异常和违规外汇资金流入渠道及监管建议

实行均衡管理,明确国际收支均衡发展的政策目标,消除异常和违规外汇资金投机的空间和根源     

跨境异常外汇资金流入问题探析

异常外汇资金流入的渠道主要有披着贸易“预收货款”的外衣流入、以非贸易形式流入、以资本项目形式流入。因此，应转变宽进严出的管理理念，加强对“关注企业”、个人外汇资金流入及结汇异常情况的监管。     

江苏省异常外汇资金流入实证研究

近年来,面对国际收支顺差持续扩大、人民币升值预期加大、外汇储备急剧增加的严峻形势,国家外汇管理局在出台一系列外汇管理新政策的同时,也加大了对异常和违规外汇资金流入的事后检查力度。本文拟通过对江苏省外汇管理系统近年来在收结汇检查中发现的典型案件进行系统梳理和总结,归纳出异常和违规外汇资金流入的主要渠道和方式,并针对当前事后监管的难点提出优化外汇监管的建议。     

个人项下异常资金流入渠道分析及监管建议

随着全球经济一体化进程的加速和我国对外开放的推进,琦境资金的流动日趋频繁.在人民币升值的预期背景下,琦境资金流入的规模和范围不断扩大,特别是个人项下异常资金的流八方式更为灵活和多变.本文拟通过对个人项下异常资金的流入渠道和方式进行分析,提出对策建议,以期加强时个人跨境资金流动的监管.     

如何应对外汇资金异常流入

近年来,外汇局多次下发了加强外汇资金流入管理的要求,旨在支持守法合规企业开展正常的经营活动,有效防范外汇收支风险。要做好这项工作,应从以下几方面着手。在政策层面,进一步完善政策,积极控制异常资金流入。一方面,根据实践中存在问题,进一步明确股权转让与外汇资金对称性流动的相关条款,细化股权转让款交割的相关规定。     

呼伦贝尔市“异常外汇资金”跨境流入的监管与建议

近年来,我国经济持续快速发展,人民币汇率屡创新高,国外的一些投机资本在利益的驱动下,通过种种“合法”渠道流入我国境内,加剧了国际收支不平衡和国内流动性过剩。为摸清呼伦贝尔市跨境资金流入情况,进一步分析有无“异常资金”流入以及“热钱”流入的可能性和渠道,同时针对存在的问题或异常情况提出监管建议,我们对2010年呼伦贝尔市外汇资金跨境流入情况进行了调查。     

对贸易及投资项下异常外汇资金流入的分析

异常资金大多通过贸易和外商直接投资渠道流入,因此必须重点监管贸易和外商直接投资项下异常资金流动情况     

湖南贸易外汇资金流入现状调查与监管对策

最近,我们对2006年来湖南省的外贸出口与贸易收汇情况进行了专题调研,发现其有两个显著特点:一是资金流人多于出口;二是资金流入速度呈上升趋势。调查发现企业多收汇的原因主要是出口低报关多收汇,大量预收货款,境内贸易境外收汇,国际收支错误申报虚构贸易项下多收汇。存在的问题一是出口核销管理制度已不能够较好地适应外汇管理形势发展的要求。二是在现行贸易外汇管理手段上受外部掣肘。目前对外汇资金流入的监管手     

浙江外汇资金异常流入分析

浙江的外汇资金异常流入,并非其目的异常,而在其流入渠道异常。即绝大部分外汇资金均有相应的贸易和项目投资背景,以从事生产经营和流动资金周转为目的     

非贸易部分行业外汇资金流入特点及影响分析

2005年河北省非贸易项下外汇收支出现了显著变化,本文针对这种变化的特点,以及相关的负面影响进行了剖析,并提出相应的政策建议。     

个人外汇资金监管困境

当前，人民币依然存在升值预期，部分游资仍有可能进入境内谋求套利。由于个人外汇收入来源的多样化和复杂性，加上相对宽松的管理环境，使得个人外汇成为外汇资金逃避管制流入的隐藏渠道之一。为了巩固汇改成果，积极促进国际收支平衡，有必要在逐步放宽资本项目管制的同时，加大个人外汇收支的监测和管理，对不合理的外汇资金流入进行限制，通过堵疏结合两手抓，扩大汇率改革的空间。[编者按]     

异常贸易外汇资金流入的方式和渠道分析

近年来,随着全球经济一体化进程的加速和我国对外开放不断扩大,跨境资金流动日益频繁,其规模和范围也不断扩大。特别是汇改以来,由于人民币持续升值,一些无贸易背景的外汇资金通过以经常项下的名义混入境内结汇套利,导致经常项目顺差增加。贸易项下异常跨境资金流动应引起警惕。     

"热钱"流入渠道解析

在汇率升值加快、外贸出口增势迅猛,进出口顺差进一步扩大,外商投资增势强劲的影响下,境外资金大量流入并结汇的意愿一直较为强烈,外汇收支和结售汇顺差规模和增幅都维持在较高水平。在大规模外     

疏通外汇流出渠道 加强外汇流入管理

宁波是我国东部沿海经济较为发达的地区，开放性经济发展特征明显，外贸依存度达120％。长期以来，宁波经济增长的动力高度依赖于出口和投资，外汇资金净流入一度高速增长，尤其2004年外汇收支顺差占比更是高达全国贸易收支顺差总额的13．86％。这种经济发展模式与过去我国外汇短缺、经济高度封闭的宏观经济背景是相适应的，但是当前我国宏观经济形势已发生了很大的变化，表现出贸易顺差过大、信贷投放过多、投资增长过快等问题，     

外汇资金异常流入对宏观调控的影响

2003年以来，中央采取了一系列措施，控制投资过快增长、部分行业过热问题。从经济金融运行情况看，宏观调控政策取得阶段性成果，信贷增长速度得到明显控制，投资特别是部分过热行业投资增长明显回落，物价增长势头得到有效扼制，经济保持了健康快速平稳发展的良好态势。但是，在宏观调控政策有效控制了国内资金流向的同时，对境外跨境资金流入约束乏力，部分外资流入国家限制性行业，一定程度上对冲了宏观政策效果，需要引起关注。     

从查处角度对个人外汇资金跨境流入管理的建议

近期北京外汇管理部在检查中发现,个人项下通过违规入账、错误申报等方式改变资金属性借道流入,从而逃避资本项目管理的跨境流入资金违规成本偏低,容易成为热钱流入的一种渠道,本文通过实际案例分析说明个人项下违规存在处罚困难、银行处罚较轻等情况,提出通过加强入账、申报环节的真实性审核对此渠道加以治理的建议。     

关注：外汇资金异常流入的几种形式

“异常”一词。顾名思义就是不同于往常。探寻资金流异常变动背后的秘密。往往可从纷繁复杂的表象中寻到关键点，从而找到解决问题的金钥匙。     

外汇管理：阻击异常外汇资金流入——调整政策 把紧关口

汇改两年来，我国经济整体保持了持续快速增长。在美元疲软、人民币预期升值的背景下，一些异常外汇资金进入国内套利。期间，国家外汇局出台了一系列政策阻击异常外汇资金流入，维护国际收支平衡，其重要性毋庸置疑。我们收集了一些监管案例，借以管窥外汇管理系统阻击异常外汇资金流入所做的工作。[编者按]     

个人外汇资金流入管理亟待加强和改善

近年来，随着我国对外经贸的稳步发展，人民币升值的态势在短期内难以改变，这在很大程度上吸引了大量境外资金流入，其中个人外汇资金流入及结汇量也呈现逐年上升趋势。与此同时，个人外汇资金流入管理中存在的问题也日趋突出。如何在当前外汇金融形势下加强对居民个人经常性外币资金转移的监管，逐步完善个人外汇资金流入管理，已成为当务之急。     

热钱流入的规摸、渠道与防范研究

本文从当前我国面临的资金流动实际情况出发,对热钱的基本定义和规模估算作了阐述。结合外汇局近几年在打击热钱过程中的实践经验,提出了防范热钱的应对措施：加大对违规资金的查处力度;加强部门协调,增强监管合力;充分运用货币政策工具,加强宏观审慎监管;建立应对未来热钱大规模流出的预案。