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公募基金行业发展20年来,得益于设立初期合理的制度设计。在公募基金行业快速发展、业务规模迅速扩大、产品及业务链条日益丰富同时,公募基金管理公司在合规管理方面也暴露出许多不成熟、不规范的现象和问题。本文在吸收运用合规管理理论的基础上,以X基金管理公司为例,通过对该公司合规管理现状进行全面梳理和分析,指出该公司合规管理方面存在的潜在风险,探讨如何将先进的合规管理理念和方法应用到公司运营及产品运作当中,为我国基金管理公司进一步加强内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展提供实践指导。 相似文献
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农业农村部计划财务司 《农村工作通讯》2020,(16):37-38
<正>近年来,中信集团聚焦农业领域,针对农业科技力量分散、资源碎片化、现代化管理体系缺失、系统性抗风险能力弱等问题,探索构建以中信农业科技公司为战略投资平台,中信农业产业基金管理公司为财务投资平台,隆平高科等公司为产业平台,国科研究院为科技平台等四大平台协作赋能的运作体系。其中,2016年成立的中信农业产业基金管理有限公司(下称"中信农业基金")积极落实集团赋予的保障国家粮食安全、推动农业细分领域产业整合职责,坚持"以产业为依托、 相似文献
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艺术投资基金大讲堂每个艺术投资基金的灵魂人物是基金经理,基金经理的专业知识决定基金的方向,基金经理的市场经验决定基金的成败。于是基金经理们讲述他们的实战经验是我们深入看清艺术投资基金真面目的快速通道。其中,有经验老到的艺术投资基金操盘手黄文叡,他所在的纽约摩帝富艺术顾问公司是专业的艺术基金管理公司, 相似文献
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3月25日中国证监会确定华安基金管理有限公司为首家开放式基金试点单位。目前,华安对开放式基金的筹备工作正在加紧进行。本着对投资者高度负责的态度,确保开放式基金的顺利运作,华安在对基金注册、会计核算和客户服务系统已经完成三轮测试的基础上,正在积极准备新一轮的全面系统压力测试,以进一步提高整个开放式基金运作系统的安全性和稳定性,力争早日推出开放式基金。 在加紧系统测试的同时,近期华安基金管理公司还将做好三方面的工作。一是继续作好上市公司调研和基金投资的模拟运行;二是邀请专家和市场人士对开放式基金发行… 相似文献
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美国共同基金持有结构和我国开放式基金营销渠道选择 总被引:2,自引:0,他引:2
我国开放式基金已经推出,但就目 前封闭式基金运作的情况来看,在扣除相关由优惠措施所带来的收益之后,战胜市场的基金并不多,基金业专家理财的示范效应还没有明显形成,基金对大多数投资者的吸引力并不是很强。因此,在开放式基金发展的初期,要保证其能够健康顺利成长,基金管理公司除了努力在操作上获得稳健回报外,营销工作也会显得十分重要,其中关键的问题就在于重点营销对象的确定和适当销售渠道的选择。分析惜鉴美国共同基金所有者的现状对国内开放式基金的顺利成长不无启示。 美国共同基金持有结构分析 美国目前有4840多万… 相似文献
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投资基金管理公司作为一种新兴产业,自1992年上市以来,一直没有明确的会计规范。几十家基金管理公司会计核算多是套用《金融企业会计制度》或借鉴国外会计惯例。所公布的财务报告各有千秋,即使是同一市场的基金报表的种类、结构、项目排列,甚至公布时间也各不相同。为了加强对投资基金信息披露的管理,中国证券监督管理委员会曾发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》。该《指引》中关于财务报告的部分主要包括:审计报告、基金会计报告书、会计报告书附注、基金投资组合和主要财务指标等。本… 相似文献
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落实中央森林生态效益补偿基金制度,补充完善补偿基金管理办法,监督管理森林生态效益补偿基金的安全运行,是实施重点公益林保护建设工作的关键。以下结合吉林省正在实施的森林生态效益补偿制度的实际,对森林生态效益补偿基金的管理及监督提出如下的探讨性意见。一、加强森林生态效益补偿基金的拨付管理中央森林生态效益补偿基金作为中央财政预算安排的一项专项补助资金,按照财政部、国家林业局印发的《中央森林生态效益补偿基金管理办法》规定,应当比照财政预算资金的管理体制,按预算级次由财政部门逐级下拨,再由各级财政部门拨付到森林生态… 相似文献
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以吉林省上市公司为实证研究对象,以2009—2011年为样本区间探讨吉林省上市公司的整体基金持股状况,并重点研究基金持股行为对上市公司治理绩效产生的影响。结果表明:吉林省上市公司的股权结构中虽然普遍存在着基金持股的现象,但是基金持股比例普遍偏低,基金在公司治理中并没有充分的发挥作用。基金持股比例的提高有利于公司治理绩效的提升,特别是对于公司当年的每股收益和净资产收益率有着良好的促进作用,并且具有统计显著性。因此,吉林省的上市公司今后应该更加重视投资基金在公司治理结构中的地位,吸引更多的基金投资以优化公司的治理结构,充分利用基金公司的专业技能和信息优势促进公司治理水平的提升,提高公司的治理绩效和营业业绩。 相似文献
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社会保障基金监管是指由国家行政监管机构、专职监管部门为防范和化解风险,根据国家法规和政策规定,对参保企业、社会保险经办机构、地税征收机构、基金开户行、基金运营机构及社会保险基金、全国社保基金和企业补充保险或其他有关中介机构的管理过程及结果进行监督。 相似文献
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产业投资基金有别于证券投资基金,是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度,即通过向多数投资者发行基金份额设立基金公司,由基金公司自认基金管理人或另行委托基金管理人管理基金资产,委托基金托管人托管基金资产,从事创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。 相似文献
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浅谈我国资产管理公司证券投资的风险控制 总被引:1,自引:0,他引:1
近年来,随着各类证券投资基金、保险基金、退休基金和社会保障基金等参与证券市场投资的基金规模的日渐庞大,代客理财和募集、管理共同基金的资产管理业务在我国也得到了长足的发展。但是,由于种种原因,我国的资本市场及宏观经济体制相对发达国家而言还很不成熟,我国资产管理中证券投资的风险控制和管理也很不完善。随着今后各类投资基金将可预见的大幅度增加,提高相应的基金管理人及资产管理公司证券投资的风险意识及控制水平的要求和压力必将会愈来愈高。 的资本市场及宏观经济体制相对发达国家而言还很不成熟,我国资产管理中… 相似文献