新型电力系统建设背景下刑事合规制度研究

新发展阶段下,电网企业产业格局与生产关系均发生显著变化,各业务领域面临的法律风险更加复杂,迫切需要加强内部的法治建设与管理。其中刑事合规在企业经营治理中起到了基石的作用,因为企业一旦被定罪,将要面临的后果将是“灭顶”的。刑事合规中,合规不起诉制度改革的大量实践经验对刑事合规管理具有重要借鉴意义。本文将以企业合规不起诉制度的相关实践研究为出发点,围绕我国新型电力系统建背景设下电力企业所面临的有关合规风险,就完善电网企业刑事合规的基本路径提出概括性思路,以期为电网行业健全刑事合规制度,加快实现法治企业建设,和电力能源行业高质量发展做出贡献。     

国有企业合规管理有效性评价体系框架研究

国有企业合规管理有效性评价是对国有企业合规管理的有效性开展的一种综合性评价,具体包括合规管理体系建设完整性和合规管理体系执行有效性,以检验国有企业是否达到既定的合规风险控制目标。为科学评价国有企业合规管理的有效性,形成全面、合理、可信的合规管理评价结果,文章通过解读国务院国资委合规管理办法和合规管理标准,提出了评价内容和工作程序,并对国有企业合规管理有效性评价指标的遴选和测算方法进行了阐述。     

保险公司合规管理研究

随着国际社会上一系列重大财务丑闻和保险公司洗钱案的出现,国际和国内社会日益认识到公司内部合规监管的重要性、紧迫性和专业性,纷纷出台政策或规定对其加以规范和指引。然而,我国保险业还存在合规管理理念陈旧、合规管理制度不健全、合规管理人才缺乏、管理技术匮乏、合规文化落后等大量问题,所以,应从合规管理理念、合规管理体系、合规管理人才、合规管理技术、合规文化等角度出发,建立起一套完备的合规管理体系。     

商业银行合规管理研究

加强合规建设,建立和完善合规管理工作体制、机制,对于银行业市场化改革具有深远的影响和意义。商业银行如何加强合规管理,减少操作风险和违规风险,是银行经营中必须面对的问题,结合自己在咨询公司期间帮助多家商业银行进行合规建设的经验,提出了对合规的认识和银行合规管理部门职责边界,对于商业银行加强合规管理具有重要的意义。     

浅谈合规管理如何助力国有企业高质量发展

随着国内外经济形势不断变化,做好合规管理已经成为促进国有企业高质量发展的首要任务。本文在分析目前国有企业合规管理在新形势下面临的挑战的基础上,认为部分国有企业合规管理虽然已经取得一些成绩,但仍存在着理解认识不充分、体制机制不健全、制度体系不完善、资源投入不匹配等问题。本文给出了国有企业合规管理体系建设优化完善方面的提升对策,包括全面提升合规管理意识、搭建独立的合规管理组织机构、建立协同的合规制度体系、培育浓厚的合规文化氛围、加强系统的合规人才培养、嵌入高效的合规信息化保障,并提出了具构建合规管理组织架构、突出合规管理工作重点、完善合规管理制度体系、健全合规管理运行机制的具体举措,为提升国有企业管理水平与竞争力提供参考。     

试论保险公司合规经营机制的构建

改革开放以来,我国保险行业在高速增长的同时合规经营机制建设却相对滞后,导致合规风险加大,成为进一步发展的“瓶颈“。构建保险公司合规经营机制,对于促进公司发展、提高合规意识、适应监管要求等都具有重要意义。保险公司要从设置合规部门、组建合规队伍、开展合规教育、培育合规文化等方面构建自己的合规经营机制。     

商业银行合规管理研究

加强舍规建设,建立和完善合规管理工作体制、机制,对于银行业市场化改革具有深远的影响和意义。商业银行如何加强合规管理,减少操作风险和违规风险,是银行经营中必须面对的问题,结合自己在咨询公司期间帮助多家商业银行进行合规建设的经验,提出了对合规的认识和银行合规管理部门职责边界,对于商业银行加强合规管理具有重要的意义。     

我国商业银行合规风险管理存在的问题和建议

随着金融全球化浪潮发展,国际银行业对＂合规风险＂管理的重视程度日渐提高,尤其面对银行业机构违法违规案件不断的形势,合规建设更成为银行业和监管部门高度关注的问题。由于不能恰当地定性合规风险以及本身管理机制建设的不完善,很多商业银行的行合规风险管理缺乏规范化和标准化,加之我国银行业对合规风险管理技术的认识和应用尚处于起步阶段,这些从很大程度上制约了我国商业银行合规管理的有效发展,影响了合规风险管理工作的顺利推进。只有通过采取有效的对策,加强管理,改进不足,我国商业银行才能安全稳健地运行。     

基于IPO角度对企业财务合规管理体系建设的思考

随着社会主义市场经济体制的不断发展和计算机信息技术在现代企业管理中的广泛应用,企业管理模式也在不断进步,大部分企业都开始注重构建财务合规管理体系建设,加强财务的规范化管理,在此过程中通过不断优化与完善管理策略,促使企业财务管理得到有效提升。但是,也有部分企业在IPO上市过程当中仍然存在财务管理不规范的问题,极大地制约了企业的管理水平提升和企业的进一步发展。基于此,本文主要围绕企业IPO上市过程中财务合规管理内容展开论述,首先概述财务合规管理体系建设对企业IPO上市的重要作用和IPO相关法律规定对财务合规管理的具体要求,然后分析企业IPO上市过程中财务合规管理体系建设中存在的问题,最后就如何构建企业IPO上市过程中财务合规管理体系建设提出建议,从而为企业推动财务规范化管理。     

试论如何推进保险公司合规文化建设

保险公司生存与发展过程中,风险管理与控制的实现,需要以合规文化建设为支持。本文就合规文化的内涵与特点进行阐述,明确保险公司合规文化建设的现状及难点,进一步从领导带头、以人为本、全面防控等方面入手,提出保险公司合规文化建设的有效策略,旨在促进合规文化构建并改善保险公司合规管理成效,仅供相关人员参考。     

国内外上市企业董事会合规管理作用机制的比较研究——以医药企业为例

本文分别从董事会在合规管理运行体系中作用机制、合规保障机制构建中作用机制、以及合规文化建设中作用机制等几个方面,对比国内外上市医药企业研究。分析了董事会对合规管理的组织引领作用,并且基于围绕坚持合规标准,加强监控业务运行风险和合规管理,致力于打造公司良性的合规文化等方面提出了相关建议。     

我国民营企业合规建设：围困与出路

合规建设既是一种现代企业治理范式，也是新态势下民营企业行稳致远的有益探索。当前，合规引导、合规激励及合规强制三种外部合规管理模式存在缺陷，应在完善相应法律规范的基础上，促进行刑双向衔接，避免制度真空。同时，民营企业也须加大自治力度，积极培塑先进合规文化、搭建合规组织架构、健全合规管理制度及强化合规风险防控，以增强内部合规管理体系的有效性。     

关于农发行合规管理的思考及建议

对于正处于转型期的农发行来说,加强合规管理已迫在眉睫,强化合规管理不再可有可无,也不再浅尝辄止,而是有方向、有规则、有监督的系统工程。本文阐述了农发行现行合规管理的现状,分析了在合规管理建设中存在的问题,结合银行业合规管理的新特点,提出了进一步加强我行合规管理的措施及建议。     

国有企业基于合同管理的合规管理运行机制建设研究

国有企业关乎国家的经济命脉。 国有企业基于合同管理的合规管理运行机制的建设,对防范各项风险有着非常重要的现实意义,可有效地规避国有企业的经营风险和涉诉风险,提升合同管理水平。 目前,国有企业基于合同管理的合规管理运行机制建设仍存在合同管理制度不健全、合同管理的基础工作较为薄弱、合同签订时间滞后等问题。     

浅谈融资担保公司之合规管理

文章对当前融资担保公司合规管理工作开展现状进行分析,指出其中存在的问题并提出改进建议,融资担保公司做好合规管理应落实合规管理工作流程;完善合规管理考核机制;建设合规管理文化体系。     

浅议保险公司资金运用合规管理的挑战与实践

中国的资本市场不断创新发展,为提高收益水平,保险公司另类投资日益增多,同时需要面临更加严格的行业监管,给保险公司资金运用合规管理工作提出了新的挑战。保险公司需要采取强化投资合规管理意识,健全投资合规管理机制,加强投资合规管理组织建设等诸多措施,不断提升保险业资金运用合规管理水平。     

企业合规管理体系的建设分析

近年来,随着国家反腐败力度的日益加大,各行各业对于企业合规管理的重视度也逐渐增加。可见,合规管理已经对企业的成长和发展起着至关重要的作用。本文围绕企业合规管理体系建设,简要提出合规管理的内容,分析其对企业的重要性,并适当的提出意见和建议。     

企业工程项目不合规发票的审核与防治

由于利益的趋使,工程项目建设领域一直是不合规发票的高发地。不合规发票不得作为财务报销凭证,企业不得列支成本费用。不合规发票的类型,一是假发票,二是虚开发票,三是混开发票。工程项目中出现不合规发票,会导致贪污舞弊、偷税漏税等行为,造成税收损失、国有资产流失。不合规发票扰乱了正常的经济秩序,不利于公平竞争,不利于市场经济的健康发展。建设单位在工程项目建设中应完善内部控制,加强财务管理,防范不合规发票流入企业。     

助力企业刑事合规体系建设

随着我国经济的高速发展,企业作为经济发展的重要主体对经济增长的贡献越来越大,其对于合规经营也越来越重视,但大多数企业仍局限于民商事法律以及行政规范领域的合规经营,而忽视了刑事合规体系建设。作为西方国家的舶来品,刑事合规在我国近几年成为企业合规管理中不可回避的重要问题,也是企业合规体系建设的重要环节。     

企业工程项目不合规发票的审核与防治

由于利益的趋使,工程项目建设领域一直是不合规发票的高发地.不合规发票不得作为财务报销凭证,企业不得列支成本费用.不合规发票的类型,一是假发票,二是虚开发票,三是混开发票.工程项目中出现不合规发票,会导致贪污舞弊、偷税漏税等行为,造成税收损失、国有资产流失.不合规发票扰乱了正常的经济秩序,不利于公平竞争,不利于市场经济的健康发展.建设单位在工程项目建设中应完善内部控制,加强财务管理,防范不合规发票流入企业.