文件卡

中国证券监督管理委员会国家工商行政管理局《关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知》(证监期字【1998】15号) 一、凡涉及证券公司、期货经纪公司非法从事境外期货交易(含外汇按金交易,下同)的案件,以证券监督管理部门为主进行查处;除此以外的机构非法从事境外期货交易的案件,由工商行政管理部门     

非法期货交易的认定标准探究

经济全球化的发展以及场内、外期货市场的趋同,为非法期货交易的产生提供了契机。非法期货交易通过场外对赌或伪装成现货交易等形式进行非法场外对冲,严重影响经济市场的正常运行以及广大投资者的利益,甚至易引发社会群体事件。期货金融的创新发展致非法期货形式多变,考验着相应法律规制的时效性以及匹配度,而在司法实践中对于非法期货交易的界定依然模糊。鉴于此,在非法期货交易既有认定标准的基础上,尝试从"类期货交易"以及"非法期货交易"两层递进维度标准对非法期货交易行为予以认定,探究采用"双层标准"的法律规制路径供司法实务机关参考。     

中华人民共和国国务院令第247号非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法

《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》已经1998年6月30日国务院第5次常务会议通过，现予发布施行。总理朱基一九九八年七月十三日第一章总则第一条为了取缔非法金融机构和非法金融业务活动，维护金融秩序，保护社会公众利益，制定本办法。第二条任何非法金融机构和非法金融业务活动，必须予以取缔。第三条本办法所称非法金融机构，是指未经中国人民银行批准，擅自设立从事或者主要从事吸收存款、发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借。信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖等金融业务活动的机构。非法金融机构的筹备组织，视为…     

国家经济贸易委员会 公安部 国家工商行政管理局 关于取缔各类讨债公司严厉打击非法讨债活动的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团经贸委（经委、计经委）、公安厅（局）、工商局、国务院有关部门:１９９５年,公安部、国家工商行政管理局明令禁止开办讨债公司,从事讨债业务。各级工商行政管理机关据此已对原登记注册的讨债公司作了注销或变更登记的处理。近年来,随着社会上各类债务纠纷大量增加,一些地区又出现了名目繁多的讨债公司,非法从事讨债活动。有的以经济委托、商务代理、财务咨询等名义登记注册,而实际活动超出注册经营范围,开展讨债业务;有的未经登记注册,也未经有关部门批准,私下从事讨债活动。讨债公司…     

常抓不懈打击传销和变相传销

1998年国家全面禁止传销和变相传销活动以来,经过近七年的打击、整治,传销和变相传销活动得到了有力遏制。但仍有一部分企业、组织和个人继续从事违法活动,一些地区传销和变相传销活动十分猖獗,部分重点地区的传销活动不断反复,且有扩大之势,非重点地区也出现人员聚集从事传销活动的情况;一些境外企业和国内不法组织打着种种旗号,发展人员、组织网络,从事传销和变相传销;部分转型企业时有违规行为;同时利用互联网进行传销和变相传销的问题日益突出。部分地区还出现向青少年人群特别是在校学生蔓延的趋势……打击传销和变相传销活动形势严峻。为此,国家工商总局将于7月下旬配合有关部门在全社会开展历时一个月的宣传活动。本专题重点介绍各地工商系统打击传销和变相传销切实可行的做法,在对社会加大宣传力度的同时,也为各地严厉打击传销和变相传销提供借鉴。专题主持江林     

查禁传销中的问题及对策建议

一、传销和变相传销违法行为的新动向和特点当前的传销和变相传销违法行为除了过去已总结的“组织上的封闭性、交易上的隐蔽性、传销人员的分散性”外 ,又出现了一些新的特点和形式 :一是本地注册 ,异地传销行为突出。一些从事传销和变相传销活动的企业往往采取甲地办企业、开公司 ,乙地从事非法传销活动的方法 ,从而逃避打击 ,给查处工作带来困难。如安徽省的兴田企业投资（合肥）有限公司 ,定远县冠叶银杏科技园有限公司 ,北京的凤飞芳铭公司等。二是由于各地工商行政管理机关加大了打击力度 ,使传销和变相传销违法行为开始由打击监管力度…     

国家工商行政管理总局关于继续严厉查处非法拆解、拼装报废汽车活动的紧急通知

工商公字犤2003犦第73号各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局:2000年4月以来,按照国务院的统一部署,各级工商行政管理机关采取坚决有力措施,迅速开展取缔非法拆解、拼装报废汽车的工作。截止2001年上半年,全国202处报废汽车拆解、拼装市场已被全部取缔,一度猖獗的违法活动得到了有效遏制,公开化、规模化的报废汽车拆解、拼装市场已不复存在。但是,受利益驱动,今年以来个别地区的非法拆解、拼装报废汽车活动又死灰复燃。从广东、上海、新疆等地出现的违法活动情况看,一些过去从事非法拆解、拼装报废汽车的不法分子无视国家法律法…     

五部局部署整顿彩票市场秩序,打击赌博活动

近日，财政部、公安部、工商总局等五部局联合发布《关于坚决打击赌博活动大力整顿彩票市场秩序的通知》，针对在一些地区以“六合彩”、赌球等形式进行的赌博活动有所抬头的问题，将组织力量予以打击，以整顿彩票市场秩序。通知明确，彩票发行批准权属国务院，凡未经国务院批准擅自发行彩票或以有奖销售为名发行彩票，或以一定价款给付为前提，公开组织对某种竞赛进行竞猜，参与者可根据其给付价款和竞猜结果获得中奖权利的行为，均属非法发行彩票的赌博行为。文件要求，财政、公安、工商等有关部门要依法严厉打击以“六合彩”、赌球等形式…     

要高度警惕和防范变相期货的陷阱

我国期货经营始终受到国家的严格管理和监控,目前经国务院同意并由中国证监会批准开展期货交易的只有上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所。国务院颁布的《期货交易管理条例》明确规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。     

网上传销案件的查处

一、利用互联网从事传销欺诈活动的基本情况1998年《国务院禁止传销经营活动的通知》发出后,各级政府和执法部门迅速采取行动,严厉打击传销活动,有效遏制了传销发展蔓延的势头。一些传销组织变换手法,一方面打着“连锁经营”、“复合营销”、“加盟”等旗号,诱骗人们从事传销;另一方面开始利用互联网等手段继续从事欺诈活动。2001年底,利用互联网从事传销欺诈活动的情况不断发生,引起社会广泛关注,给有关执法部门打击工作提出新的课题。早期,上海市工商机关发现8起网上传销的违法线索,在公安机关配合下,仅对其中3起进行了处理,其余5起由于服…     

论编造并传播期货虚假信息罪

在期货交易活动中,信息显得更为重要。一些不法分子出于种种非法目的,采取各种手段编造并传播虚假信息,严重破坏了期货市场的正常秩序。加强对编造并传播期货虚假信息罪的概念、构成、认定与处罚等方面的研究,对治理编造并传播虚假信息的犯罪行为,规范期货市场,具有非常重要的现实意义。     

山东工商系统集中开展打击各类非法出入境中介活动

为有效遏制出入境违法犯罪活动，规范出入境中介活动，４月９日山东省公安厅、省工商局等７部门联合召开电视电话会议，集中两个月的时间，在全省开展一次打击各类非法出入境中介活动专项行动。这次清理整顿的重点是：（１）单位和个人未经主管部门批准，未在工商行政管理机关登记注册，擅自从事上述活动的，依法予以取缔，没收非法所得。（２）对有经营资格而违规经营的，特别是采取承包、转包等形式开展上述活动和委托未经批准的机构和个人代理相关业务的，要依法查处。（３）对从事诈骗或组织、运送他人偷越国（边）境等违法犯罪活动的，…     

我国非法集资问题分析及对策研究

近年来,非法集资活动在我国屡禁不止。非法集资具有严重的社会危害性,政府通过多方努力打击非法集资行为,取得了一定成果。打击非法集资有利于保护人民群众财产安全,维护良好的经济金融秩序。研究非法集资具有十分重要的意义。将分析我国非法集资的现状、非法集资出现的原因及打击非法集资遇到的困难与障碍,最后提出政策建议,以期更好地促进打击非法集资工作的开展。     

非法期货交易、黑市炒汇不容忽视

非法期货交易、黑市炒汇不容忽视黄志忠非法期货交易、黑市炒汇，人称经济发展的两个毒瘤。近一两年来，这对“孪生兄弟”，像阴魂似的把南方的一些城市的好些企业和个人卷进血本无归的深渊，少的损失几万元，多则损失数百万元。仅前年３月至去年１０月，深圳市工商行政管...     

国家工商行政管理局关于立即开展坚决打击不法粮商维护粮食收购秩序专项斗争的紧急通知

各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：为保证粮食流通体制改革顺利进行,国家工商行政管理局决定,即在全国范围内开展一场坚决打击不法粮商、维护粮食收购秩序的专项斗争。根据《国务院关于进一步深化粮食流通体制改革的决定》、《粮食收购条例》和国务院印发的《当前推进粮食流通体制改革的意见》等有关规定,特紧急通知如下：一、立即对从事粮食经营活动的企业和个人进行一次全面的清理整顿。凡从事粮食经营活动的企业和个人,必须向当地工商行政管理机关申请登记,经核准领取营业执照后,方可开展经营活动。对无照经营粮食…     

打击变相传销 维护社会稳定

传销,由于不符合我国国情,是国家明令禁止的一种违法经营活动。随着各级工商行政管理机关对打击非法传销工作力度的不断加大,一些不法分子改变方式,以各种名目从事变相传销经营活动,并呈迅速蔓延的趋势。安徽省工商局立即采取果断措施,严厉打击各类变相传销违法活动,截至９月上旬,共查处４２起,涉案人员达２－３万人,涉案金额３９００余万元。１－统一思想,提高认识,旗帜鲜明地把制止变相传销经营活动抓紧抓好。禁止传销和变相传销经营活动是党中央、国务院赋予工商行政管理部门的一项重要工作,必须从讲政治的高度充分认识禁止…     

公安部 教育部 劳动和社会保障部 国家工商行政管理局关于清理整顿出入境中介机构的通知

公通字［２０００］１０１号各省、自治区、直辖市公安厅、局 ,教育厅（教委） ,劳动和社会保障厅、局 ,工商行政管理局 ;新疆生产建设兵团公安局 :９月１１日 ,国务院下发了《国务院关于加强出入境中介活动管理的通知》（国发［２０００］２５号 ,以下简称《通知》）。为贯彻落实《通知》精神 ,打击非法出入境中介活动 ,维护正常的出入境管理秩序 ,公安部、教育部、劳动和社会保障部、国家工商行政管理局决定在全国范围内对出入境中介机构（以下简称中介机构）进行全面清理整顿。现就有关问题通知如下 :一、统一思想 ,提高对清理整顿中介机…     

打击非法行医的现状和对策

非法行医是指无医生执业资格从事诊疗活动,包括在医疗机构中从事诊疗活动和擅自开业从事诊疗活动。本文我国目前非法行医的现状以及医疗卫生监督现状进行分析,并最后对我国非法行医行为的监督政策提出了几点建议。     

从清理整顿入手监管金融市场

按：如何深刻认识参与管理生产要素市场的职能定位,如何发挥工商行政管理综合职能加强对生产要素市场的管理,是我们面对的重要课题。哈尔滨市工商局在金融市场管理中,以清理整顿金融市场为突破口,确定了整顿的内客、方法和步骤,与有关部门配合重点打击整顿非金融机构从事金融活动等突出问题．提高了管理层次和水平。他们的做法对我们实现对大市场的监管有所启示。根据国家工商局和中国人民银行《关于严禁擅自批设金融机构非法办理金融业务的紧急通知》,哈尔滨市工商局主动与市人民银行协调沟通,依据职能提出了清理整顿金融市场的意见…     

关注两会规范市场秩序的话题

曾培炎 :六个方面入手规范经济秩序《新快报》２００１年３月７日国家发展计划委员会主任曾培炎在向人大代表所作的报告中提出从六个方面整顿和规范市场经济秩序 :一是重点查处群众反映强烈、涉及人体健康和人身、财产安全的假冒伪劣商品 ;二是深入开展严厉打击骗取出口退税、走私贩私、逃汇骗汇等专项斗争 ,重点打击虚开增值税发票、出口骗税作案团伙 ,以及“一条龙”作业等犯罪行为 ;三是继续整顿金融秩序 ,严肃查处金融机构违法违规经营活动 ,坚决取缔各种非法金融机构和非法变相从事金融业务活动 ,依法严惩金融犯罪分子 ;四是整顿和规范…