从合规激励角度对企业合规不起诉本土化适用的探讨

企业合规不起诉在我国加强民营企业司法保护,促进经济发展的大背景之下,已经获得了发展和不断完善的土壤。本文的核心是从企业合规不起诉的本质,即如何正向发挥合规激励机制的角度,探究我国建立企业合规不起诉制度的路径。本文探究了国内企业合规不起诉与酌定不起诉、附条件不起诉制度的适用边界划分以及合规不起诉适用范围界定。对中小微企业和大型企业的合规计划侧重分别提出了建议,重点探讨了企业合规不起诉立法中关于该制度适用范围、程序等设计问题。     

民营企业刑事合规制度的现实考量与建构研究

随着现代经济的发展,企业对于刑事风险的意识逐步加强,但是民营企业中的刑事合规制度在当前我国仍属于制度空白。企业的刑事风险相较于其他风险的严重性较高,一旦发生可能会造成企业的毁灭性影响,而刑事合规制度可以在一定程度上通过企业的自我监管来减轻刑罚,降低企业风险的同时也可以节约司法资源。基于我国当前的企业刑事合规制度的需求,我国应当在企业中建立有效的刑事合规体系,控制企业的刑事犯罪可能性,同时在司法的干预下将刑事合规纳入法定刑的考量,构建附条件不起诉制度在刑事合规制度中的应用,推进民营企业中刑事合规制度的建立。     

中国民营企业海外经营合规问题及应对分析

合规经营是企业国际化运营的最高级阶段,企业进行海外经营时,必须遵守国际相关法律规定和惯例,履行社会责任,才能实现经济、社会和环境协调与可持续发展。本文基于对海外经营合规的内涵和国际社会合规性规定的阐释,具体分析民营企业海外经营遭遇的合规问题。随着中国民营企业国际化进程的加速,在以出口贸易、工程承包、对外直接投资、海外制造等方式“走出去”时,遭遇的海外经营合规风险主要体现在科技型企业市场准入限制、劳工权益保护合规问题、上市公司数据信息造假、反腐败和商业伦理、数据安全保护以及以跨境电商为代表的贸易新业态合规经营风险等方面。根据分析,本文提出评估海外风险、突破知识产权壁垒、健全合规体系以及加强监管等对策措施。     

企业合规管理体系建设的思路与实践

近年来，国内企业本着以市场为导向的经营理念，遵守公认商业规则与国际条约惯例，开展对外经营合作，坚持奉行合规经营，积极承担社会职责，既促进了企业本身的外向型国际化发展，也助推了我国和周边国家互惠双赢、扬长避短、合作发展，提升了中国企业的国际声誉和市场竞争力。但是，也有少数企业合规意识不强，合规管理水平相对薄弱。企业合规管理作为一个近年来较为新颖的管理概念，在推广幅度和大众理解程度上均有较大发展空间，如何初步打造一个企业的合规管理体系运行框架日益成为企业依法合规完善经营亟待解决的现实问题。     

浅谈我国银行业合规风险管理

在经济全球化和银行业竞争不断加剧的背景下,合规管理作为银行内部一项核心的风险管理活动,已经为全球银行业所认可.近年来,我国金融监管部门扣各商业银行也逐渐重视商业银行舍规风险管理.本文从合规风险管理的概念及重要性,以及当前我国银行业合规风险管理的现状及如何构建比较和谐的合规风险管理框架等方面阐述我国银行业合规风险管理.     

EIR模型视角下企业合规有效性的评估问题

观察我国企业合规有效性评估的制度设计和实践案例，企业合规有效性的评估主要是以涉案企业合规第三方监督评估机制为代表的面向司法诉讼的评估。但是，对于着眼于法律风险事前预防的企业合规制度而言，在企业日常管理过程中进行合规有效性评估则同样重要。在比较法的经验基础上，企业开展合规有效性评估本身并非完全是有利可图的，存在“合规陷阱”的风险。基于企业合规风险投资模型EIR对企业合规过程系统化的描述，对企业合规有效性评估行为赋予授权性监管属性的制度意义有利于拓宽企业合规的激励作用、开辟克服纸面合规困境的路径与方法。     

保险公司的合规风险管理研究

在金融危机尚未见底的大环境之下，全球金融行业对合规风险管理的要求日益提高，保监会对保险行业的监管力度亦不断加大，相应的我国保险公司已逐步开始合规管理方面的探索并已取得一些制度层面和实践意义的成就，然仍存在着管理观念落后、机构设置缺失、专业人才不足以及核心技术匮乏的问题。该文拟就当前我国保险公司合规风险管理存在的问题和可能的对策进行探讨，以期对保险公司建立科学的舍规风险管理机制、提高合规风险管理的效率有所裨益。     

商业银行建立合规风险管理机制的思考

有效的合规风险管理机制是银行安全运行、稳健发展和持续成长的保证。本文阐述了合规风险管理的相关概念，分析了商业银行合规管理的必要性和我国商业银行舍规风险管理的现状，在此基础上提出构建商业银行合规风险管理机制的若干建议。     

国有企业合规管理有效性评价体系框架研究

国有企业合规管理有效性评价是对国有企业合规管理的有效性开展的一种综合性评价,具体包括合规管理体系建设完整性和合规管理体系执行有效性,以检验国有企业是否达到既定的合规风险控制目标。为科学评价国有企业合规管理的有效性,形成全面、合理、可信的合规管理评价结果,文章通过解读国务院国资委合规管理办法和合规管理标准,提出了评价内容和工作程序,并对国有企业合规管理有效性评价指标的遴选和测算方法进行了阐述。     

采油厂依法合规经营管理的创新与实践

为深入贯彻落实“合规管理强化年”工作要求，切实增强全员依法合规治企的责任感和紧迫感。为了全力推进“合规管理强化年”工作走深走实，采油厂对照总体工作要求，详细制定了“合规管理强化年”实施方案及运行大表，全厂上下进一步统一思想、提高认识、明确目标、压实责任，着力为其实现高质量发展提供坚实保障。     

关于农发行合规管理的思考及建议

对于正处于转型期的农发行来说,加强合规管理已迫在眉睫,强化合规管理不再可有可无,也不再浅尝辄止,而是有方向、有规则、有监督的系统工程。本文阐述了农发行现行合规管理的现状,分析了在合规管理建设中存在的问题,结合银行业合规管理的新特点,提出了进一步加强我行合规管理的措施及建议。     

保险公司合规管理研究

随着国际社会上一系列重大财务丑闻和保险公司洗钱案的出现,国际和国内社会日益认识到公司内部合规监管的重要性、紧迫性和专业性,纷纷出台政策或规定对其加以规范和指引。然而,我国保险业还存在合规管理理念陈旧、合规管理制度不健全、合规管理人才缺乏、管理技术匮乏、合规文化落后等大量问题,所以,应从合规管理理念、合规管理体系、合规管理人才、合规管理技术、合规文化等角度出发,建立起一套完备的合规管理体系。     

培育合规文化——企业基业长青之道——“合规文化”成银企改革关键点

一个企业兴衰与基业能否长青，合规经营．合规管理，合规筹划等起到不可忽视的作用。在企业，没有一个合规文化氛围的支撑．单靠国家法规、单靠企业制度．显然并不能制均和阻遏错甚至犯罪的发生．这就需要企业在建设企业文化时，重强调“合规文化”的建设，在企业形成合规文化的氛围，并深入到从管理层到每个员工的心中．脑中和行为中，这样，企业人在做每一个决断或事情时，     

助力企业刑事合规体系建设

随着我国经济的高速发展,企业作为经济发展的重要主体对经济增长的贡献越来越大,其对于合规经营也越来越重视,但大多数企业仍局限于民商事法律以及行政规范领域的合规经营,而忽视了刑事合规体系建设。作为西方国家的舶来品,刑事合规在我国近几年成为企业合规管理中不可回避的重要问题,也是企业合规体系建设的重要环节。     

企业集团财务公司合规风险管理分析

近些年,在金融机构发展中案件频繁发生,这也提醒我们,合规管理建设工作已经是当前的关键任务。本文针对合规风险管理的内涵、作用深入分析,也探究财务公司风险特点与管理问题,并对财务公司合规管理现状与风险管理必要性进行探索。同时,基于以上内容积极探究具有财务公司特色的合规风险管理机制,以期实现合规管理制度的不断优化,推动财务公司的持续性发展。     

新型电力系统建设背景下刑事合规制度研究

新发展阶段下,电网企业产业格局与生产关系均发生显著变化,各业务领域面临的法律风险更加复杂,迫切需要加强内部的法治建设与管理。其中刑事合规在企业经营治理中起到了基石的作用,因为企业一旦被定罪,将要面临的后果将是“灭顶”的。刑事合规中,合规不起诉制度改革的大量实践经验对刑事合规管理具有重要借鉴意义。本文将以企业合规不起诉制度的相关实践研究为出发点,围绕我国新型电力系统建背景设下电力企业所面临的有关合规风险,就完善电网企业刑事合规的基本路径提出概括性思路,以期为电网行业健全刑事合规制度,加快实现法治企业建设,和电力能源行业高质量发展做出贡献。     

企业基于合同管理的合规管理运行机制

随着社会的发展和进步，各企业也更加重视进行合同管理，因为企业的相关活动开展以及自身的发展和建设，都需要建立在相应的合同基础上，因此合同管理的效果如何也就会直接影响企业的发展。因而在合同管理过程中，需要重视合规管理机制的建设，合规管理运行机制是引导合同管理工作有效落实和发挥合同管理工作效益的关键所在。但目前部分企业在合同管理过程当中未能有效建立和实施相关的合规管理运行机制，使得合同管理和企业内部相关管理活动的开展受到了一定的影响，对企业的现代化发展极为不利。为了保障企业的稳定发展，需要重视合同方面的科学有效管理，并在此基础上有效进行合规管理运行机制的建设和完善，为之后合同管理和其他管理工作实施提供保障和支持。文章基于此，研究和分析企业基于合同管理的合规管理运行机制，具体从分析企业基于合同管理的合规管理必要性入手，探讨目前存在的一些合规管理问题，进而提出企业基于合同管理的合规管理运行机制相关策略。     

加强石油企业合规管理的分析

在分析合规管理的背景基础上,发现石油企业存在思想认识不统一、合规意识淡薄;制度建设不完善、执行不到位、资源共享不畅、队伍建设滞后等问题,为此提出合规管理的目标、两个层面的合规管理制度、八项管理机制以及加强合规管理的专业化队伍建设、加大合规管理的教育培训和强化合规文化建设的建议。     

国有企业境外项目合规文化建设实践与探索

随着经济全球化的深入和国家监管对于合规要求的日趋严格,国有企业境外项目中的合规文化建设愈发重要。本文在梳理合规文化建设对于国有企业境外项目依法依规经营的重要意义的基础上,分析了国有企业境外项目的合规管理体系构建和合规文化建设的具体做法,以期为国有企业境外项目合规文化建设提供经验启示和有益借鉴。     

企业反垄断法合规制度的推进与完善

市场竞争秩序的维护不仅有赖于国家机关的强制保障,还有赖于经营者对于反垄断相关法律制度的自觉遵守。我国反垄断委员会为推动公司内部能够建立公平竞争的合规制度,在2020年出台了《经营者反垄断合规指南》,这在一定程度上表明了中国反垄断合规工作迈入了全新的发展阶段。当然,反垄断合规制度形式确立是远远不够的,目前我国反垄断合规制度还存在重视程度不够、推进路径模糊、制度设计缺陷、动力不足等问题,这些问题需要反垄断执法机构与经营者合作解决,以推进和完善我国的企业反垄断合规制度建设。