完善证券调解机制 化解证券纠纷矛盾

《证券法》第一百七十六条明文规定：“证券业协会履行对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解的职责、”中国证券业协会作为整个证券行业的自律组织理当承担起社会协同的职责，积极参与社会管理，妥善解决本行业内部的纠纷和矛盾。     

论我国证券纠纷的仲裁解决

我国证券市场自上世纪90年代建立以来,发展迅速,为国民经济发展做出了重要贡献。随着证券市场的壮大,大量的证券纠纷亦亟待解决。但长期以来,我国证券纠纷的解决方式主要为证券诉讼,人民法院成为解决证券纠纷的主要场所,更适合解决证券纠纷的证券仲裁制度在理论界和实务界都未得到足够重视。基于此,本文拟对造成此种现象的原因进行分析,并提出完善和发展我国证券仲裁制度的相关建议。     

浅谈证券研究机构的违规及监管

在股票市场大牛市的情况下,各种违规行为愈演愈烈.而舆论和监管关注的焦点以前多集中于证券咨询机构的“黑嘴”和公司层面的违规.文章通过对证券咨询行业的证券研究机构的违规及监管工作的分析,以为中国证券业的健康发展提供些有益的启示.     

澳大利亚调解制度的经验与启示

替代性纠纷解决方式（Alternative Dispute Resolution,简称ADR）,也称作＂非诉讼纠纷解决方式＂,即运用调解、仲裁等非诉讼方式解决社会纠纷,它是对传统的依靠法院诉讼解决纠纷方式的一种有益补充,其程序简捷、成本低廉、效率更高的优势已经获得普遍承认。世界上许多国家,例如美国、加拿大、挪威、荷兰、日本、新加坡、澳大利亚等都非常重视对ADR制度的研究与应用。ADR在现代世界各国解决纠纷的方式中所占的比重越来越大。澳大利亚是一个新兴移民国家,各种文化、价值观、生活方式融合共存,和谐文明,有序发展。联邦与各州非常重视社会矛盾解决机制的创新与发展。替代性纠纷解决方式在预防和化解社会矛盾中起着非常重要的作用。在众多非诉讼纠纷解决方式之中,调解运用得最广泛,大量的纠纷都是未进入诉讼程序就通过调解解决了,取得了很好的社会效果。     

我国多元化纠纷解决机制研究综述

近年中国社会矛盾复杂性引发了学界对多元化纠纷解决机制的研究热潮。学者们为完善纠纷解决机制，运用多种研究方法，着眼中国现实及本土性问题，对社会纠纷的变化趋势、现有纠纷解决机制构成及运行状况、影响纠纷解决方式选择的因素、各纠纷解决方式之间的关系等问题进行了研究，形成多方观点，发展了中国纠纷解决学理论。     

证券网上交易：看上去很美

与传统的证券经纪相比,证券网上交易打破了时空限制,降低了交易成本,提高了信息服务的质量和速度。毫无疑问,网上交易将成为证券业发展的世界潮流。     

证券市场中投资者保护制度的完善与构建

投资者是证券市场的重要参与者,对解决企业融资问题、活跃证券市场具有重要作用,但目前我国证券市场中投资者受到的保护力度不够,使其遭受重大损失,本文主要从投资者适当性制度的建立、完善证券民事诉讼制度、构建证券仲裁制度、完善证券纠纷调解制度方面,论述加强对证券市场中投资者特别是中小投资者的保护。     

网上证券 火拼时速

网上证券经纪公司的兴起很大程度上得力于入世的压力,由于中国进入WTO 后,券商一开始用投资银行业务去走国际化道路并不现实,届时中国证券公司真正有竞争力的业务还是证券经纪业务。尤其是在证监会批准设立网上证券经纪公司后,中国券商之间最激烈的竞争从网上打响,经纪业务领域的硝烟弥漫网上网下。证监会力推网上证券交易,可能正是想以技术变革来促进整个证券业的组织变革,借助互联网无远弗界的集中交易平台,解开诸侯割据和服务水平低下这两个中国证券业发展的死结。个性化+主动送达经纪业务的传统服务模式属于被动式服务,即投资者必须赶到开户营业部或拨打开户营业部咨询电话才能获得所需的服务。网上交易开始改变这种消极状态,借助先进的电子商务平台券商可以将投资     

顺势而上有所作为 致力建设证券大省——关于江苏省证券行业发展的调研与思考

<正> 我国证券业的发展只经过短短的十几年,但取得的非凡成就却令世人瞩目。证券公司作为市场中最重要的中介机构,在证券市场的培育和发展中,始终发挥着重要作用。由于体制、机制上存在缺陷,证券公司在快速发展的同时,也积累了许多矛盾和问题。随着证券市场的发展和成熟及国际化进程的加快,优化证券行业结构、加速产业升级等重大问题越来越得到管理层、各市场参与方的关注。通过并购重组来实现券商的做大做强从根本上解决证券公司问题的时机和条件已经成熟。     

西藏社会矛盾纠纷的预防和解决

与其他省市相比,西藏社会矛盾纠纷总体数量不是很多,但是,因为西藏复杂的反分裂斗争形势及特殊的地理位置,而使得预防和解决西藏社会矛盾纠纷成为一个重要课题.因此,研究预防和解决西藏社会矛盾纠纷的对策和措施具有非常重要的意义.     

发展我国证券仲裁的必要性与对策分析

证券业的特殊性、仲裁固有的优势以及证券市场的发展趋势决定了我国发展证券仲裁的必要性。而我国证券仲裁现状在立法、实践和理论研究方面尚存在很多的问题,针对这些问题进行成因分析,并提出发展我国证券仲裁制度的对策。     

审前调解——西部民族地区人民法院创新社会管理的重要途径

以调解的方式化解矛盾纠纷,被称为"东方经验",在我国具有悠久的历史传统,并成为由法律赋予人民法院的一项法定职责.随着社会管理创新的不断深入,人民法院在开庭审理前进行的调解工作即审前调解,①以其在化解社会矛盾纠纷中的独特优势,正越来越受到重视,在人民法院参与社会管理创新中发挥着日益重要的作用.本文结合审判工作的现状,就西部民族地区人民法院审前调解工作在社会管理中的现实意义和重要作用作一初步探讨.     

证券机构同业兼并 重振业务新契机

<正> 随着社会主义市场经济发展经济战略的实施和股份制经济发展,以直接融资为主要特征的证券市场也逐步形成并迅速壮大.与此相适应,近几年来,全国各地证券经营机构快速发展,除了全国性大型证券公司外,各省、区以及大中城市均开办了具有独立法人资格的证券公司,各类金融机构开办了附属性的证券营业网点.目前,全国证券行业内,以证券公司为主体、以其它层次的证券经营机构、交易网点配套的网络已经形成.我国现有的各级各类证券公司,大致可以分成如下几种类型:a、全国性的证券公司.由国有商业银行创办,有各级分支机构,业务功能健全,业务范围遍及全国及境外.b、各省、区和大中城市证券公司,由地方有关部门创办.以当地业务为主,颇受当地保护.c、由金融机构独资兴办的证券公司,可以凭借原有的客源、网络和业务机制及资金背景开展业务.d、股份制形式的证券公司,由大的财团或集团公司创办,业务拓展具有灵活性.以上几类证券机构均具有独立的法人资格,同时具备有价证券承销、交易和相关业务发展的功能.根据国际惯例,并从我国近几年证券业发展经验看,发展良好的证券公司应具备如下几项业务:     

建立健全矛盾纠纷多元解决机制促进社会和谐稳定

随着我国经济社会的发展和利益格局的调整，社会矛盾纠纷日益多样化与复杂化。多元化的利益冲突和复杂多变的纠纷类型，迫切要求纠纷解决机制的多元化与有效性。建立健全矛盾纠纷多元解决机制，有利于分层、分类、均衡解决社会矛盾纠纷，促进社会和谐稳定。     

甘肃辖区实施证券经纪人制度的调查

甘肃证券业自1999年起开始探索实施证券经纪人制度.尽管目前我国法律法规和监管部门尚未对证券经纪人做出规范,但这一制度对营业部扩大客户群体、建立稳定的客户关系起到了积极作用.与此同时,在发展中也存在许多问题和风险.针对这一情况,甘肃省证监局上半年会同甘肃证券期货业协会对辖区营业部实施证券经纪人制度的情况进行了调查摸底,对证券营业部证券经纪人制度中存在的问题和风险进行了初步分析和探讨,并在此基础上提出了几点监管建议.     

香港金融纠纷调解机制及其对大陆的启示北大核心CSSCISSCI

为了保护金融消费者的利益,缓解金融纠纷日益增长的压力,香港设立了金融纠纷调解中心。该中心以解决金融消费者和金融机构之间的金融纠纷为主,提高了金融消费者对于香港金融市场的认同度,增强了香港金融市场的活力。作为拓展金融纠纷解决方式的一种尝试,香港金融纠纷调解机制将为大陆相关领域的研究和立法提供有益参考。     

宅基地使用权纠纷的类型化研究

宅基地使用权纠纷主要包括宅基地权属纠纷、宅基地取得纠纷、宅基地流转纠纷、宅基地继承纠纷、宅基地使用纠纷、宅基地征收（拆迁）补偿纠纷、宅基地使用权收回纠纷、农村特殊主体的宅基地权益保护纠纷等八种类型,并各有其不同的纠纷表现形式。对于各类宅基地使用权纠纷,应在维护农村社会秩序稳定的原则上,通过合法途径加以解决。各类宅基地使用权纠纷分别有其相应的纠纷解决途径。从立法上彻底理顺各种法律之间关于宅基地使用权规定的相互矛盾之处,是解决宅基地使用权纠纷的重要途径。     

我国建立证券信用交易制度的探讨

证券信用交易有利于解决许多制约我国证券市场发展的问题,并可以逐步实现金融业和证券业的融合,是我国证券市场未来的必然发展方向.我国金融实践的不断创新,为信用交易提供了法规依据,金融市场的规模优势和投资者、券商的成熟为其实施提供了可能性,可借鉴日经理合理选择信用交易模式,建立证券信用交易制度.     

探索商事纠纷的司法调解制度

党的十七大以全面建设小康社会、开创中国特色社会主义事业新局面为目标，明确提出构建社会主义和谐社会的战略任务。[1]近几年来，最高人民法院也不断出台文件，鼓励建立健全各类的调解制度。2009年7月24日，《最高人民法院关于建立健全诉讼与非诉讼相衔接的矛盾纠纷解决机制的若干意见》就明确了建立健全诉讼与非诉讼相衔接的矛盾纠纷解决机制的工作目标。要求充分发挥人民法院、行政机关、社会组织、企事业单位以及其他各方面的力量，促进各种纠纷解决方式相互配合、相互协调和全面发展，做好诉讼与非诉讼渠道的相互衔接。研究新型的调解制度对当前构建社会主义和谐社会无疑具有重大的理论和实践意义。商事案件有别于传统的民事纠纷具有专业性、行业性的特点。在经济活动日益频繁的今天，基层法院在加强社会管理创新方面可以探索的工作方式之一就是利用我国丰富的调解经验，针对商事纠纷的特点，探索一种适合解决商事纠纷的、与司法制度相衔接的调解机制。以司法的公信力和强制性对调解工作进行引导、监督和保障。     

新时期乡村纠纷的特点成因及其多元化解决机制建构思路

新时期农村经济在迅猛发展过程中,出现了一些比较复杂的矛盾和纠纷.认真研究新时期乡村纠纷的特点和成因,探索建立多元化的纠纷解决机制,对于乡村纠纷的有效预防、成功调处、防止激化,维护改革、发展、稳定大局,构建社会主义和谐社会,具有重要的现实意义.