自然垄断产业的政府管制与改革取向

政府对自然垄断产业的管制，是社会主义市场经济条件下的一个重大课题。传统的政府管制理论认为，自然垄断产业应该由政府直接投资、垄断经营。对我国电力、电信、公共交通及自来水等自然垄断产业，政府事实上长期实行着严格的管制，同时也为之付出巨大的政府管制成本。随着社会主义市场经济的逐步完善，自然垄断产业技术经济特征的变化，必须对政府现行管制体制进行改革。　　一、政府管制与管制成本　　政府对自然垄断产业的控制，一是出于对社会整体利益的考虑，二是出于对产业发展的正确引导，三是出于政治上稳定的考虑。　　政府的管制…     

中国石油天然气行业的结构调整与监管改革

随着近年来社会主义市场经济体制的逐步建立，政府对油气行业的管理已从主要依靠政策转向主要依靠法律，并且正在不断规范和完善。但面对石油供应安全、环境保护以及加入WTO后的压力，原先的政府监管模式越来越不适应我国油气工业发展的需要，必须逐步创竞争性的行业结构，构造现代化的监管框架，以规范政府对油气行业的监管，促使有序竞争的市场格局的形成。基本思路是在油气产业链的各环节中，区别自然垄断和非自然垄断领域，对非自然垄断领域采取逐步放松管制、鼓励竞争的政策，监管的重点是建立公平竞争的市场环境，以充分发挥市场的作用；在自然垄断领域以政府监管替代市场，通过价格管制、公平介入、普遍服务等手段，在保证行业的规模经济性的同时，防止企业滥用垄断优势，维护公众利益。对像我国这样处在“转轨经济”中的国家而言，完善政府监管的实质是监督整个行业的市场化进程以实现体制转轨的平稳过渡和政府职能的转变。建立现代监管框架宜采用渐进方式。     

沉淀成本、交易成本与政府管制方式——兼论我国自然垄断行业改革的新方向

通过审视新古典经济学完全竞争和完全可竞争市场理想化模型可知,在市场完全条件下,没有沉淀成本和交易成本,至少可以实现帕累托次优。一旦引入规模经济(自然垄断)、沉淀成本和交易成本概念,并且这些经济变量相互作用,市场很容易失灵,不仅为私人缔约奠定了理论基础,而且还为政府管制提供了正当理由。尤其当政府管制本身遭受交易成本困扰时,就会出现"管制刃锋"问题,所以需要理性地权衡市场竞争、政府对私营企业管制和国有企业"三位一体"格局,正确处理竞争与垄断市场结构、私有与国有治理结构,以及确立政府管制结构的基本原则,对于深化我国自然垄断行业改革具有重大的理论与现实意义。     

国外电力工业管制模式扫描

政府管制作为一种特殊的行政管理制度框架和手段，越来越为世界各国所关注。所谓管制系指国家行政机构针对市场经济运营中的有关问题依法制订相应的规章、规则，依法直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者供需决策的特定行为。是政府对付市场失灵的行政干预手段，是对企业无节制的市场权力的一种限制。　　管制作为政府调控市场失灵和干预市场垄断一种新的社会经济制度，产生、发展和完善于西方市场经济发达的私有制国家。从某种意义上讲，私有制为管制提供了社会基础。管制的对象主要为垄断行业、基础产业的自然垄断环节和市场交易中…     

自然垄断产业垄断的"自然性"探析

一般认为,在自然垄断产业中的竞争性业务领域中,应当放松管制,引入竞争,而网络部分的生产经营则依然是自然垄断的领域,政府在这一领域仍然要实行进入管制,限制竞争,以获取规模经济或范围经济带来的利益。本文认为,在自然垄断领域中是否应当保持进入管制政策,不能简单地按照传统的理论假设进行推论,而是要对有关产业管制的成本和收益进行实证分析。本文提出了应当在自然垄断领域内引入竞争的理论假说,并用电信产业的统计数据对这个假说的理论模型进行了验证。     

我国自然垄断产业市场化改革的几个关键问题研究

近20年来，放松管制、引入竞争、产权私有已成为世界各国自然垄断产业市场化改革的主导趋势，与此同时，我国在相关领域的改革也已展开。本文对改革过程中亟需解决的有关市场开放的路径选择、产权改革与市场结构调整相适应、市场开放后的管制变革以及独立监管和依法监管等关键性问题进行了论述，并提出了一些有针对性的建议。     

分类适度管制：放松管制背景下的我国政府管制结构重构

伴随着西方放松管制改革的浪潮,国内学术界也开始呼吁放松管制,但目前我国的政府管制面对的主要是行政垄断问题以及管制结构的不合理。因此,我国政府管制改革,不是“放松管制”的问题,而是管制结构重构的问题：一方面要消灭原来计划体制的管理体制、管理办法和管理方式,消除行政垄断,另一方面要转变管制重点实行分类管制,即根据垄断性产业的业务进行划分实施放松管制的政策;根据不同产业以及同一产业不同时期实施放松管制政策。     

A—J效应与自然垄断产业的价格管制模型

由自然垄断产业的技术经济特征所决定，政府有必要对其实行价格管制。本文讨论了投资回报率价格宾制下产生的低效率的“A－J效应”，分析了在经济发达国家具有最典型意义，又有较大差别的两种价格管制模型，即美国的投资回报率价格管制模型和英国的最高限价管制模型及其对中国的借鉴意义。在此基础上，文章提出了中国自然垄断产业的价格管制模型，并对其作了理论分析。     

《我国自然垄断行业改革研究:管制与放松管制的理论与实践》评介

刘灿教授主持完成的国家社会科学基金项目成果,即专著《我国自然垄断行业改革研究：管制与放松管制的理论与实践》日前由西南财经大学出版社出版. 作者提出了一个关于转轨经济中自然垄断行业管制改革的分析框架：产权、竞争与绩效.作者认为,在转轨经济中,应该把产权与改革绩效放到一个特殊产业的环境中来研究.在自然垄断行业,产权的改革是重要的.因为产权改革对于解决这些产业的所有制问题和管制问题,尤其对于提高产业的长期绩效和投资激励问题具有非常重要的实践意义.同时,产权改革的绩效也取决于是否有一个能够促进有效竞争的市场结构.不同的企业制度具有不同的技术效率,从而导致成本差异.低效率企业垄断地位的维持必须依靠政府行政干预.     

反垄断与政府管制理论与政策研究新进展——“反垄断与政府管制：理论与政策”国际研讨会观点综述

反垄断法要得到有效执行需要建立科学的反垄断实施体制和法律责任体制,而且还需要科学地解决反行政垄断的执法体制问题。政府管制的前提是科学界定政府作用空间。行政垄断和不适当的价格管制通常会降低市场绩效,恶化社会福利。因此,有效管制的核心是政府职能的科学定位与建立有效的管制机构体制.并需要建立有效的公共治理结构以实现管制决策的科学化和民主化。现有的行政体制是制约垄断行业改革和导致行政垄断的根本原因.政府行政体制改革应成为反行政垄断和深化垄断行业改革的重点。     

软件供给反垄断规制研究

论文探讨了在软件产品经营中存在的市场控制、标准锁定和捆绑销售等方面的垄断。首先,从广义价格机制理论分析限制软件市场控制型垄断的一般政策选择,即政府对软件市场的规制,应把重点放在创造竞争的环境上,让市场竞争去解决政府规制中难以解决的规制信息不对称、信息有意隐瞒与定价规制激励的难题。其次,分析标准性垄断和捆绑性垄断的经济学性质,指出政府对标准垄断规制应防止企业利用合理的标准垄断去施行有意的市场控制,对捆绑垄断应采取严格惩处企业单纯利用捆绑垄断来获得市场力量等规制措施。     

Evolving electronic mail in a PTT

The convergence and expansion of products and services has critical implications for the strategic planning of PTTs, challenging traditional PTT monopoly supply arrangements. Viewing electronic mail as the keystone for office automation, John Morris provides an illustration of how, in the UK, the reshaping of British Telecom will enable the PTT to play an effective role in realizing the market potential of new information services.     

电力行业激励性监管方式的探讨

对在电力市场环境下如何对依然具有一定的自然垄断属性的电力行业实施有效的监管的问题进行了多角度的分析研究。主要分析探讨了与制定电力监管机制有关的电力行业的特点;分析阐述了电力行业监管的性质和内容;分析探讨了激励式监管方式的总体框架和各种激励式监管方式的具体内容、存在的一些问题以及解决办法。     

论垂直价格挤压下的接入定价规制

在自然垄断产业引入竞争的过程中,独占传输网络的纵向一体化垄断厂商可能对下游市场新进入者实施接入价格挤压。接入价格挤压从属于价格歧视。尽管一定条件下的接入价格挤压具有正向的竞争效应,但垄断厂商将具有同等效率或更高效率的独立厂商驱逐出市场则应该受到规制。接入价格规制包括政府直接规制定价和反垄断法间接规制定价。直接规制定价中整体价格上限较为可取,而反垄断法间接规制需要采用基于福利后果分析的合理推定原则,但从短期来看采用直接规制更有效率。最后提出了完善我国自然垄断产业接入定价规制的相关政策建议。     

逐步剥离:我国铁路重组合理组织边界的初步探讨

引入竞争、提高效率是我国铁路重组改革的重要目标指向，因此组织边界的确定以及与之相配套的竞争激励措施已成为重组模式选择的关键议题。本文以自然垄断和交易成本理论为指导，以竞争激励促进企业运行效率为依据，通过对世界各国多种重组模式的垄断与竞争格局进行比较分析，提出了用逐步剥离的方式逼近我国铁路重组合理组织边界的改革思路。     

产业规制的宏观交易成本分析

产业规制作为政府经济性规制的一种手段,包含着极其丰富的内容。本文针对以自然垄断理论为基础的政府产业规制行为,在概要评说产业经济学关于自然垄断之于产业规制的有关论述的基础上,认为产业规制会引致宏观层面上的厂商和消费者的交易成本。论文依据厂商是直接还是间接受产业规制影响的事实,将厂商划分为两大集群;认为这两大集群厂商与消费者集群一起共同承担着由产业规制引致的交易成本,并在此基础上对这种交易成本的宏观表现形式及其效应进行了分析。本文的主旨在于说明政府产业规制行为导致宏观交易成本这种现象的客观存在。     

Imperfect Tests and Natural Insurance Monopolies

In a housing insurance market buildings have different damage probabilities. High-risk houses need investment, low-risk houses don't. Insurers use imperfect tests to assess risks. The market is a natural monopoly: with more than one active insurer, high-risk house owners continue to apply to insurers until they are eventually assigned to the low-risk class. The natural monopoly need not be sustainable. In equilibrium the incumbent accommodates entry even when the natural monopoly is sustainable. We explain recent observations from Germany and Switzerland where damage rates and prices went up drastically after the transition from state monopolies to competitive environments.     

产业关联与能源工业市场化改革

文从横向产品关联、纵向产业关联以及国内外市场关联三个方面分析了能源工业内部的产业关联及其对能源价格体制、市场结构、所有制结构等方面的影响。研究表明，当能源产品是替代关系时，某一能源产品价格的上涨，会使其他能源行业也获得涨价的收益：对某种能源价格进行控制，可能会引起能源供需结构的失衡。当能源产品是互补关系时，无论是上游垄断还是下游垄断，都会影响上下游产业的协调发展．而且会加快竞争性产业走向垄断的速度，并使政府的价格管制处于被动。能源工业的对外开放是第三种产业联系形式，它促进我国能源产品市场的国际化与外商直接投资的发展．但是产品市场融合和外商直接投资规模的扩大只会提高能源工业的生产集中度．而对促进非公有制经济发展的作用有限，能源工业非公有制经济的发展与所有制结构的调整要依靠政府的政策引导和支持。根据分析结果，本文提出了能源工业市场化改革要整体推进．协调进行的政策建议。     

建立有效且有限的政府规制机构

在我国转轨的过程中,市场经济还不成熟。此时,自然垄断产业引入竞争的市场化改革成功与否的一个关键问题就是政府规制机构能否真正发挥作用。因此,在自然垄断产业改革过程中,要加快自然垄断产业规制机构改革,建立一个有效且有限的政府规制机构。这个规制机构主要职责是创造良好的市场竞争环境,以充分调动市场主体的积极性,发挥其潜力。     

电信主导运营商价格压榨的竞争效应

在纵向相关市场结构下,电信在位主导运营商的价格压榨行为是一种恢复纵向垄断市场势力和获取纵向一体最大化垄断利润的策略性行为,它会严重伤害下游市场的竞争,并降低社会总福利。在反垄断执法中,判定反竞争的价格压榨行为需要分析市场结构条件和进行竞争伤害检验,本文提出了基础的归因检验规则和具体的四种不同类型价格压榨检验方法。基于上述分析,对中国电信和中国联通网络接入价格歧视行为反垄断审查的结构条件和归因检验进行了分析,并认为不合理接入管制政策是价格压榨长期存在的重要原因。