美国1934年证券交易法上的默示责任

1934年美国证券交易法第10b条及10b.5规则是确立欺诈行为默示责任的最重要的两个反欺诈规定,其在美国法院审理证券欺诈案件中发挥了极为重要的作用。以第10b条及10b.5规则的诉讼要件为中心展开讨论,对1934年证券交易法上默示责任的基本内容做一个相对全面的论述。     

美国证券投资者诉前程无忧公司在美国发行证券欺诈案评析

本文涉及美国私人投资者告主营机构在中国但在美国上市的前程无忧公司证券发行欺诈。美国法院认为原告的起诉无法满足指控证券欺诈的详细性和充足性标准,驳回了原告的起诉。本文对该案的基本案情、法院推理、法院判决作了归纳,并就该案相关方面对中国有关方面的启示作了简要评析。     

美国证券投资者诉新浪证券信息披露欺诈案评析

美国证券投资者诉新浪公司(SINA Corporation)证券信息披露欺诈案,是中国公司在美国涉诉的证券信息欺诈案之一。本案对于中国公司到美国上市并进行信息披露具有借鉴作用。本文在归纳基本案情、法院推理和法院判决的基础上,对该案做了简要评析,并提请中国相关公司应注意证券欺诈诉讼的要求及相关法律规定。     

美国法院判定美国证券投资者诉中国人寿保险股份有限公司发行证券信息披露欺诈不成立案评析

美国证券投资者及海外证券投资者在美国法院诉中国人寿保险公司,指控其在美国发行证券时信息披露欺诈,美国法院判定指控不成立。本文在归纳基本案情、法院推理和法院判决的基础上,对该案做了简要评析,并提请中国相关公司在美国发行证券时,应注意美国证券法关于信息披露的基本要求以及避免被指控信息披露欺诈的注意事项。本案对中国公司今后到美国上市并进行信息披露有借鉴作用。     

论证券投资损害诉讼中的信赖和因果关系

在证券法的欺诈市场民事责任制度中，信赖和因果关系问题是一个重要的环节。原告只有基于对被告欺诈行为的信赖，并且证明了是该行为导致了其交易行为及所蒙受的损失，才有可能要求责任人予以损害赔偿。在证券法律制度最为发达的美国，信赖和因果关系的判断标准是通过判例确立下来的，我国最新出台的有关虚假陈述引发的证券民事赔偿案件的司法解释对这一问题的规定尚有欠缺。     

论行政诉讼诉权之保护

对诉权的研究不仅要专注于理论层面,还应关注如何解决实践中存在的问题。本文拟讨论我国行政诉讼诉权之内涵,分析行政诉权保护之现状和主要问题,以揭示当前问题的严重性和加强行政诉权保护的重要性。     

论证券欺诈民事责任的法律性质

证券欺诈行为人因从事欺诈行为给其他投资者造成损失的,应当承担民事责任,但对于证券欺诈民事责任性质的认定,学说界却存在一定的分歧,大体有三种观点,即契约责任说、侵权责任说和独立责任说。文章认为将证券欺诈民事责任定性为侵权责任才能够更好地保护广大投资者的合法权益。     

金融危机下美国证券投资者保护制度及其启示

证券投资者保护是国际证监会组织(IOSCO)的三大监管目标之一.金融危机爆发以来,面时前所未有的危机规模和损害程度,美国证券投资者保护体系在偿付投资者债权、维护投资者利益方面发挥了重要作用.本文在相关文献的基础上,重点关注美国券商破产后的投资者保护措施,并对完善我国证券投资者保护制度提出了建议.     

浅谈我国证券民事诉讼制度

因他人违法或严重失职行为而遭受损失的证券投资者,应当享有向违法或失职行为人提起民事诉讼,获得经济赔偿的权利。但从理论和实践两方面说,股民可通过诉讼向券商发难还是具有很大困难的。本文试从《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》、《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》入手,分析我国证券民事诉讼制度存在的缺陷,并针对存在的问题提出几点建议。     

论执行中的诉权救济

合理规范执行中提供证据的责任,正确适用执行听证制度,加强强制执行权能的内控,建立行之有效的抗告制度,完善执行异议制度,是救济执行中诉权的重要保障,应当进行理论上的设计,并使理论设计进入立法层面。     

论证券仲裁中对公众投资者的特殊保护

文章从证券仲裁的特殊性出发，分析了证券仲裁中对公众投资者进行特殊保护的必要性，并介绍与借鉴证券仲裁制度相对发达的美国的相关制度，从而对于如何加强我国证券仲裁中对公众投资者的特殊保护提出建议。     

论证券仲裁中对公众投资者的特殊保护

文章从证券仲裁的特殊性出发,分析了证券仲裁中对公众投资者进行特殊保护的必要性,并介绍与借鉴证券仲裁制度相对发达的美国的相关制度,从而对于如何加强我国证券仲裁中对公众投资者的特殊保护提出建议.     

论证券仲裁中对公众投资者的特殊保护

文章从证券仲裁的特殊性出发,分析了证券仲裁中对公众投资者进行特殊保护的必要性,并介绍与借鉴证券仲裁制度相对发达的美国的相关制度,从而对于如何加强我国证券仲裁中对公众投资者的特殊保护提出建议。     

证券欺诈民事责任制度研究

法律责任一直是中国证券市场的最薄弱环节。与刑事责任和行政责任所体现的“惩罚”不同，民事责任更多的关注于投资的“补偿”。然而，相关制度的粗疏和缺位，却可能使立法试图救济投资的苦心付诸东流。在分析了证券斯诈民事责任的及功能的基础上，结合实践中的难点提出了完善证券民事责任制度的建议。     

如何完善证券欺诈民事责任制度

我国法律针对证券欺诈行为的规范，往往表现为行政责任、刑事责任，而在民事责任的规范方面明显不足。本文从分析证券欺诈行为的表现形式入手，提出适合我国国情的证券欺诈民事责任制度，冀望达到规范证券市场、保护投资者合法权益的日的。     

论裁判权的诉权制约模式

司法实践中,司法腐败成为困扰我国司法领域的顽疾,因此需要对法官的裁量权进行一定的约束。现实中案件在法庭审理结束后,大部分要经过审判委员会讨论或院长等的审批,才能最后做出判决书,这种审者不判、判者不审的行政决策模式,不但对制约法官裁判权的作用有限,而且使刑事诉讼法规定的一系列审判原则、制度流于形式,不利于程序正义的实现。鉴于此,我们可以探讨通过利用当事人的诉讼权利来制约法官的自由裁量权,如通过召开庭前会议、规范庭外证据调查、独立的量刑程序、判决书说理以及上诉权、申诉权来制约裁判权。     

我国证券欺诈行为监管模型的建立及分析

我国证券市场还是一个新兴的证券市场 ,相应的监管体系还没完善 ,因此 ,仍然存在大量严重的证券欺诈行为。作者尝试采用博弈论的分析方法 ,对有意进行证券欺诈行为的机构和个人与证券监管部门的得益进行分析 ,来探讨抑制证券欺诈行为的关键因素 ,进而针对这些因素给出相应的政策建议。     

中外证券投资者民事诉讼权利比较研究

在各国的法律体系中,对于证券投资者的民事诉讼权利的规定有着明显的差异,这必然导致它在证券监管体系中的地位和作用也有所不同。借鉴国外的立法精神和司法经验,对现行的证券法律制度作相应的改进,将有利于维护广大投资者的合法权益,从而促进证券市场的健康、稳定发展。