进,产品数量不断增多,出现了不断强化理财功能的趋势。这种现象的出现,是寿险发展趋势还是与转型方向相悖？在监管上应当限制还是鼓励发展？应确立什么样的发展定位和监管思路？对此进行深入探讨,具有较强的现实意义。     

青岛专员办:强化中央预算单位国有资产监管

近年来,随着城市化进程加快和房地产市场升温,房屋、土地等国有资产的市场价值也水涨船高,一些中央基层预算单位出租、出借或者处置国有房屋、土地的现象也呈现日益增长态势。为确保国有资产权益,防范国有资产流失,深入推进中央基层预算单位综合财政监管,财政部驻青岛财政监察专员办事处(以下简称青岛专员办)结合区域实际,以国有资产监管为抓手,将出租、出借及     

转变监管思路强化保险监管

中国保监会主席马永伟指出,2002年,保监会将转变监管思路和方式,突出监管重点,创造性地开展工作.     

美国证监会主席玛丽·夏皮罗：新监管风暴之眼

2009年开年之初,美国证监会（SEC）就面临巨大的挑战。凶无法妥善解决美国历史上最大金融诈骗案--麦道夫诈骗丑闻而陷入极为尴尬境地的美国证券交易委员会在遭受公众的口诛笔伐之后迎来了历史上最严重的信任危机。毫无疑问,其下任主席将进行白美国大萧条以来历史上从未见过的规模空前的证券监管风暴。     

保险业:声誉、功能与监管

保险市场最重要的资源是声誉，受多种因素的影响，目前我国的保险市场是低声誉的保险市场。保险业的声誉由保险人、投保人、被保险人、受益人、代理人、经纪人、公估人、监管部门等共同承担，维护保险业和声誉是当务之急。