建立案件防范体系 努力遏制案件发生

前几年，四川省分行案件数较多涉案金额较大。对此，分行党委痛定思痛，认真分析发案原因，深刻汲取教训，采取果断措施，狠抓以加强思想道德教育为保障、以完善防案运行机制为轴心、以落实内控制度为重点、以实施全程防案为基础的案件防范体系建设，较好地遏制了案件的发生，保证了业务的健康发展。     

有效遏制违法违纪违规案件的发生

进一步加强员工职业道德教育，完善案件防范机制，强化部门自律监管，切实提高制度的执行力，有效遏制违法违纪违规案件的发生，确保上海农行各项业务稳健经营、健康发展，这是业务监管部门的工作重心。自经营机构操作风险专项大检查以来，我们发现在内勤岗位的一线操作人员中，仍有违法违纪违规案件的发生。从表面现象看，这些案件作案手法简单，涉案金额不大，但从作案性质分析，是极其严重的，必须在员工中敲起警钟，严格杜绝类似的事件发生。     

加强制度执行力度有效遏制案件发生

总行纪委书记刘立宪在去年10月总行召开的部分省分行案件分析会上的讲话中指出“制度执行不力是导致各类案件发生的主要原因。”前一段时间，为了进一步做好案防工作，我和省行监察室的同志一起深入到一些基层行，尤其是发案行进行调研，召开了各级人员参加的座谈会，与大家共同分析案发成因，寻找案防工作的有效措施，收益颇丰，深感刘书记的话确实说到了根儿上。下面，我就有关案件的成因及预防金融犯罪的措施谈谈个人的认识和体会。     

预防是遏制经济案件发生的有效途径

预防，即事先防备。“未雨绸缪防患未然”。预防经济案件，就是发动和依靠群众，运用政治的、行政的、法律的、文化的、教育的等多种手段抑制和消除引发违法犯罪的因素和条件，把各类经济案件解决在萌芽和未果之时。笔者现就此谈一些看法。     

建立反腐机制 实行标本兼治

建立反腐机制和治腐体系是我们亟待研究和解决的一项重大课题。本文结合财政部门的工柞。就财政部门建立和完善反腐倡廉机制。实行标本兼治等有关问题谈谈一些看法。     

发挥“四道防线”作用遏制经济案件发生

随着市场经济的不断发展,金融行业之间的业务竞争不断加剧,加之内部管理存在不少问题,外部环境的影响,近年来,金融系统发生的经济案件,有增无减。这不仅给国家资金造成巨大损失,而且也毁掉了一批领导干部和员工,银行信誉也受损。因此,要遏制经济案件发生,必须强化“四道防线”,各自履行职责,使之发挥其作用。一、加强思想政治工作是遏制经济案件发生的根本思想政治工作是我们党的优良传统,是一切经济工作的生命线,是社会主义精神文明建设的一项重要内容,也是遏制经济案件发生的首要措施。省分行党委把加强思想政治工作作为第一道防线,这是非常正确的。     

遏制违法违规案件 有效防范操作风险

2005年以来，中国银行业接连发生违法违规案件，涉及金额巨大，在国内外金融市场中造成不利影响。作为银行业的专业监管机构，银监会已经进一步将操作风险的监管纳入整体风险监管体系中，与信用风险、市场风险防范并重。     

惩防并重 标本兼治 构筑金融案件防范的长效机制

加强案件防范，确保资金安全是金融工作的生命线。特别是在市场经济发展的今天，金融案件呈上升的势头，必须引起各级金融部门的高度重视。近日，发生在河北省邯郸市农业银行金库的特大盗窃案，给我们的教训和反思颇多，本文就新时期如何构建金融案件防范的长效机制谈些粗浅想法和建议。     

标本兼治惩防并举深入推进案件防控长效机制建设

案件防控是一项艰巨繁重的系统工程,既不必谈虎色变,但也不能掉以轻心;而应惩防并举、标本兼治,构建适合农村合作金融机构实际的长效机制,打造案件防火墙.     

查防结合 标本兼治 着力提升案件专项治理工作水平

双城联社现有分支机构46个，职工513人，机构和人员较多，经营规模也较大。相对来讲，案件防范。工作的责任就大、任务就重。我们深感案件防范工作，是一项长期性的、复杂性的、艰巨性的工作，如果在案件防范上出现问题，联社一切改革成果、发展成效都无意义。为此，我联社按照省、市联社案件防范工作的部署和要求，     

加强内部管理 防范案件发生

综观近年来金融系统信贷资产质量不高、经营效益下降、风险隐患增多、案件不断发生的现象，虽然有各方面的客观原因，但金融系统内部内控不力、管理松驰是一个至关重要的原因。     

切实加大案件防查工作力度 坚决遏制案件高发态势 全省农行违法违规案件公开处理电视电话会议综述

11月18日，省分行召开了全省农行违法违规案件公开处理电视电话会议。省分行领导郑鑫、谢利克、甘能平、赵勤、汪贵胜、刘舒、孙妙宇出席了会议。省分行机关副处以上干部在主会场参加了会议；各二级分行机关副科以上干部，各审计派驻办负责人，各支行领导班子成员、分理处（营业所）、储蓄所主任在所在二级分行分会场参加了会议。     

加强基础管理 严防案件发生

近几年来,我省农业银行内部基础管理工作,已经引起各级行高度重视,新的规章制度陆续出台,内部管理工作逐步走上规范化、制度化轨道。但这仅仅是开始,在诸多方面,基础管理工作仍然比较落后,不但表现在资产质量低下,而且是经济案件高居不下,作案金额屡屡突破纪录。经济案件是—     

多策并举预防案件发生

纵观农业银行系统内各类案件的起因、经过和结果,案件之所以发生,多出于5个方面的工作不到位:一是超前防范意识不到位;二是先前思想教育不到位;三是规章制度贯彻执行不到位;四是重点环节监控不到位;五是不良行为转化不到位。可以说,要做好案件防范,上述5个方面非得做深、做细、做扎实,缺一不可。防范案件发生是一项系统工程,不仅要常抓不懈,而且要越抓越紧,丝毫不能麻痹大意,将防范工作作为一项长期的、     

思想设防——遏制金融经济案件的治本之策

<正> 近年来,全国金融系统经济案件一直呈上升趋势,已成为困扰银行业拓展的一大难题。为何这几年金融系统相应加强“三防一保”工作,而不能达到预期的效果呢?剖析业已发生的一系列典型经济条件,经验教训不少,其中最大的问题莫过于思想设防不落实。有鉴于此,笔者试从思想设防的角度,探讨遏制金融系统经济案件的治本之策。 一、思想设防的重要意义 (一)从“人本原理”看思想设防的重要性。马克思主义认为,世间一切事物中,人的因素是决定的因素,古今中外,概莫能外。革命战争时期,我党运用“小