畅通案防信息报告渠道发挥归口部门协同联动机制作用

近年来,农发行甘肃省分行坚决贯彻党中央、国务院关于金融工作的决策部署,认真落实总行、监管部门的工作要求,深入推进内控合规和案防体系建设, 将案件防控作为防范化解重大风险的重要工作常抓不懈,特别是认真落实省分行"一把手"带头讲案防、抓案防工作要求,凝聚起全行干部员工"案防无小事""案防人人有责"的思想共识.     

案防工作“标本兼治”的策略

银行作为经营货币的高风险行业,案件访控事关生存与发展。特别是在当前复杂的经济、金融环境下,银行业金融机构新一轮发案期特征明显,农信社案防形势尤甚。如何有效防控案件,从根本消解发案隐患,成为农信系统及监管部门努力破解的难题。推进案防工作的"治标"之策所谓"治标"之策,是缘引"标本兼治"这个中医名词,意思是消除表面的病征,亦即案件防控中的直观"问题"。这是规范管理、规范操作的必由之路。只有夯实案防基础,尔后才能堵截、挖掘深层次问题,由表及里,触及"根本",达到"标本兼治"。而要消除直观问题,就必须做到"四个强化",这是案防基础的基础。     

破解“零案件”密码——四川省岳池县农村信用联社案件防控机制建设扫描

近年来,四川省岳池县农村信用联社(以下简称联社)着手于建立案件防控长效机制,健全制度规程,采取"防、控、堵"相结合,重点在"明晰底线、共建防线、坚守红线"这"三线合一"建设上做文章、下工夫,不断提高全辖员工的案防意识、能力和水平,确保了"零案件"目标的实现。强化教育,明晰"底线"意识层的疏漏往往是诱发案件的罪魁祸首。为防患于未然,岳池县联社坚持以教育为抓手,让全辖从业人员明白"底线"。     

打破联动防控屏障 构筑维稳多维壁垒 创新引领社会治安防控体系建设

黑龙江省农垦宝泉岭管理局积极创新社会治安防控体系管理,探索社会管理新路径,建立立体化社会治安防控体系,一直将"平安建设"作为管理局的一项重要工作。通过建立"广泛架网""科技突围""格网交融""无缝对接""筑牢防线""守江护边""整合资源""优势治理"的管理方式,实现立体化社会治安防控的"精准化""效能化""梯次化"和"机制化",逐步构筑维稳多维壁垒,提档升级社会治安防控体系建设,努力开创宝泉岭管理局社会治理工作新局面。     

“小本”引动大案防——山西省洪洞县联社案防工作纪实

风险防控是农信社改革顺利推进的前提和保障。近年来,山西省洪洞县农村信用联社坚持"标本兼治、重在治本"的原则,紧紧抓住"制度、执行、监督"三大环节,全面构建"大案防、大联动"体系,形成了以案防日志为基础、"三知"活动为抓手、"两评"检验为辅助的循环案防体系,案件防控成效显著,有力地确保了各项业务持续、健康、快速发展。     

农发行召开典型案件通报会

本刊讯 2012年5月8日,农发行召开案件通报视频会议,通报2011年查结的典型案件,对今后案件防控工作进行专题部署.会议由党委书记、行长郑晖主持,党委委员、副行长、纪委书记陈剑英讲话,在京的总行党委成员及总行机关全体员工参加会议,各分支机构在当地分会场组织收看.郑晖强调,各级行、各部门必须高度重视反腐倡廉和案防工作,特别是"一把手"要高度重视;各级行、各部门领导干部要以身作则,严于律己,特别是"一把手"要做表率;对反腐倡廉和案防工作的各项措施要求,各级行、各部门要落实、落实、再落实,决不可掉以轻心,对作案分子决不姑息,坚决查处,决不手软.     

农信社案件治理须筑牢三道内控防线

农村信用社（以下简称农信社）案件频发，特别是大案、窝案的不断暴露，是其内控机制缺陷和失灵的集中反映。相对于其他银行机构而言，由于管理体制、网点布局、服务方式等特殊性，农信社案件防控冶理的紧迫性、艰巨性、长期性、复杂性更为突出。构建农信社案件防控治理的长效机制，关键是要从农信社的行业实际出发，筑牢三道内控防线。     

抓案防制度落实 促平安银行建设

<正>临汾分行坚持用制度管权、靠制度管人、按制度办事的案防原则,构建了"严教细管、严责细问、严查细纠、严守细防"的"四严四细"的案防工作格局,实现了"四无"案防工作目标,被省、市综治委和公安厅(局)评为省、市级"平安单位"。2014年以来,农发行山西省临汾市分行在案件防控工作中,坚持用制度管权、靠制度管人、按制度办事的案防原则,不断加大制度建设力度,突出制度约束力,狠抓制度执行力,整理编印了《案防规范100条》,增     

“十个到位”筑牢农村中小金融机构案防大堤

为确保案件防控工作取得实效，江西赣州银监分局在加大案防考核力度上下功夫，将考核结果与资本监管、市场准入、责任追究等监管措施相挂钩，结合辖内实际提出“十个到位”筑牢农村中小金融机构案防大堤。     

从治“标”到治“本”的过渡

今年以来，山东省联社菏泽办事处按照“结合实际、把握重点、创新措施、务求实效”的工作思路，在全市范围内迅速掀起以案件防控治本为内容的“问责风暴”，打出一连串漂亮的案防“组合拳”，一举实现了上半年零案件的工作目标。     

筑牢案防墙编密防控网

江西会吕联社立足实际，将案防工作落实到每个岗位；立足责任，将案防效果与绩效考核挂钩；立足执行，将案防融入到每日晨会；立足科技，实现跨时空监控，筑起案件防控铁网     

精准防范信贷案件

<正>精准做好信贷案防工作,要从抓学习教育、抓制度执行、抓监督检查、抓问责追究入手,建立"不想为、不易为、不敢为"的案防机制。在经济新常态的大背景下,实体经济还未完全度过"寒冬期",给农发行信贷案件防控工作带来了新的挑战。如何从严依法治行,精准做好信贷案件防范工作,以保障农发行全面深化改革和打造现代一流的政策性银行顺利推进,是当前现实而紧迫的任务。一、信贷案件产生的主观原因"冰冻三尺,非一日之寒"。个别农发行干部职工受贿、参与非法集资、违法担保、充当资金融资掮客等违规违法行为,     

建立二级分行案件防控联动机制

所谓农发行二级分行案件防控联动机制,笔者认为,就是在认真贯彻落实总行风险案件管控平台建设实施办法的基础上,进一步整合、利用系统内外一切可用的案防资源,采取岗位制约、流程监督、业务控制、技术防范、信息共享等手段。     

案件防控重在治本

近年来,各地农信社按照银监会统一部署和要求,持续开展案件防控治理,成效明显,案件高发势头得到有效遏制。但勿庸讳言,对于农信社而言,案件势头依然＂猛如虎＂,表现为案件数量多,大案要案时有发生,同质同类案件反复出现,不仅造成直接的经济损失,还会带来＂次生灾害＂,损害农信社的声誉和社会形象,甚至引发连锁反应,演变为系统性、区域性风险。可以说,农信社案防工作依然任重道远。     

案件防控专题之四 农信社案件防控需构建五项机制

当前,受金融危机的影响,我国经济金融运行中出现了许多新的变化,银行业特别是农村信用合作社（以下简称农信社）案件防控也凸显出许多的新问题,手法翻新,形式多样,防不胜防。针对这些状况,监管部门和农信社行业管理部门应始终保持案防高压态势,真正建立并落实案防的长效机制,将案防工作不断向纵深推进。     

岳池联社：实行案件风险防范“承包制”

为确保案防工作落到实处，四川岳池农村信用合作联社（以下简称联社）实行案件风险防范“承包制”。即以各业务线条为单位，采取“条块化”管理，层层签订案件防范及安全工作目标责任书，突出责任主体，以此形成风险共担机制。同时，联社还进一步抓好信息传导，把握发展重点，切实解决违规操作、制度执行不力、“重审批、轻管理”及案件防范工作“上热下冷”等问题，多管齐下，全力做好案件风险防范工作。     

下大力 出实招 有效开展案防工作

农发行内蒙古自治区分行2009年连续发生3起案件,查处了包括往年发案案件共6起。对此,自治区分行党委深刻反思,全面剖析,在2010年下大力,出实招,狠抓案件防控工作,收到明显效果,全年全行无案件发生,信访举报数量也大幅下降。一、签订案件防控责任状,实行"一案否决"2010年初,内蒙古自治区分行党委专门召开"党风廉政建设和案件防控专题     

共商案件治理策略 探寻案防长效机制——农村信用社案件专项治理工作座谈会近日在京召开

2005年10月27日,来自全国各省(区、市)信用联社(农村合作银行、农村商业银行)和部分银监局合作处的负责人共60余人集聚北京九华山庄,共商案件治理策略,探寻案防长效机制。中国银监会合作部主任张功平、副主任李均锋出席会议并作重要讲话。张功平指出,要以高度的责任心来防范大案、要案的发生,对目前的案件治理情况要有清醒的认识。第一,要充分认识到案件专项治理工作的重要意义,高度重视案件专项治理工作。第二,进一步明确工作职责,合力抓好案件查防工作。     

案防“四镜”论

古人云:以铜为镜,可以正衣冠;以史为镜,可以知兴替;以人为镜,可以明得失.在案件防控工作中,着力用好"望远镜、放大镜、反光镜和聚光镜"四面镜子进一步提升案防绩效,是值得深入探讨的新课题. 一、强化案防教育,用好"望远镜" 要不断增强员工队伍自我净化、自我完善、自我革新、自我提高的能力,就要用好"望远镜",站高一些,看远一点,主动介入,源头参与构建"不愿为"的自律机制.     

用科技构筑“案防线”——福建南安农村合作银行科技案防尝试扫描

如何进一步建立健全案件防控＂五条防线＂,使得内控管理工作再上新台阶,以此促进各项工作的稳健、有序发展,福建南安农村合作银行几年来一直都在认真思索,并作了各种尝试和努力。近日,该行调拨系统的正式上线,标志着该行＂IT系统技术防线＂建设又迈出了一个新步伐。据悉,南安农村合作银行是经银监会批准成立的福建省第一家农村合作银行,在岗员工六百多人,机构网点遍布南安城乡,综合实力在福建省农信系统名列前茅,