强化业务主管部门自律监管

一是强化监察、审计再监督作用。监察、审计部门要把业务部门自律监管审计检查纳入全年监察、审计工作计划，并作为对业务部门年度考核的一项重要内容。二是明确自律监管审计检查的内容和程序。主要对各业务部门是否按各自的自律监管要求制定监管人员岗位责任制，是否按照自律监管要求开展工作。是否建立自律监管检查登记簿，是否按季或按月有自律监管检查报告、有整改意见书、有整改情况反馈．对发现的违章违规情况是否及时处理处罚，相关的自律监管档案资料是否齐全。     

自律监管——应务“实”而不能务“虚”

近年来自律监管在各级行的实施，强化了业务操行层的自律管理，同时也加强了业务管理层的自律监管，规范了操作行为，防范、化解了金融风险，对农行的经营、发展提供了安全保障。在笔者从事审计工作中发现，一些基层行在自律监管实施过程中仍然出现如下问题：(1)对自律监管的重要性、必要性的认识不够．一些基层行重经营、轻管理的现象日益突出这与现阶段中国金融业的经营考核激励机制是分不开的，片面追求短期目标和效益。由于考核一个行领导及业务主管部门     

对行业自律监管的一些探讨

注册会计师协会的行业自 律工作,特别是自律监管工作 是各级注协面临的崭新而重要 的课题。笔者结合日常开展行 业自律监管工作的情况谈一谈 个人的拙见。 建立和完善行业自律 监管的制度体系 面对必须实行行业自律监管的新形势的要求,加快自律 监管制度建设和完善的问题尤为突出,如行业监管检查方面 的制度亟待修改和健全。笔者认为,自律监管制度体系的建 立可以本着使各项监管工作达到有章可循、有据可依、有条 不紊的要求和目的,在制定全行业总体自律监管制度的基础 上,根据各类别具体监管业务的…     

加强注册会计师行业监管的几点建议

近几年，从注册会计师行业监管情况来看．随着行政监管力度的不断加大．行业自律功能不断完善，注册会计师行。业执业质量总体上有所提高，事务所内部治理不断规范，执业风险意识不断增强。但是，部分注册会计师在执业过程中仍存在不顾执业质量，追逐利益，出具虚假审计报告等行为。为了促进注册会计师行业健康发展，迫切需要政府监管进一步加强，行业自律作用进一步发挥。笔者根据工作实践．就如何发挥行业自律作用，加强行政监管谈几点建议。     

黄山市农行迅速贯彻落实 及时进行整改

11月7日，黄山市农行召开行务会议，贯彻落实省分行党委有关内外部检查发现问题再整改的指示精神，要求全辖各行、各部门、各岗位对历次外部监管、内部审计和自律监管检查发现的问题进行整改。按照责任链，明确各自的责任，加大执行力。防止屡查不纠、屡纠未果、屡查屡犯发生，切实提高对整改工作的思想认识。并对当前工作提出了要求，一要提高综合竞争力，做大、做优、做强负债业务。要瞄准年度业务经营目标不放松，努力提高日均存款、     

浅谈对农业银行业务部门自律监管工作的“精细化”管理

业务部门自律监管工作(以下简称监管检查)是银行内控管理的重要组成部分；是各业务部门的一项最基本、最重要的职责。做好业务部门自律监管工作对加强经营管理、规避经营管理风险、防范经济案件，提高综合经营管理水平具有十分重要的意义。2000年，总行出台了《中国农业银行业务部门自律监管工作指导原则》，2003年，宁夏分行下发了《关于印发中国农业银行各业务部门自律监管实施细则的通知》。     

宁夏开展行业自律与监管课题调研

按照中国资产评估协会《关于开展“加强资产评估中介组织行业自律和执业监管”调研活动的通知》的要求，宁夏评协于2009年5月7日起，对全区8家资产评估机构开展调研活动。为了更好地开展这次行业自律与执业监管课题调研活动，保证调研活动顺利进行，根据厅领导的指示，协会成立了行业自律与执业监管课题调研领导小组，     

湖北省评协深入开展行业自律和执业监管调研工作

根据中央纪委、驻财政部纪检组监察局和中评协联合开展“加强会计、评估中介组织行业自律和执业监管”调研活动的要求,为全面了解资产评估行业自律和执业监管的现状、存在的困难和改进工作的建议．进一步净化执业环境,规范执业行为,强化行业监管．湖北省评协采取多种形式,精心制定工作方案,全方位、多角度地征求各方意见和建议．确保调研工作取得实实在在的效果。     

寿县农行召开会计基础工作会议

6月22日上午，寿县农行召开会计基础工作暨自律监管例会。会上，市分行会计基础工作检查组首先通报了对该行会计检查中发现的问题及整改要求；计财部通报了一季度监管发现问题跟踪检查情况及二季度会计监管发现存在的问题，安排部署了整改时间，同时带领全体与会人员学习了《中国农业银行人民币小额个人活期存款账户服务费收取方案》和《中国农业银行人民币小额个人活期存款服务费收取工作指引》。     

注册会计师行政监管与行业自律协调的探讨

注册会计师行政监管与行业自律不是非甲即乙，此消彼长的关系，而是共同利益和目标一致的分工协作关系，目的都是促进注册会计师职业的规范发展和保障社会主义市场经济的健康运行。因此，两要注意有机协调，行业监管工作要充分发挥行业自律的作用，行业自律也要利用行政监管的威慑力量，     

审计职能上收后如何加强财会监管工作

财会监管作为会计业务部门自律监管，与监察和审计部门共同构成农业银行的内部监督体系，是“三道防线”的第二道。随着审计职能的逐级上收，作为“三道防线”的最后一道防线，改革后的审计工作更侧重于“事后审查”。财会部门只有切实履行监管职能，加大监管力度才能更好地进行风险防范和控制，确保财会工作有序进行，为业务经营保驾护航。新的《财会监管制度》修订下发后，财会监管工作越来越受到各级行的重视，监管工作也取得了显成效。但是财会监管仍存在一些问题与不足。     

合规“化”风险——农行润州支行合规文化建设的探索与实践

近几年来，在合规文化建设上．农行镇江润州支行除按上级行要求完成行为排查．岗位轮换、定期检查、条线自律监管各项“规定动作”外．还结合本行实际和不断变化的形势和环境．创新推出了一系列“自由动作”．让员工在“成就”中主动合规．自觉依法。     

加强自律监管 提高管理水平 农总行对我行保卫部门进行自律监管专项检查

为认真贯彻中国农业银行安全保卫和反洗钱工作会议精神，全面落实《中国农业银行保卫部门自律监管实施细则》，督促和指导各级保卫部门更好的履行自律监管职责，充分发挥内部控制作用，促进保卫队伍建设和提高基层管理水平，11月8日至14日，总行对我省分行和部分二级分行保卫部门进行了自律监管检查。     

注册会计师行业行政监管与行业自律协调的对策

一、理清行政监管与行业自律的边界 实现注册会计师行业行政监管与行业自律的协调，首先应结合《行政许可法》的要求，合理划分行业自律和行政监管的边界，坚持依法行政、适度监管，能够通过行业自律解决的问题，由行业自律组织的自律机制去实现。     

防控财会风险的有效手段——农业银行无锡市锡山支行财会监管工作推进“五个转变”

为进一步强化财会管理,防范和控制财会操作风险,加强内部控制,根据农业银行无锡分行《财会部自律监管实施方案》,锡山支行结合现状,针对2006年四季度以来各级检查、自律监管、审计中发现的涉及财会方面的问题,加大了对辖属网点的自律监管频次。通常每季对二个网点进行自律监管．到2007年9月底共对12个网点进行了自律监管。     

自律监管职能只能加强不能削弱

农行一级法人领导下的总、分行两级审计派驻制的实施，使一级分行以下的审计监督与业务经营相互分离的格局已经初步形成。审计体制的这一改革，对提高监控能力，确保内审体制的有效性、独立性、权威性和超脱性起到了应有的作用。笔认为，审计体制改革后．基层行的内部自律监管工作不能放松，只能加强不能削弱。     

发挥审计监督作用 提高自律监管水平

当前乃至今后一个时期，如何围绕全行工作重心，切实履行和发挥审计监督职能，进一步加强与派驻行的沟通与协调，通过促进派驻行自律监管水平的提高来达到推动派驻行业务经营依法、合规、稳健、科学发展，实现良好的经营效益。笔者认为要从调整审计思路出发，合理安排审计的主审方向、项目、频率，进而实现派驻行自律监管水平的提高，经营环境的改善，综合效益的提升，使内部审计更加显现出防弊、兴利、增值的作用与效果。     

稳步实施各项监管防范证券市场风险

中国证监会主席周小川指出,2002年证券期货监管工作要以"三个代表"的重要思想为指导,贯彻落实中央经济工作会议和全国金融工作会议精神,按照"法制、监管、自律、规范"八字方针的要求,以建立一个公开、公平、高效、有序的证券市场为目标,全面提高我国资本市场的整体服务水平.     

依法行政下的证券交易所自律监管

依法行政是法治对政府运作的必然要求。证券市场监督管理作为行政权行使的一部分，必须贯彻依法行政原则；而证券交易所自律监管是证券市场监管体制的重要组成部分，也应置于法律的严格约束之下。依法行政是证券交易所自律监管的前提和基础，而证券交易所自律监管对政府的行政监管又具有互补性和互动性。不断完善证券交易所自律监管，将对证券市场的规范和发展具有重大意义。[第一段]     

制度建设贵在建章立制重在落实执行

管理出效益，管理促发展。以内部控制和自律监管为主要内容的评价体系已成为评价经营行综合经营管理水平的重要方面，作为内部控制和自律监管的核心——内控制度建设，其着力点贵在建章立制，重在执行落实。