中国工业部门FDI技术溢出机制的研究

文章利用中国工业行业1999年～2003年的面板数据(panel data),通过建立联立方程组和固定效应的panel data模型,分析了中国工业部门中FDI产业内技术溢出效应的发生机制。实证结果表明,在技术水平差别不大的竞争性行业中,内外资企业间的竞争有助于外资企业劳动生产率的提高,但这种竞争对内资企业的劳动生产率并没有明显的促进作用。在外资企业的技术水平明显高于内资企业的示范模仿行业中,FDI产生了显著的技术溢出正效应,不过内资企业技术吸收能力的欠缺却削弱了技术溢出的正效应。     

大中型工业企业技术引进及其绩效分析

大中型工业企业在国民经济中占有十分重要的地位,大中型工业企业技术引进对我国工业乃至整个经济发展都具有重要影响。在考察大中型工业企业技术引进变动趋势及分布特征基础上,实证分析了大中型工业企业技术引进的绩效。结果显示:技术引进对大中型工业企业产品销售收入、劳动生产率、技术进步产生显著正向影响;技术引进对就业的增长产生负向影响;经济环境变动降低了技术引进对企业绩效的影响。技术引进仍是大中型工业企业提高市场竞争力、改善企业绩效的重要途径。     

FDI技术溢出空间性与地区生产率增长

本文在考虑了技术溢出具有空间特性的基础上,利用我国2000～2010年各省工业的面板数据,实证研究了FDI对本地区内资企业以及其他地区内资企业的技术溢出效应.实证结论表明,FDI在地区间也能产生显著的技术溢出效应,但技术溢出效应的强度受到地理距离的影响,而内资企业活动并没有在地区间形成技术溢出效应.进一步的研究表明,无论是本地的FDI还是异地的FDI对东部地区和中部地区的内资企业的生产率均有显著的正向影响,而对西部地区内资企业生产率的影响不显著.     

FDI推动了中国工业绿色生产率的增长吗？

本文利MATLAB测算了中国工业的绿色生产率指数。实证研究发现FDI对中国工业绿色生产率具有比较显著的推动作用,尤其是对技术效率改善效果明显,但对环境技术进步没有显著影响。FDI的科技活动强度对中国工业绿色生产率没有推动作用,而技术引进一定程度上促进了绿色生产率的提高。     

FDI技术水平与东道国出口贸易结构——基于中国数据的指标衡量与关系检验

本文基于技术因素设计了FDI技术水平和东道国出口贸易结构的衡量指标,并利用相关指标对中国FDI技术水平和出口贸易结构进行了衡量与评价。在此基础上,通过构建关系模型和回归模型,实证检验了FDI技术水平对中国出口贸易结构的作用。相关计算和估计结果显示,1994—2010年,中国FDI技术水平总体上有所提升,但在2006年之后,FDI技术水平出现下降趋势并被内资企业超越;1994—2010年,中国出口贸易结构绝对指数不断上升,中等技术产品出口所占比重有所提高,但中国出口贸易结构标准指数自1996年之后一直呈下降态势,表明中国出口贸易结构并未得到实质性优化;中国FDI技术水平的提高,有助于改善出口贸易结构,但中国内资企业较高的劳动生产率并未表现出对出口贸易结构的优化作用。本文最后给出了中国提高FDI技术水平和优化出口贸易结构的对策建议。     

市场化、FDI与内资企业技术创新——基于Quantile方法的实证研究

本文利用2006—2010年中国大中型工业企业省际面板数据,运用Quantile方法对我国市场化改革过程中的FDI技术溢出机制进行了较为细致的分析。实证结果发现:在控制了市场化因素情况下,FDI对内资企业的技术创新的影响并不显著;国内市场环境的改善能促进FDI技术溢出效率,同时FDI也能促进国内市场环境的改善,但是这种相互作用只有在内资企业技术创新的0.5—0.75分位数时才最明显。     

我国创新能力积累的主要途径:R&D,技术引进,还是FDI?

本文使用中国省际面板数据分析了我国创新能力积累的主要影响因素,并比较了技术引进、R&D和FDI在提高我国创新能力上的效果。结果表明,R&D、引进国外技术和FDI对我国创新能力的积累均有显著的正效应,并且R&D对创新能力积累的影响程度最高,而国内企业之间的技术转移对提升创新能力没有显著影响。对所有制结构的分析则表明,国有经济比重对R&D支出向创新能力的转化起负面影响,而与引进国外技术支出和FDI向创新能力的转化呈现出正相关关系。在创新能力积累的地区差异上,东部地区依靠引进国外技术和FDI所能实现的创新能力转化效果并不显著,而西部地区由于技术水平薄弱,R&D对创新能力的积累作用有限。     

创新经济视角下FDI强度与企业自主创新水平的关系

立足创新经济视角,利用2001-2010年FDI强度和科技创新数据,构建了联立方程模型,并运用3SLS法进行了系统估计,对FDI强度、内资企业技术吸收能力、研发投入等因素对企业自主创新水平的影响以及这些因素之间的相互作用进行了实证分析。结果表明：创新过程中劳动力和资本是企业提高创新水平的重要因素,其中资本的创新产出弹性更高;FDI通过技术外溢对内资企业的创新水平产生显著正效应,其效应大小与内资企业的吸收能力和内外资企业之间的竞争性互动有关;内资企业技术吸收能力的提高对其创新水平的提升具有非常关键的作用;内外资企业在研发领域的竞争性互动可以促进双方创新水平的提高,其中外资企业在创新竞争中的反应能力强于内资企业。最后,提出了相应的政策建议。     

创新经济视角下FDI强度与企业自主创新水平的关系——基于联立方程模型与系统估计的实证研究

立足创新经济视角,利用2001-2010年FDI强度和科技创新数据,构建了联立方程模型,并运用3SLS法进行了系统估计,对FDI强度、内资企业技术吸收能力、研发投入等因素对企业自主创新水平的影响以及这些因素之间的相互作用进行了实证分析.结果表明:创新过程中劳动力和资本是企业提高创新水平的重要因素,其中资本的创新产出弹性更高;FDI通过技术外溢对内资企业的创新水平产生显著正效应,其效应大小与内资企业的吸收能力和内外资企业之间的竞争性互动有关;内资企业技术吸收能力的提高对其创新水平的提升具有非常关键的作用;内外资企业在研发领域的竞争性互动可以促进双方创新水平的提高,其中外资企业在创新竞争中的反应能力强于内资企业.最后,提出了相应的政策建议.     

FDI技术溢出与内资企业生产效率的关系

文章围绕外国直接投资(FDI)技术溢出(FDI参与程度)、内资企业生产效率以及技术差距等因素进行了分析。文章认为,在汽车行业中,FDI参与程度与技术差距对内资企业生产效率具有不利影响。前者是因为在内资企业生产效率提升的过程中,FDI参与程度的挤出效应发挥了主导作用;而后者则是因为内资企业应该通过吸收与自身技术差距较小的技术以提升其生产效率。FDI的来源对内资企业生产能力的形成也具有显著影响。行业竞争强度对于内资企业生产能力发展同时具有直接影响与调节作用。     

Direct effect of ownership and technology import: Firm level evidence from large and medium-enterprises in Shanghai

This paper explores the direct effect of ownership and technology imports under the framework of neoclassical economic theory. The econometric analysis is based on panel data from a random sample of large and medium-enterprises in Shanghai, during the period of 1998 to 2003. The results show that Sino-foreign joint ventures, Sino-foreign cooperative enterprises and foreign-funded enterprises (SANZI) enjoy higher labor productivity and total factor productivity (TFP) than domestic enterprises. Intra-firm diffusion of non-codified technology, proxied by ownership, is the main source of their better performance, whereas internally transferred codified technology makes little contribution to TFP. For state-owned enterprises, codified technology imports have significantly raised both labor productivity and TFP, but such positive effect is significantly dependent on the S&T human resource. In contrast, no evidence supports that introduction of foreign technology has enhanced the productivity in domestic nonstate-owned enterprises. The empirical results indicate that SANZI do not have a distinct advantage in their codified technology. In addition, inadequate investment in assimilation process and research and development together with inefficient management of science and technology activities, may impede the use of imported technology. __________ Translated from Jingji Yanjiu 经济研究 (Economic Research Journal), 2006, (3): 90–102     

THE IMPACT OF DOMESTIC AND FOREIGN COMPETITION ON SECTORAL GROWTH: A CROSS‐COUNTRY ANALYSIS

This paper examines the impact of competition on the total factor productivity (TFP) of 21 manufacturing sectors in eighteen OECD countries over the period of time 1990–2006. We assume that the source of TFP growth can be either domestic or foreign innovation or technology transfer from the technological frontier. Trade openness, R&D, and human capital can have two effects: a direct effect on TFP (e.g., through innovation) and an indirect effect depending on the productivity gap between a given country and the technological frontier. We find that tougher domestic competition is always associated with higher sectoral productivity. Both import and export penetrations are positively associated with an increase of TFP. However, the channels through which higher TFP is materialized are different: export penetration works through level effect, while import penetration acts mainly when conditional on the level of technological development. The economical magnitude of the effect is not trivial.     

FDI技术溢出渠道与中国制造业生产率增长研究:基于面板数据的分析

This paper analyses total factor productivity (TFP) of China’s manufacturing sector and its decomposed indexes, i.e., technological progress and technological efficiency by employing Malmquist productivity index based on the Data Envelopment Analysis (DEA) approach. Using panel data of domestic manufacturing sector in China from 2000 to 2005, we estimate the influences of horizontal and vertical linkages on TFP and its decomposition indexes by controlling R&D and exports indexes of domestic manufacturing sector. The empirical results show that R&D and exports have a positive effect on TFP and that FDI inflows lead to positive spillovers significantly in general mainly through technological progress resulting from backward linkages; however, forward linkages have no technology spillover effect while horizontal linkages promote TFP through technological efficiency which has quite different influencing modes compared to that of backward and forward linkages. The grouping regression results also show that FDI technology spillovers have different conductive mechanisms under different technological levels, industry concentrations and export dependency indexes. Translated and Revised from Shijie Jingji 世界经济 (The Journal of World Economy), 2008, (8): 20–31     

服务进口与我国全要素生产率的增长——基于VAR模型的实证研究

服务进口贸易对我国全要素生产率的增长有多大的促进作用事关我国经济增长方式的转变。实证研究结果表明,1985-2010年,服务进口贸易与我国全要素生产率的变化之间有显著的正相关关系,服务进口增长1%,全要素生产率就有0.12%的提升。基于VAR模型的脉冲响应函数分析和预测方差分解分析结果,尽管国内RD资本存量对全要素生产率的长期拉动效应更为显著,但服务进口的积极作用也不可忽视。     

国际技术势差、对外直接投资逆向技术溢出与本土企业技术进步

全球经济大变局背景下,中国“走出去”企业的全球优化布局对逆向技术溢出效应有效发挥至关重要。基于技术势差视角构建“走出去”企业与当地企业间的技术扩散吸收模型,探究OFDI逆向技术溢出的发生机理,并以2005—2019年78个经济体为样本,对理论命题进行验证。结果发现,中国OFDI能够对本土企业技术进步产生逆向技术溢出效应,但存在时滞性和阈值效应：当国际技术势差过大时,“走出去”企业难以通过技术扩散获取新技术,无法实现对国内企业的技术反哺;只有当中国与东道国的TFP比值处于合理区间时,才存在显著逆向技术溢出效应。此外,加快技术积累和其它渠道的国际技术溢出也是推动本土企业技术进步的重要途径。     

中国服务业分行业生产率变迁及异质性考察

本文采用全国两次经济普查后的修订数据,引入"技术不会遗忘"假定,运用序列DEA-Malmquist生产率指数法测算了1990—2010年中国服务业细分行业的全要素生产率(TFP)、技术进步、纯技术效率与规模效率增长率。结果表明,中国服务业总体及细分行业的TFP均处于上升通道,在上世纪90年代,服务业TFP增长的主导因素是技术效率改进,进入21世纪后,则主要是技术进步提高,且技术效率改进已开始由以纯技术效率为主转向以规模效率为主,但服务业发展的粗放型特征仍然明显。同时,中国服务业TFP增长表现出了较大的行业异质性;与工业(制造业)行业对比,服务业TFP增长是滞后的。2010年与1991年相比,TFP及技术效率增长的行业间异质程度有所下降,而技术进步却有进一步拉大的迹象。可能的内在机制是现代信息技术对不同服务业企业资源配置的异质影响,以及中国服务业体制改革的渐进式道路。     

The effect of strategic alliances on firm productivity in South Korea

Using a rich firm-level data set from South Korea, this article analyses the impact of strategic alliances on firm performance, focusing on how firm productivity is affected by alliance types such as joint venture, joint technical development, technical alliance, joint marketing and coproduction as well as alliance structures such as intra- and inter-industry alliances. Total factor productivity (TFP) is estimated through the semi-parametric method suggested by Levinsohn and Petrin (2003). In addition, a two-stage least-squares (2SLS) method is applied to reduce the potential endogenous problem between productivity and strategic alliance choices. The empirical results found in this article indicate that the engagement in joint ventures positively affects firm productivity and that the formation of international intra-industry alliances has a positive impact on firm productivity.     

国内研发投入、人力资本与OFDI逆向技术溢出效应

利用我国2005-2015年省际面板数据,引入国内研发投入、人力资本两个中介变量,通过中介效应模型检验了OFDI逆向技术溢出的直接效应与间接效应。结果显示,总体上我国OFDI未显现出积极的逆向技术溢出效应,而呈弱负效应,但通过以下两条路径会对全要素生产率产生一定正向效应,即“OFDI→国内研发投入→全要素生产率”和“OFDI→国内研发投入→人力资本→全要素生产率”;分区域看,东部地区OFDI的逆向技术溢出直接效应为负值,中部地区的正向直接效应最为显著,西部地区的OFDI逆向技术溢出直接效应未通过显著性检验。OFDI通过国内研发投入产生的间接效应,仅在西部地区较为显著;OFDI通过促进国内研发投入再带动人力资本产生的间接效应,在东中部为正、西部为负。     

自主研发、技术引进与生产率——基于中国地区工业的实证研究

本文运用1996—2003年中国地区工业面板数据研究了自主研发、国外技术引进和国内技术引进对生产率的影响。在生产函数理论基础上,通过核算自主研发存量和国内外技术引进存量,运用一阶差分法和固定效应法,本文发现自主研发和国外技术引进对生产率有显著促进作用,但国内技术引进对生产率并没有显著影响。研究还发现,我国自主研发的吸收能力较低,阻碍了对引进技术的学习和消化,进而影响了生产率增长。自主研发、国外技术引进对生产率的影响也表现出明显的地区差异:自主研发只对东部和中部地区的生产率有显著正效应,而国外技术引进只对西部地区的生产率有显著正效应。各个地区不同的技术发展水平和创新能力基础可能是造成该现象的主要原因。     

我国建筑业内外资企业效率差异及其收敛趋势研究

本文以我国内外资建筑企业为研究对象,利用基于DEA模型的Malmquist指数方法,比较内外资建筑企业全要素生产率的变动趋势和区域差异,对内外资建筑企业全要素生产率的收敛和发散趋势进行了检验。结果证实,我国建筑业全要素生产率总体呈上升态势,无论是内资还是外资建筑企业均呈现出收敛趋势,但从东、中、西部的检验结果来看,仅西部地区建筑业全要素生产率的收敛趋势通过了验证。