我国证券业重组的理性思考

随着市场化进程的深入推进,我国证券业所处的环境发生了深刻的变化,充分竞争的格局已经形成。从我国证券业的现状及国外的理论和实践看,重组已成为证券业进一步发展所面临的成长路径选择。本文提出了我国证券业重组的构想,分析了推进重组需改进的制度环境。     

以购并提高我国证券业竞争力

随着市场化进程的深入，我国证券业所处的环境发生了深刻的变化，充分竞争的格局已经形成。从国外的理论与实践看，购并是证券业平稳阶段后的必然现象，笔者分析了购并在我国的必然性和现实障碍，指出购并是我国优势券商扩张发展的必由之路，也是我国证券业应对入世，提高业绩的不二法门。     

我国证券业反洗钱监管的利度缺陷及其对策

证券业金融机构被纳入反洗钱监管体系后,如何根据其行业结构和资金交易特点有效地实施反洗钱监管成为当前我国反洗钱工作的一项重要任务。本文在分析我国证券行业架构和交易特点的基础上,对现行证券业反洗钱制度展开剖析,揭示出其中的制度缺陷,并根据国际反洗钱监管经验和我国反洗钱监管实践,提出证券业反洗钱监管制度的政策建议。     

证券业竞争格局变化国际比较及对我国的启示

我国加入WTO后,证券业逐步履行对外开放的承诺,国内证券公司直接面对拥有雄厚实力的国际机构的竞争。在中美第二次战略经济对话后,国内证券业对外开放将进一步加速。文章选取了六个国家（地区）证券市场的开放效果和策略作了比较分析,为国内监管层、行业经营主体提供一些参考。     

我国证券业亟待规范化管理

随着改革开放的步伐加快,我国证券业得到了迅速发展。到1992年,全国除了上海、深圳两家证券交易所公开上市交易证券之外,还有70多家证券公司、1000多家办理证券业务的营业部和5500多处证券交易点,全国发行股票、债券的余额已达3000多亿元。去年还成立了华夏、国泰、南方三大证券公司,都是按照市场取向组建的跨地区、跨行业、跨部门的全国性金融股份制企业,从此结束了我国没有全国性证券公司的历史。证券业越发展,越是要加强规范化管理。如何逐步与国际市场接     

我国证券业反洗钱问题探讨

反洗钱对打击犯罪、维护国家安全具有愈来愈重要的作用。证券业因其自身的特点,洗钱风险在不断增加,而证券业的反洗钱工作还处于初期阶段。本文通过分析目前我国证券业反洗钱存在的问题,进而给出提高证券业反洗钱监管有效性的若干建议。     

我国证券业规制问题研究

我国的证券业走过了二十多年的历程,现已发展成为我国国民经济的重要成分。证券业不但对居民和企业行为产生了重要影响,而且为我国经济发展提供了融资支持。也正是出于证券业在国民经济中的重要地位,各国纷纷对证券业实施有效的规制。因此,研究怎样对证券业进行规制有着非常重要的意义。     

现行证券业监管制度探讨

一、现行证券业监管制度存在的缺陷 近几年来,我国政府对证券业的监管力度不断加强,如强化上市公司信息披露,充实证券期货市场一线监管力量,加大证券期货市场违规案件的查处力度,对庄家操纵股价、恶意炒作等违法违规行为进行重点查处等等,使我国证券市场的发展取得了举世瞩目的成就.但是,现行的证券业监管制度是政府采用以金融压抑为特征的严格限定的金融分业管理和券商分类管理.存在以下的缺陷:     

发展我国证券业的场外交易市场

场外交易市场，是相对于交易所市场而言的。它又称柜台交易或店头交易市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场，它没有固定的场所，其交易主要利用直接接触或电话、电报等方式进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主，在某些情况下也对在证券交易所上市的证券进行场外交易。     

我国证券业和银行业必须严格分离

近年来,我国的融资格局发生了深刻变化,一个突出的表现是证券业迅速崛起,直接融资剧增,间接融资发展趋缓。由于银行业和证券业统一于金融业,但又分别以间接融资和直接融资的不同方式发挥着共同调节社会资金、实现社会资金配置的功能。因此,处理它们之间的关系就显得十分重要。我认为,我国当前的证券业尚处于初步发展阶段,在需要大力     

开放格局与我国证券业发展

在全球经济一体化发展过程中，商品、资本、信息等生产要素在全球范围内自由流动，涌向能最有效刺激经济增长的地区和领域。各国、各地区间的依存关系增强，相关法律、规则和制度日趋协调统一，全球范围内的资源配置已成为必然。在全球经济融合的过程中，证券市场具有其特殊的功能与意