中国零售业FDI技术溢出效应的影响因素研究

零售业是连接生产与消费的终端产业,在一国经济格局中占据十分重要的地位。2004年中国零售业结束WTO保护期并迎来全面开放,众多跨国零售巨头进入中国零售市场,在业态模式、经营方式、服务理念和零售技术等方面对中国本土零售业产生了显著影响。零售业的发展不仅与普通民众的生活息息相关,更事关中国宏观经济的可持续发展,因而系统地分析FDI对中国本土零售业技术进步和竞争力提升的影响是十分必要的。本文从外商直接投资的来源(欧美和港澳台)进行区分,从外商直接投资总规模和外商直接投资的市场参与度这两个维度考察其对中国本土零售业技术溢出和竞争效应,以期对外资进入中国零售产业政策的制定提供参考。     

FDI关联溢出效应研究的最新进展

本文对国内外FDI关联溢出效应的理论研究和经验研究作了全面的综述.从理论研究来看,无论是采用一般均衡的分析方法还是运用局均衡的分析方法,FDI关联溢出效应既有可能为正也有可能为负.跨国公司生产的产品越复杂,总部和工厂之间的信息成本越高,跨国公司比国内企业更加密集地使用当地生产的中间产品,跨国公司的进入便会产生很强的关联效应.另一方面,跨国公司的进入所产生的竞争效应会降低后向关联效应的程度.从经验研究来看,FDI后向关联溢出效应绝大多数情况显著为正,并且以FDI关联溢出效应为主的行业间溢出效应远比FDI行业内溢出效应的发生更加普遍和显著.FDI的类型、技术差距和外资的股权比例是影响FDI关联溢出效应的主要因素.将影响FDI关联溢出效应的其它因素如人力资本、研发效率、金融市场效率、人均收入等融入理论与经验研究模型是未来进一步研究的重点.     

FDI技术溢出效应的决定因素研究

本文总结了产生FDI溢出效应的主要渠道以及影响FDI溢出效应的主要因素,FDI溢出效应的结果依赖很多因素,东道国特征与FDI特征都会影响FDI溢出效应的存在性、大小以及符号。特别是本地企业的吸收能力、地区／行业的特征以及东道国的制度以及FDI自身的一些特征都是FDI溢出效应是否存在、是否显著的重要影响因素。由于影响因素众多、影响方式复杂,目前还很难就FDI溢出效应对本地企业的影响得出一个一致、可信的结论。     

FDI对东道国经济发展的溢出效应:文献综述

对国内外FDI溢出效应的实证研究和理论研究进行了系统回顾。大多数实证研究发现,FDI的行业间溢出效应尤其是后向关联溢出效应显著为正,而行业内溢出效应并不显著或为负向溢出效应;技术差距、交流成本以及FDI进入方式是影响FDI溢出效应的重要因素。理论研究发现:适当的技术差距和市场容量能使FDI进入产生明显的后向关联效应,并增加上下游行业的产出,同时会促使跨国公司向本地供应商进行非排他性的技术扩散;中间产品的多样化和市场竞争结构显著影响FDI后向关联溢出效应——这是实证研究很少涉及的部分,是未来进一步研究的重点。     

技术差距对FDI溢出的门限效应研究——来自中国制造业的经验证据

运用中国1995～2010年制造业省级面板数据,对FDI的技术溢出效应及技术差距在该效应中的影响进行实证检验,结果显示:FDI溢出效应在不同省份是有差异的,且内外资技术差距在FDI溢出中存在着显著的门限效应。在技术差距较小的省份,技术差距对FDI溢出存在促进作用;中等技术差距的省份,技术差距对FDI溢出影响不显著;技术差距较大的省份,技术差距对FDI溢出存在抑制作用。     

金融体系与FDI的溢出效应

国内金融体系的发展水平可影响东道国对FDI的吸收能力。本文运用向量自回归分析法分析了国内金融体系在FDI发挥外溢效应中的作用,结果表明:国内金融体系是FDI发挥外溢效应的格兰杰原因,FDI促进了我国的经济增长,但由于我国金融体系发展水平较低,国内金融体系不能放大FDI的外溢效应。     

文献综述：FDI技术溢出效应的研究

一国吸引外资的原因除了促进短期经济增长之外，更长远地，是为了获得随FDI一同转移到东道国的先进技术。如何使伴随跨国公司而来的技术更多地溢出和扩散到本地企业，如何提高本地企业的吸收能力，是当前的重大理论前沿问题之一。文章从技术溢出的定义入手，分析了技术溢出效应产生的途径和影响技术溢出现象产生的因素，并对前人研究的结论做了广泛总结。     

FDI流入的技术溢出效应与我国的对策分析

FDI通过技术溢出效应会对东道国的经济增长产生积极的促进作用,但对于中国而言,由于存在多种因素的制约,其效应并未得以充分的发挥。在分析FDI技术溢出效应的基础上,针对存在于我国的人力资源现状、整体研发现状不高、外商企业关联度不高的制约及外国企业的技术锁定等制约因素,探讨了提升FDI对我国技术溢出效应的策略。     

国内FDI技术溢出效应实证研究的述评

随着中国吸收、利用FDI的数量和规模呈现高速增长的趋势,FDI对华技术溢出效应的研究越来越引起学术界的关注。在实证分析中国内学者们主要是从整个地区宏观层面和工业（或制造业）层面对全国、个别省份FDI的技术溢出效应进行了考察。     

江苏省制造业FDI技术溢出效应分析

大量研究结果表明,外商直接投资(FDI)具有技术溢出效应,但FDI的技术溢出效应并不是自发产生的。江苏省是我国的制造业大省和引进外商直接投资大省,如何利用外资技术溢出效应推动江苏制造业的发展,是关系到全省工业的经济持续发展。本文通过江苏省制造业定量分析FDI的技术溢出效应。     

我国制造行业FDI技术外溢效应的实证研究

利用基于DEA的Malmquist指数法以及2003—2007年我国29个制造行业的面板数据,对2003—2007年我国制造行业部门的全要素生产率进行了估计,并对FDI在不同制造行业内资部门的技术外溢效应进行了检验。结果表明:FDI产生的技术溢出促进了我国制造行业全要素生产率的提高,但由于吸收能力存在差异,因此FDI的技术外溢效应在不同的制造行业中也存在显著差异。     

我国FDI和OFDI技术溢出效应的实证检验

对国内外有关国际直接投资渠道的技术溢出的研究文献进行了梳理,测算了1994—2008年我国以外商直接投资和对外直接投资反映的外国R&D资本存量,并建立了R&D溢出回归模型,对其进行回归分析。研究结果显示:国内R&D资本和外商直接投资对我国全要素生产率的提升具有促进作用,且国内R&D资本的作用更大;对外直接投资对我国全要素生产率的提升有微弱的阻碍作用。因此,在政策层面上应继续加大国内R&D支出,加强外商直接投资,积极开展对外直接投资,以推动我国技术进步。     

中国长三角地区FDI技术溢出的空间局限性

使用1995—2008年中国长三角地区和吸收FDI较少的7个省区的数据,研究了对长三角地区的FDI对吸收FDI较少地区的技术溢出效应。研究发现:吸收FDI较少地区本地FDI的技术溢出效应不显著;长三角地区吸收的高质量FDI对吸收FDI较少的地区有正技术溢出效应,但该技术溢出效应受到空间距离和当地承接能力的影响;吸收FDI较少的地区加强人力资本建设有助于吸收来自长三角地区FDI的技术溢出;FDI的空间聚集及其技术溢出效应的空间局限性是加剧中国经济发展不均衡的重要因素,经济发达地区吸引的FDI有助于其他地区获得国际技术溢出。     

空间溢出、双向FDI与二氧化碳排放强度

基于文献综述发现双向FDI(外商直接投资和对外直接投资)对碳排放强度的影响可能同时具有"污染光环效应"和"污染避难效应".因此,选择2005—2017年中国30个省市(因数据缺失,不包括西藏地区和港澳台地区)的面板数据,通过莫兰指数(Moran's I)对中国外商直接投资、对外直接投资和二氧化碳排放强度的空间集聚特征进行刻画,并构建空间计量模型实证研究中国双向FDI对二氧化碳排放强度的影响效应.研究发现:中国二氧化碳排放强度与双向FDI都存在显著的空间正相关特征;中国双向FDI对本地区二氧化碳排放强度的影响效应均显著为正;中国双向FDI的空间溢出效应显著抑制中国二氧化碳排放强度增加.最后,提出了合理利用双向FDI的政策建议.     

FDI对区域不同层次技术创新的知识溢出效应——基于面板数据的空间计量经济学模型

采用Moran's I指数验证了区域不同层次技术创新的空间相关性;借鉴知识生产函数,运用基于面板数据的空间滞后计量模型,检验了FDI、高校和企业研发投入等因素对区域不同层次的技术创新的影响。研究结果表明:FDI对区域不同层次的技术创新均没有促进作用,甚至对较高层次的技术创新具有"抑制、挤出或替代"的负面效应;本地区不同层次的技术创新均会受到相邻地区的技术创新的正向影响,三类专利的影响程度从高到底排序为发明、外观设计、实用新型。     

外商直接投资对云南省州市创新能力的影响

以既有的外商直接投资影响创新能力的理论及模型为基础,引入知识生产函数、Cobb-Douglas生产函数,并结合云南省的实际情况,得出外商直接投资影响云南省州市创新能力的模型。应用聚类分析方法,按经济发展水平,将云南省15个州市聚类为三类,利用2003—2008年云南省三类州市的面板数据,实证分析了外商直接投资对云南省三类州市的创新能力的影响。研究结果表明,外商直接投资对云南省三类州市的创新能力均未有显著影响,但这并不能说明外商直接投资对云南省州市的创新能力完全没有作用。     

外商直接投资对中国地区技术创新外溢的实证研究

中国是外商直接投资(FDI)流入最多的国家之一。本文通过对我国各个省级行政区的面板数据分析,发现FDI对我国技术创新存在着溢出效应,而这种溢出效应受到地区差异、所有制结构、市场规模等不同因素的制约。在实践中,我们要根据各地区实际情况,逐步改善中西部地区投资环境,强化市场竞争机制,加快各地区国有企业改革,鼓励私营企业参与竞争,提升FDI对中国各地区技术创新能力的溢出效应。     

FDI技术溢出对能源效率影响的区域差异分析——基于吸收能力的视角

基于经济增长理论和FDI溢出理论,考虑吸收能力和能源效率的空间相关性,运用空间计量模型,构建了FDI技术溢出对能源效率影响的分析框架。运用1995—2012年中国30个省级单元的面板数据,比较分析了基于吸收能力的FDI技术溢出对能源效率的影响及其地区差异。研究发现:FDI技术溢出对能源效率的影响在全国范围内呈显著的空间差异性,且各地区对FDI技术溢出的吸收存在一定的滞后性,即不能充分地吸收国际先进生产技术来提升能源效率。建议中国各区域实施差异化的引资战略、注重提高技术吸收能力,以增大FDI对能源效率的正向溢出效果。     

FDI产业关联测度假定及其对FDI溢出效应研究结果的影响

首先分析了现有文献中在测算FDI产业关联指标时的假定(国内资本的直接消耗系数等于FDI的直接消耗系数)与我国现实的相符程度,然后利用相关统计资料推导出适当放宽该假定后测算FDI产业关联的方法,最后利用2003—2010年我国制造业行业的数据,检验了放宽该假定是否显著影响我国FDI产业关联指标的测算结果及FDI垂直溢出效应的研究结论。结果显示:放宽该假定对我国FDI产业关联指标的测算结果和FDI垂直溢出效应的研究结论均有显著影响。据此指出:在研究相关FDI产业关联问题时,适当放宽该假定能得到更可靠的研究结论。