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1.证券欺诈行为严重影响证券市场的健康发展2.对中小股东的民事救济措施效果目前,在证券欺诈争端解决机制方面,显而易见地需要研究三个方面的问题:一是广义的证券欺诈行为,包括诸如操纵市场、虚假陈述、内幕交易、短线交易等多种形式,但能够通过司法途径获得民事赔偿的仅限于虚假陈述行为,是否有拓展的必要:二是证券欺诈纠纷的民事诉讼采取单独诉讼与共同诉讼的模式,在目前的制度框架下引入诸如集团诉讼等其他诉讼模式是否具有必要性及可行性:三是证券欺诈争端的解决机制,除民事诉讼外,是否还可以另辟蹊径,采取仲裁、诉讼外调解等多种方式。 相似文献
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长期以来,人们对银行必须受到严格监管几乎没有大的异议。然而,人们对证券机构,其中主要是证券公司要不要受到监管却存在着非常严重的分歧。这些分歧一个重要方面来自于人们对证券机构传染性的认识,即它们是否也像银行一样具有连锁效应,从而会对其它证券机构和整个支付体系构成意外打击。在这里,就证券机构是否具有传染性的问题进行了较为全面的分析,首先讨论为什么“银行是特殊的”,在此基础上,再讨论了为什么“证券机构也是特殊的”。 相似文献
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企业管理当局进行盈余管理的一个重要方法就是选择存货的计价方法。通过存货计价方法的选择进行盈余管理的实证研究也证实了这点。对证券公司而言,存货就是指自营证券。证券公司自营证券可以采用加权平均法、先进先出法、后进先出法等方法进行计价。不同的自营证券计价方法对证券公司利润影响情况如何?证券公司是否可以通过选择自营证券计价方法大幅度地影响利润?下面,我们利用一个具体例子进行说明。[例]某券商12月份自营证券的某股票买卖情况如下表。试分别计算加权平均法、先进先出法、后进先出法和移动平均法下期末自营证券余额、自营证… 相似文献
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证券虚假陈述可分为作为的诱多型、不作为的诱多型、作为的诱空型以及不作为的诱空型四种形态。不同类型的虚假陈述决定了被告不同的抗辩思路和方向。被告要否定因果关系这一侵权责任构成要件,可从交易因果关系与损失因果关系两个层面进行抗辩,若不存在交易因果关系则无须再考虑损失因果关系。监管部门的行政处罚决定是虚假陈述具有重大性的必要不充分条件。虚假陈述不具有重大性,则应认定不存在交易因果关系,而虚假陈述是否具有重大性,关键在于其是否导致相关证券的交易价格、交易量发生明显变化。证券价格影响因素的复杂性与损失因果关系的直接性,决定了被告可以“他人操纵市场、证券市场的风险、证券市场对特定事件的过度反应、上市公司内外部经营环境等其他因素造成原告损失”为由进行减轻或免责抗辩。 相似文献
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能否取得抄底的成功,不仅取决于操作时机的恰到好处,而且有赖于交易品种的正确选择,“错杀股”便是适合普通投资者熊市抄底且,既能逐利又可风控的“两不误品种”之一。 相似文献
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证券行情预测是否准确,关系到证券公司经营的成败和证券投资者的投资收益,其重要性不言而喻。本文旨在根据我国证券市场的特点,对预测未来证券行情的几种方法加以探讨。
一、经济形势分析法。
经济形势分析法是指通过分析社会总体的各种经济因素对证券行市可能带来的影响来预测证券行市。 相似文献
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随着金融消费者问题研究的兴起,证券投资者是否可以被认定为金融消费者、纳入消费者法保护在学界存在一定的争议。消费者是非以盈利为目的而为消费行为的自然人,本质上是一种需要法律给予特殊保护的弱势群体。只有旨在获得孳息和自然增值收益,非职业、非商业目的的个人证券投资者才可以认定为消费者;应根据证券投资者不同的法律地位和交易目的对其进行分类,并采取不同的法律保护原则和方式。 相似文献
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金融市场上存在许多融资工具,从形式上看彼此各不相同,但我们认为,存在一个统一的现金流模式,它可以反映所有融资工具上资产与证券的对应关系。我们通过枚举,论证了这一现金流模式的存在,同时分析并总结了多种资产“隔离”和证券现金流设计的方式。我们的结论是,从资产到证券的融资,就是将一组资产产生的未来现金流按照某种模式分解为一组证券上的现金流;资产的隔离可以采用债务契约约定、托管、设立信托、设立特殊目的公司或设立子公司等方式;证券上的现金流可以分解为多支,以满足不同投资者群体的需求。我们的研究旨在从根本上把握融资工具的设计原理。 相似文献
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论我国证券市场国际化 总被引:1,自引:0,他引:1
许崇正 《中央财经大学学报》1998,(8):56-59
论我国证券市场国际化许崇正一、我国证券市场国际化的意义探讨所谓证券市场国际化,是指参与市场交易的借款人和投资者都不受国籍的限制,他们买卖的证券既可以是市场所在国发行的证券,也可以是外国发行的证券。一国证券市场的国际化程度,反映了该国金融业的发展水平,... 相似文献
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不要打算去抄底股票,只有认为自己能够游泳穿越太平洋的人才会全心全意地企图抄到股票的底。至于债券,其实目前风险也很大,要学会在短期债券和长期债卷之间适当地寻找平衡。如果不会,直接投资货币基金和银行存款就可以了。 相似文献
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2000年下半年,南天公司Nantian BST系列产品在华夏银行济南分行被成功应用,在自助设备上完成银证转帐,使得银行账户和证券账户之间的划转变得更加自由,也使得交易突破了银行网点在时间和空间上的限制,为银行、证券、普通百姓三方都带来了便利,银行与证券之间的合作由此变得更加紧密。
从去年下半年开始,济南华夏银行的用户们在炒股时可以发现,股票交易大厅里多了南天公司的Nantian BST自助服务终端,而自己只需一张华夏卡,通过自助服务终端上华夏银行的银证转账系统,就可以直接实现资金在卡账户与证券账户之间的实时划转,还可以查询华夏卡对应的证券账户的信息;除此之外,用户还可以享受存折补登、银行帐户信息查询、代缴费、实时转帐、改密、对公业务等便利操作。…… 相似文献
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股票发行注册制是指证券监管部门公布股票发行的条件,满足条件的企业在注册之后,可自主决定是否发行股票。考察世界各国的证券发行市场可以发现,其证券发行制度是与各国特殊的经济社会历史背景和资本市场发展阶段紧密相关的,因此不存在两个完全相同的证券发行体制,即使同样实施注册制,各个市场在信息披露要求、注册登记机构以及具体操作环节上也存在巨大差异。 相似文献
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证券市场效率一直是证券市场发展中的核心问题,也是长期以来学术研究中的一个极具吸引力且富有争议的热点。研究证券市场的效率性必然涉及有效市场假说。有效市场假说包含证券价格的信息有效性和证券的配置有效性两个含义。证券配置有效性指证券配置是否达到帕累托最优,而证券价格的信息有效性是指证券价格是否完全反映了可利用的信息。无疑,如何准确地理解和认识有效市场假说,是正确地把握和运用信息进行投资决策的重要前提。 相似文献
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2006年日本通过了修改证券交易法的两项重要法律,将证券交易法更名为《金融商品交易法》。金融商品交易法为证券投资者提供了总括、横断性的保护,构筑了结构灵活、公正透明的法制框架,加强了对不公正交易行为的惩罚力度。考察日本这次修法过程和内容,可以为我国金融法制的建设与完善提供许多有益的启示和借鉴。 相似文献