非法集资案件中集资参与人的诉讼地位认定

非法集资案件中集资参与人诉讼地位的认定系司法实践一大难题。从规范层面而言,将集资参与人认定为证人存在一系列理论困境;从实践层面来看,将集资参与人认定为被害人存在确认标准设定、诉讼权利保障、诉讼地位变更等实际操作性的难题。对于实践操作层面的问题,可以通过刑事诉讼代表人制度的设立、刑事诉讼与民事诉讼的衔接机制等制度加以保障。     

金融机构通过反洗钱防范非法集资的难点及对策

非法集资破坏了市场法则,扰乱了金融秩序,损害了政府声誉,易引发群体事件,已成为影响社会稳定的重大隐患。金融机构作为连接非法集资组织和个人账户的当然“中介”,通过履行反洗钱义务发现、防范非法集资即有便利的一面,更是首当其冲的职责,但确也存在一些难点和问题。从金融机构通过反洗钱防范非法集资的工作现状、难点和问题入手,寻求解决的对策建议。     

海南建立处置非法集资联席会议制度

为了加大对辖内非法集资活动的打击力度,维护海南经济金融秩序,依据国务院相关批复,海南省政府决定成立处置非法集资联席会议制度,并于2007年5月15日在海口召开了海南省第一次处置非法集资联席会议。会议由海南省银监局牵头,省公安厅、省检察院、人行海口中心支行、省发改厅、省商务厅、省工商局、省新闻办等19个部门和单位的负责人出席了会议。海南省政府副省长陈成出席了会议并讲话。     

关于非法集资犯罪司法认定的思考

非法集资犯罪大案要案的频繁发生,严重影响社会和谐与稳定,应该加强对非法集资犯罪认定要件的研究,从非法性、公开性、利诱性、社会性等四个方面入手,提出较为完善的非法集资犯罪认定要件。     

非法吸储集资为何一再得逞

近年来发生的一系列巨额非法吸储集资案中,主要犯罪嫌疑人都有一定的光环笼罩。湖南省株洲市非法吸储7亿元案的主要犯罪嫌疑人黄石山是株洲市原商业银行副行长,此人不但长期从事金融业务,还有“银行世家”的“雅称”。湖南省岳阳市富盛公司董事长姚林辉案发前是“全国三八红旗手”,     

浅析非法集资的根源及其对策

进入2006年下半年以来,涉嫌非法集资的案件在全国呈现高发态势,国务院针对案件多、金额大的情况,专门成立了处置非法集资部际联席会议,并指出当前最大的金融风险来自于非法集资。一、非法集资及其危害     

人行重拳出击非法集资

中国人民银行有关负责人今日表示，人民银行将进一步会同工商、司法等部门坚决依法取缔和查处非法集资活动。     

处置非法集资问题探析

非法集资严重威胁社会稳定和经济发展,笔者根据对九大类非法集资案例的总结与特征分析,就处置非法集资问题提出了健全工作机制、加大监测预警、完善法规制度、提升宣传效果、改革金融服务等多个方面切实可行的对策建议。     

孙大午与"非法融资"

孙大午的非法融资案虽然得了个众人较满意的判决结果,但社会上关于孙大午的感慨及反思并没有结束。中国私营经济研究会副秘书长张厚义说:“‘非法集资’这个词,我认为很快就将与‘投机倒把’这个词一样成为历史。”     

当前非法集资问题研究

非法集资是当前构建和谐社会进程中的不和谐音符,具有犯罪组织严密、作案手段多样、侵害对象多元、涉案数额巨大等特征.对于非法集资事件,单靠从源头上拦堵是不行的,必须"堵"和"疏"双管齐下,才能有效解决问题.     

The Legal Issues and Countermeasures of Suspected Illegal Fund-raising by Bank Employees

近年来,社会上重大非法集资案件频发,引发一系列社会问题和矛盾,严重损害人民群众利益,严重干扰金融秩序稳定。本文9-J纳了当前银行员工涉嫌非法集资的系列表现类型,剖析银行员工参与非法集资的成因,提出治理银行员工参与非法集资的对策建议。     

非法承销证券罪识别与学理解构

如果证券法律认为某种行为应该追究刑事责任，在刑事法律中就应该有所反映，否则证券法律的规定使成为一纸空。但目前对于如何追究承销未经国家有关主管机关核准或批准擅自发行的证券的行为，在《刑法》中找不到与此相对应的条。     

到德国证券市场筹资去

作为筹资者,您是否关注过德国证券市场? 作为全球三大证券中心之一,欧盟证券市场一体化对全球投资者和筹资者展示了广阔的市场空间,只要进入一个成员国的证券市场,就可以通过分享一体化的欧盟证券市场的种种便利来分散投资风险、降低筹资成本.     

A Reconsideration of Fund-raising Embarrassment for Small-enterprise

小企业融资难的问题在当前金融危机形势下更加凸显,本文从资金供给方的全新视角,紧密结合银行实务操作,深入探析当前小企业融资难问题产生的根源,并提出了破解小企业融困境的思路。     

农业发展银行筹资问题思考

目前,农发行的筹资渠道主要是向中央银行借款,虽然这一安排为解决农民“卖粮难”问题提供了筹资上的便利,保证了农发行对粮棉油收购资金的及时足额供应,但是,这种筹资结构有其内在的缺陷。农发行应逐步减少向中央银行借款的额度,同时开辟其他筹资渠道,建立起一个以吸收政策性资金和发行政策性金融债券为主、境内外其他筹资方式为辅的灵活而健全的筹资机制。     

论农村公共产品供给的筹资机制及其法律保障

筹资机制是解决农村公共产品供给问题的突破口,包括筹资主体、客体和程序三个部分。筹资主体包括主导性主体(各级政府组成的"三层结构")、辅助性主体(社会中介组织、企业和个人)和其他重要主体(国际组织);筹资客体包括核心客体(税收、公债和财政政策)和重要客体(收费、民间资金和国际资金);筹资程序应当满足科学化和法治化两个标准。农村公共产品供给筹资机制的法律调整应当采用"四步骤"模式,在宪法、行政法规、专门性法律规范和特殊性法律规范四个层面构建筹资机制的法律保障。     

不法原因给付的困境与规则构建

不法原因给付不得返还的传统规则面临诸多困境：“不法即合法”、同为违法一方却额外获利、悖于规范目的。动态系统论回避问题真正解决方案,区分不当得利返还是否等同于承认合同有效,无法解释诸多例外情形,比例分担路径的实质仍是全部返还或否定返还。博弈论视角考察表明,不法原因给付的一般预防功能,主要在不法原因给付受领人尚未提出违法悖俗给付时发挥作用。罗马法中不法原因给付不得返还之规则适用于目的不达型返还之诉中,旨在阻止当事人于未来提出不法原因给付。由此所带来的启示在于,不法原因给付制度的一般预防功能应着眼于当事人尚未实施违法悖俗行为之时,在此基础上形成合理规则,在双方均已经提出给付时,应肯定各自返还请求权,在目的不达型不当得利案型中,若受领人尚未提出给付,应否定给付人的返还请求权。     

Illegal buyouts

This study empirically examines the effects of a regulation change on the structure and governance of leveraged buyouts (LBOs) within the Italian private equity market, whose transactions were only recently legalized. With a new data set covering approximately 85% of the buyout funds active in Italy during the period of 1999–2006, we find that a regulation that prohibits LBOs can reduce their frequency, but does not exclude them altogether. Rather, it inhibits efficient governance and distorts decision making. Overall, the data are consistent with the view that laws prohibiting LBOs result in less efficient LBO arrangements.