外汇检查行政执法的风险管理与控制

外汇检查行政执法风险．是指外汇检查执法部门在执法过程中,由于人为或客观条件等种种不确定性因素,给执法一方、执法相对人和社会带来危害,以及被司法、纪检监察部门追究责任的一种可能性。如何规避与控制外汇执法风险．有效履行外汇管理职能,维护外汇市场秩序的稳定,是外汇检查行政执法在履行职责过程中需要解决的问题。     

对提升非现场检查手段的思考

在外汇业务量不断扩大、外汇收支规模增大、外汇行为主体激增以及资金流向日益复杂多变的环境下,外汇检查工作要达到发现问题、惩治违规行为的目的必须依靠外汇指定银行、外汇局内部各业务处     

外汇检查执法风险及防范措施浅析

当前,国际金融环境复杂多变,外汇法律冗杂,加之检查人员法律素质不高等因素,外汇执法面临诸多风险,本文就如何防范与控制外汇执法风险做出有益的探讨,这有利于提高执法水平与执法质量,有利于有效履行外汇管理职能,维护外汇市场稳定。     

用科技手段提升外汇管理与服务水平

当前,外汇管理信息化建设正处于最有利的发展时期。借助信息化推进外汇管理体制改革,通过信息化大幅提高外汇管理效率,应对外汇管理的新挑战已成为必然选择。     

关于实施外汇检查建议制度的构想

外汇检查建议制度是外汇管理部门针对外汇检查(包括执法检查)工作中发现的问题,经过一定的程序,向被检查单位及其上级主管部门、外汇局有关业务监管部门提出整改、处理、限制或取消经营资格建议以及改进和完善外汇管理的一种制度形式.实施这一制度有利于规范外汇检查工作,增强外汇检查的风险预警能力.鉴于我国尚未实施规范的外汇检查建议制度,本文拟对如何构建符合我国外汇管理实际的外汇检查建议制度提出几点设想和建议.     

基层支局开展外汇检查工作的思考

外汇支局作为最基层的外汇管理部门,在有效维护辖区外汇收支秩序、促进当地涉外经济发展中发挥着重要的作用。随着外汇管理体制改革的推进,涉外经济主体的不断增加、外汇业务量的大幅增长、外汇领域的违规行为涉及面呈扩大趋势,而基层支局在人员配置、     

当前外汇检查工作中的问题及对策建议

当前,我国国际收支不平衡的矛盾十分突出,给宏观经济调控和外汇管理工作带来了相对严峻的考验和挑战。本文通过对当前及未来一段时期外汇检查工作面临的形势和挑战的分析,提出加强和改进外汇检查工作的措施建议。     

开展外汇检查 打击逃套汇行为

自今年７月１０日开始,遵照国务院有关文件精神,中国人民银行、国家外汇管理局会同有关部门部署和开展了全国外汇检查工作,在社会上引起了较大反响。外汇检查是在今年以来外部经济环境比较严峻,我国外汇收支和银行结售汇形势出现新变化,逃套汇案件呈现上升趋势的背景...     

外汇检查工作面临的新挑战和难题

以合规性检查为主要职能的习惯思路将受到挑战。新形势下外汇检查部门对以各种“合法”的名义，实际从事投机交易的外汇资金流入方式及用途缺乏深入分析的经验和理念。主观上存在“法律无禁，检查无责”的习惯思维，使检查工作服务国际收支平衡的职能效应无形中淡化或弱化，难以发挥行政执法及时发现异常现象，有效防范和抑制投机资金流入的重要作用。     

创新外汇检查思路

对于外汇管理部门而言,如何在实践中不断研究探索检查方法,突出政策调研思考,以实现对涉汇主体的有效监管,是一项重要而紧迫的任务。     

完善外汇监管手段

现行的外汇监管手段主要依靠行政审核和逐级统计监测,数据信息处理基本依靠简单的汇总,无法适应瞬息万变的复杂情况和交易手段不断丰富的情况。因此,及时改进对涉汇主体的监管手段已经势在必行。     

“查罚分离”——探索外汇检查新模式

外汇检查“查罚分离”，指的是在现行外汇检查模式基础上将外汇检查工作中的行政检查职能和行政处罚职能适度分离，实现查案与审理、调查取证与定性量罚相分离，形成外汇检查工作前、后台各司其职又相互制衡的外汇检查工作运作模式。     

外汇检查和谐执法：观念一变天地宽

当前,外汇检查面临着新的形势。一方面外汇管理体制改革加快,外汇检查成为事后监管的一线;另一方面外汇收支规模和涉汇主体不断扩大,违法违规行为更加复杂、多样和隐蔽,因立法滞后和政策多变所导致的执法矛盾也更加突出。因此,新形势下的外汇检查必须树立和谐执法的理念,以人为本,找准功能定位,改进检查方式和手段。     

关于基层行外汇检查的思考

随着银行改革的不断深入，对外开放的步伐不断加大，外汇业务增量日益扩大，外汇业务的特殊性、复杂性和高风险性给业务的后续检查提出了更高要求。如何在新时期提高外汇业务检查水平和检查质量成为摆在我们面前的一个新课题。[编者按]