共查询到20条相似文献,搜索用时 15 毫秒
1.
近年来,赤峰市地方法人金融机构按照反洗钱工作要求,积极完善反洗钱工作方式方法,有效防范洗钱风险隐患,反洗钱工作的有效性逐步提升。但仍存在高级管理层重视程度较低,高风险业务潜在洗钱风险隐患突出,核心业务系统与反洗钱工作要求不同步,规章制度缺乏针对性,宣传、培训工作流于形式,各业务条线工作人员对反洗钱认识不到位,对基本的反洗钱知识了解不够,反洗钱工作处于停滞状态。基于此,地方法人金融机构应提高对反洗钱工作的认识,认真落实反洗钱各项法律法规,充分发挥反洗钱组织机构作用,加强反洗钱教育和培训,注重反洗钱宣传,将反洗钱工作与业务工作同部署、同落实,切实履行好金融机构反洗钱职责。 相似文献
2.
3.
4.
(一)指导、部署辖区反洗钱工作。作为反洗钱工作的主管部门,基层央行在加强对辖区金融机构反洗钱工作监管力度的同时,要积极引导他们建立健全反洗钱内控制度和岗位责任制度,提高对反洗钱工作的认识,加深对反洗钱各项规章制度的理解,及时为各金融机构解决开展反洗钱工作中遇到的各种困难。同时,进一步严格各项反洗钱制度的执行,使各金融机构在反洗钱工作上尽量做到"齐步走",以维护整个金融业的长远利益。 相似文献
5.
<正>目前,县支行履行的反洗钱工作职责主要是:组织协调和管理辖区反洗钱工作,建立健全完善反洗钱工作制度和协调机制;加强对金融机构的风险监控,监督检查反洗钱义务主体履行反洗钱义务;组织开展反洗钱宣传、培训和调研工作;负责辖内反洗钱信息的收集上报工作。针对辖内金融机构反洗钱信息收集上报是县区支行执行非现场监管的一项重要内容,结合中国人民银行西山区支 相似文献
6.
7.
中国人民银行漯河市中心支行课题组 《金融发展研究》2003,(10)
基层金融机构在开展反洗钱工作中,面临一些法律、技术、机制、管理等方面的难题,突出表现为四大矛盾.做好金融机构反洗钱工作需要健全法制,完善内控制度和工作机制,一要及早出台<反洗钱法>,为金融机构开展反洗钱工作提供法律保障;二要切实加强金融机构内控制度建设,健全防范洗钱犯罪工作机制;三要充分发挥反洗钱监管部门的职能作用,切实提高反洗钱工作水平;四要建立健全反洗钱工作的宣传和激励机制,营造全民反洗钱的工作格局. 相似文献
8.
基层金融机构在开展反洗钱工作中,面临一些法律、技术、机制、管理等方面的难题,突出表现为四大矛盾。做好金融机构反洗钱工作需要健全法制,完善内控制度和工作机制,一要及早出台《反洗钱法》,为金融机构开展反洗钱工作提供法律保障;二要切实加强金融机构内控制度建设,健全防范洗钱犯罪工作机制;三要充分发挥反洗钱监管部门的职能作用,切实提高反洗钱工作水平;四要建立健全反洗钱工作的宣传和激励机制,营造全民反洗钱的工作格局。 相似文献
9.
中国人民银行武汉分行反洗钱处 《武汉金融》2008,(9)
随着《反洗钱法》的实施和反洗钱工作的深入开展,为推动中部地区反洗钱研究工作,提高反洗钱工作水平,人民银行武汉分行召集举办"中部地区反洗钱论坛",邀请中部六省人民银行及湖北省反洗钱工作战线的专家、学者参加。论坛代表围绕"提高中部地区反洗钱工作有效性"这一主题进行了热烈的探讨,所交流的问题涉及当前反洗钱工作的形势、难点、重点,以及监管工作、激励机制、研究方向等多方面问题。 相似文献
10.
洗钱是隐瞒或掩饰犯罪收益并使之披上合法外衣的行为,其危害极其严重。近年来,我国政府十分重视反洗钱工作,并取得了较大成绩。由于洗钱犯罪的特殊性和复杂性,我国反洗钱工作存在法律层次太低、调整范围狭窄、操作性不强、惩治反洗钱力度不够等问题,亟待提高对反洗钱工作的思想认识,加快反洗钱立法工作进程,健全反洗钱工作机制,加强反洗钱的国际合作。 相似文献
11.
我国反洗钱工作经过十多年的发展,义务主体的反洗钱工作以及监管主体的反洗钱工作都进入了瓶颈期.在当今大数据时代,金融行业、 支付行业、 互联网行业等洗钱风险重灾区是产生大数据的典型领域.本文分析了我国反洗钱工作存在的问题,探讨将大数据技术运用到反洗钱工作中,以解决我国反洗钱工作的难题. 相似文献
12.
<正>目前,县支行履行的反洗钱工作职责主要是:组织协调和管理辖区反洗钱工作,建立健全完善反洗钱工作制度和协调机制;加强对金融机构的风险监控,监督检查反洗钱义务主体履行反洗钱义务;组织开展反洗钱宣传、培训和调研工作;负责辖内反洗钱信息的收集上报工作。针对辖内金融机构反洗钱信息收集上报是县区支行执行非现场监管的一项重要内容,结合中国人民银行西山区支 相似文献
13.
14.
面对日益复杂的经济金融环境,反洗钱工作已成为打击严重经济犯罪、整顿经济金融秩序的一个重要内容。近年来,人民银行在反洗钱组织建设、法规体系建设以及反洗钱措施的落实上卓有成效地发挥了反洗钱工作行政主管部门的职责和作用,但反洗钱工作开展中存在的一些主客观因素,使得基层金融机构在反洗钱工作开展中仍存在一些问题,影响了反洗钱工作的有效开展。本文从工作实际的视角对相关情况进行分析。 相似文献
15.
16.
《河北金融》2008,(11)
2007年1月1日《反洗钱法》正式颁布实施后,反洗钱监管范围扩大,而履行反洗钱法律义务金融机构的反洗钱工作刚刚起步,内控制度不尽完善、从业人员的业务素质有待提高、履行反洗钱法律义务的相关配套各项制度和工作机制有待顺畅,同时地市级以下人民银行分支机构从事反洗钱监管工作的专业人员、专业技能"双缺少",这就形成了少量的监管人员面对众多被监管机构的局面,为应对上述种种挑战,本文探索金融机构反洗钱监管的新思路,研究制定了《邯郸市金融机构反洗钱工作分级评估办法(试行)》,以施行金融机构反洗钱工作分级评估制度创新反洗钱监管模式,督促金融机构提高反洗钱能力,使金融机构将反洗钱工作与日常经营活动有机结合起来,自觉、全面、高效地履行反洗钱法律义务,进而探索提高人民银行反洗钱监管的效能,增强监管的针对性和有效性。 相似文献
17.
一、反洗钱工作队伍建设的问题。目前各金融机构依照上级行文件精神,成立了反洗钱领导小组,并指定营业部门负责反洗钱工作,但经办人员基本为兼职,而且反洗钱部门和反洗钱岗位形同虚设,工作缺乏紧迫感和责任感的现象时有发生,致使反洗钱工作开展不力。 相似文献
18.
监管职能分离以后,人民银行的工作职责发生了重大的转变,组织协调反洗钱工作,指导、部署金融业反洗钱,承担反洗钱资金监测成为人民银行的一项重要职责,由于反洗钱是一项全新的工作,人民银行尚没有建立相应的机制和现成的经验,加上反洗钱涉及的单位多,工作开展难度大,对人民银行是一项新的挑战。结合目前基层人民银行反洗钱工作情况和存在的问题,谈谈如何强化基层人民银行的反洗钱工作。 相似文献
19.
反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息,分析评估其执行反洗钱法律制度的状况,根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。反洗钱非现场监管工作的开展,对及时了解金融机构反洗钱履职尽责情况,分析评估金融机构洗钱风险、引导反洗钱现场检查工作有针对性的开展、节约反洗钱工作成本等方面具有重要意义。但目前央行反洗钱非现场监管工作中仍存在着一些不容忽视问题。 相似文献
20.
本文分析了基层在反洗钱工作上利益机制的单一化、反洗钱领导组织的虚拟化、内控制度可控性差、从业人员反洗钱素质低劣化、反洗钱法律法规缺失,给反洗钱工作带来的硬障碍,提出了制定反洗钱风险指引,指导金融机构防范洗钱风险;建立反洗钱领导的长效机制,真正做到反洗钱工作有人真抓实干;建立科学、严密、有效的内控机制;建立反洗钱岗位资格证书制度;赋予基层反洗钱行政执法的完整权;修改《反洗钱法》,赋予央行对大额可疑交易的延伸调查权;金融机构要定期建立反洗钱知识培训制度,对从业人员要进行系统、完整的培训等建议或对策。 相似文献