三种R＆D溢出与本地企业技术创新——基于我国高技术产业的经验分析

本文基于1995—2005年我国16个四位码高技术产业中大中型企业的面板数据,借助Pakes＆Griliches提出的专利生产函数,对三种R＆D溢出与我国本地企业技术创新的关系进行了实证分析。本文的分析结果表明：外商投资企业R＆D溢出是促进我国本地企业技术创新的主要外部力量,且与我国本地企业自身R＆D活动之间存在互补关系;技术引进、购买国内技术等R＆D溢出没有对我国本地企业技术创新能力的提高产生积极的促进作用;在消化吸收能力较强的行业中,我国本地企业技术引进的负溢出效应得到了明显的改善。本文还依据上述分析结果,提出了若干加快提升我国本地企业技术创新能力的政策建议。     

国外R＆D溢出对我国制造业全要素生产率的影响研究

新贸易理论认为发达国家的R＆D溢出对发展中国家的技术进步起到重要作用，而国家之间的贸易是R＆D溢出的重要渠道，本文结合Jaffe的技术相似性理论认为，R＆D溢出应包含两个过程：通过国际贸易产生的显性溢出和通过技术相似性产生的隐性溢出。使用以上理论构建了R＆D溢出模型，并检验外国R＆D溢出、我国的研发投入对我国制造业全要素生产率的影响，发现外国R＆D溢出对我国的制造业生产率的当期影响不显著，但对以后年份生产率提高有较大作用。     

自主研发、 技术溢出与区域创新

根据 2000～2016 年中国大陆 31个省的面板数据, 本文探讨了自主研发、 技术溢出对区域技术创新的影响, 实证结果表示： （1） 自主研发与技术溢出是我国区域技术创新的主要途径, 目前我国各省技术创新存在差距, 且从长期变化趋势看差距呈扩大趋势; （2） 地理因素对区域创新能力存在显著影响,R&D 吸收能力、FDI 技术溢出对创新的影响程度与人力资本高度相关, 且自主研发相比FDI 技术溢出对技术创新的影响更加显著; （３）FDI 技术溢出对技术创新的影响存在双门槛效应, 即当人力资本处于充足或稀缺阶段时,FDI 技术溢出对技术创新的影响往往更明显;R&D 吸收能力影响技术创新存在单门槛效应, 即人力资本越多,R&D 吸收能力对技术创新的影响越显著。 因此应提高制定人才激励政策并减少地区差异, 从而使我国经济更加平稳健康的向前展。     

外部技术获取对我国制造业技术创新的影响研究——基于创新投入产出视角

外部技术获取是技术进步的推动力之一,对我国制造业技术创新具有重要影响.本文在将外部技术获取分为技术引进和技术溢出两种方式的基础上,利用2005～2010年我国29个制造业行业的面板数据,从创新投入产出视角研究了外部技术获取对我国制造业技术创新的影响,并考察了技术创新投入的中介作用.实证结果表明:国内技术购买对我国制造业技术创新投入具有促进作用,而国外技术引进和FDI技术溢出具有不利的影响;国外技术引进和国内技术购买对我国制造业技术创新产出具有正向的影响,而FDI技术溢出具有负向的影响;技术创新投入在国内技术购买影响我国制造业技术创新产出的过程中起到了完全中介作用,而在FDI技术溢出影响我国制造业专利申请量的过程中起到了部分中介作用.     

技术领先者进入下的本土企业R＆D合作与政府补贴

为了与跨国巨头进行技术竞争,一般的,政府可以选择R＆D合作和政府补贴。本文考虑一个标准两阶段模型的修改,这里有两个高成本的从事减少成本性R＆D的厂商．并有溢出效应,和一个没有R＆D的低成本厂商进行古诺竞争。我们对厂商进行R＆D合作和对厂商R＆D提供补贴进行比较分析,发现：无论是在竞争还是合作的情况下,补贴随着溢出率增大而降低,补贴随着技术差距的增加而增加。R＆D投入水平、本土企业的产量、总产量随着政府补贴增加而增加,国外企业的产量随着补贴增加而减少。当溢出率较小时,补贴比合作更为有效;当溢出率较大时,合作比补贴更为有效。     

FDI对中国技术创新溢出效应的门槛特征分析

基于知识生产函数模型和门槛特征的框架, 本文研究了中国 2001～2016 年地区层面 FDI 的技术创新溢出效应及其影响机制。 实证研究表明,FDI 的流入促进了全国、 东部、 中部地区技术创新产出, 但西部地区呈现出负向的FDI 技术创新溢出效应; 东部和全国地区FDI 的技术创新溢出效应呈现出“U” 型特征, 而中部、 西部地区FDI 的技术创新溢出效应表现为倒“U” 型特征。 基于研发投入调节效应模型的研究表明, 我国各地区FDI 的技术创新溢出效应随着研发经费投入规模扩大和研发人员投入增加而提高。 此外, 基于吸收能力的研究证实, 经济发展水平、 经济开放度、 基础设施建设均有助于提高各地区技术创新产出。 为此, 各地区不应单纯加大FDI 的引入, 而应更加注重强化研发投入。     

技术溢出效应推动技术进步的机理研究——基于外商直接投资和进口贸易的视角

技术进步不仅取决于本国的技术创新能力,而且也会受到其他国家研发行为的影响,即通过投资或贸易等渠道直接或者间接产生的影响.本文主要借鉴前人的研究成果,基于外商直接投资和进口贸易的视角,从技术溢出的实现条件、技术溢出推动技术进步的实现机制,以及技术溢出推动技术进步的途径等角度全面梳理和分析外商直接投资和进口贸易在促进我国技术创新、推动技术进步过程中所发挥的重要作用.研究得出外商直接投资会通过示范效应、链接效应、竞争效应、人员培训效应等途径产生技术溢出;进口贸易活动会通过进口中间品、干中学效应、竞争效应以及技术指导和学习等途径产生技术溢出的结论.     

跨国公司与中国高校 R & D 合作中技术溢出影响因素的实证研究

探究跨国公司和中国高校R＆D合作中技术溢出的影响因素,对于增强R＆D合作,促进跨国公司向我国高校的技术溢出以及完善国家创新体系具有重要价值。在现有理论文献和调查的基础上,提出假设,通过问卷统计分析对跨国公司与中国高校R＆D合作中技术溢出的影响因素进行了实证检验,研究结果表明,现有沟通交流水平以及合作环境状况对高校科研能力获益,高校与跨国公司的合作地位差距对高校科研管理获益,以及高校与跨国公司的技术差距对高校科研资源获益均产生负面影响,但高校与跨国公司的技术差距却对高校教育功能获益产生正向影响。     

FDI技术行业内溢出还是行业间溢出——基于广东工业面板数据的经验分析

本文对广东工业行业面板数据进行回归分析,明确区分和分别测定FDI技术溢出的行业内溢出和行业间溢出,并从FDI市场导向性和企业所有制类型两个细分层面对技术溢出情况进行了研究。结果发现,FDI的后向关联溢出相比行业内溢出是更重要的溢出途径。FDI通过后向关联对当地供应商生产率提高有正向促进作用;通过前向关联产生的技术溢出不显著;通过水平方向对内资企业产生了"挤压效应"。同时,FDI存在与内资企业的这些绩效关系不是普遍一致的,而是主要存在于FDI为国内市场导向和针对内资非国有企业。     

FDI技术溢出机理及对策研究

外商直接投资(FDI)作为物化型技术转移的主要形式,已成为承载国际技术转移和技术扩散的重要渠道,进而促进我国企业的技术创新.本文通过对FDI技术溢出过程深入剖析和研究,揭示了FDI技术溢出的内在机理,并提出了利用FDI技术溢出提高技术创新能力的对策建议.     

FDI 技术溢出的区域差异及吸收门槛效应研究--基于bootstrap的内生门槛效应测算及回归检验

本研究选取各区域的经济发展规模、金融发展程度、以及劳动力文化教育水平、第二产业与高新技术产业发展程度等构成因子,作为度量东道国区域FDI技术创新溢出“门槛”效应的关联因素;并以人力资本投入以及外资研发强度作为门槛效应因子代理变量,进行两两子样本间的内生门限回归。结果证实：我国区域的经济、金融发展水平、人力资本文化教育程度构成我国FDI技术创新溢出的主要“门槛”效应关联因子,各区域不同的“门槛”阀值跨越决定了各区域FDI技术创新溢出吸收的成效;中国作为东道国对于FDI的技术创新溢出吸收仅在其发展水平低于两者互动阀值时有效,且这一消化吸收关联效应随着其自主创新水平提升过程中的相对FDI技术优势及市场竞争威胁形成而逐步递减。     

中国进口贸易技术溢出效应研究——基于31个省区的面板数据

改革开放30多年来,在经济全球化快速推进的背景下,我国的经济、贸易都实现了持续、稳定的增长,对外贸易对经济增长贡献的突出地位进一步得到巩固和发展。但是,长期以来,重视出口贸易、低估甚至忽视进口贸易对本国科技水平提高、经济增长中的作用,是我国理论研究和政策实践的总体倾向。受这一政策倾向的影响,我国对外贸易发展不平衡加剧,贸易摩擦频发,技术含量低、贸易附加值少的问题日益凸显。本文首先对国内外的技术溢出相关文献进行梳理,在此基础上利用计量分析方法对我国进口贸易的技术溢出效应进行实证检验。在实证检验部分,分别从国家整体、分区域的角度,考察我国进口贸易技术溢出效应的区域差异。从而为相关政策的推出提供指引。     

FDI对中国制造业技术溢出的渠道研究

利用Malmquist指数方法测算我国制造业全要素生产率（TFP），并将其分解成技术进步指标与技术效率指标，利用脉冲反应函数和Geweke分解检验分别动态模拟FDI对技术进步与技术效率两种渠道的影响程度，以及FDI与两者的因果关系，研究表明：FDI对制造业生产率的溢出机制主要是通过对技术效率的提升表征出来的，对技术进步的促进作用并不明显。     

基于三大研发主体、三大研发活动的国内外R＆D经费配置比较研究

技术进步是经济增长的源泉和动力，而技术进步有赖于R＆D经费的投入。作为发展中国家，我国的R＆D经费投入强度偏低。且由于国情的特殊性，不可能承受超过国力的R＆D经费的投入，丛然的选择是提高有限的R＆D经费的效率。因此，如何合理配置有限的R＆D经费资源是在建设创新型国家进程中始终不可回避的重大课题。R＆D经费的合理配置，最基本的是要在三大研发主体、三大研发活动以及各主体内部间进行合理配置。     

不同渠道的技术溢出与中国制造业绿色生产率

本文基于中国制造业20个子行业2005~2019年的投入产出数据,利用超效率SBM模型,对中国制造业总体绿色全要素生产率(GTFP)和不同技术密集度的制造业绿色全要素生产率进行了考察。结果表明,2005~2019年中国制造业总体绿色全要素生产率先下降后缓慢上升。同时,本文通过对不同渠道下的技术溢出对中国制造业绿色生产率的影响进行了实证检验。结果表明,不同渠道的技术溢出对制造业总体及不同技术密集度的制造业绿色全要素生产率的影响方向基本一致,具体表现为贸易溢出的影响不显著,FDI溢出抑制绿色生产率的提高,ODI溢出对绿色生产率有较强促进作用,但每种渠道技术溢出对不同技术密集度的制造业在影响程度上存在差异。本文认为,中国制造业绿色全要素生产率未来存在较大的提升空间,加大对外投资是提升中国制造业绿色全要素生产率的最有效渠道。     

进出口贸易、对外直接投资和国际技术溢出效应——基于我国1999~2012年省际面板数据的实证

本文分析了国际贸易和FDI的国际技术溢出,并总结国际技术溢出效应的影响因素,基于我国1999~2012年的省际面板数据,考察了进出口、FDI、研发投入、人力资本和国内技术吸收能力对国际技术溢出效应的影响。实证结果表明:进口和出口的国际技术溢出效应存在显著差异;FDI、研发投入促进了技术效率的提升,但对TFP和规模效应影响并不显著;人力资本水平的提升能够显著提高TFP;国内的技术吸收能力能够提升国际技术溢出效率,但作用相对较小。     

环境规制、FDI 与技术创新——基于空间计量学的经验分析

在幅员辽阔、省域差异明显的中国,考虑空间因素研究省域环境规制、FDI 对技术创新的影响具有重要意义。为此,基于空间计量经济学的研究视角,本文构建两种空间权重矩阵下的空间面板模型,选取2006~2015年中国省域面板数据,进一步分析环境规制、FDI对技术创新的影响。结果显示：（1）中国技术创新存在显著的空间溢出效应;（2）环境规制对技术创新具有显著的空间溢出效应,能够促进技术创新能力的提升;（3）FDI 对技术创新的影响不存在显著的作用,但存在显著的“门槛效应”,且呈现正“U”型动态变化特征。实证结果表明,加强省域间环境规制的空间联动和环境污染监督,提高引入外商直接投资的“门槛”,对提高技术创新能力具有重大意义。     

FDI对中国汽车零部件产业的关联溢出效应研究——基于中国汽车工业面板数据的经验分析

FDI对本土汽车零部件产业的关联溢出效应,受行业特征、技术差距以及FDI股权形式（合资和独资）的影响,并具有明显的滞后性。通过对我国1998～2014年汽车产业面板数据实证研究发现：在汽车整车行业,合资企业对本土汽车零部件产业的后向关联溢出效应显著为正,但受技术差距影响,正向的溢出效应具有滞后性。而独资企业的后向关联溢出效应不明显。在汽车零部件行业,合资和独资企业在初期对本土汽车零部件产业都有正向的关联溢出效应,后期合资企业的关联溢出效应逐渐扩大,而独资企业的关联溢出效应减弱至不显著。     

研发补贴与环境规制的绿色技术创新效应研究——考虑政策耦合的空间杜宾模型检验

本文从“政策-环境-市场-投入”方面构建空间面板回归模型,检验研发补贴、环境规制政策及二者搭配对绿色技术创新的直接、间接以及总效应特征,为绿色技术创新系统完善提供参考。研究发现：(1)研发补贴对绿色技术创新的影响均为正向,空间溢出效应在总效应中占比65%,发挥着主导作用;环境规制的影响效应微弱,且本地效应为负,空间溢出和总效应为正;环境规制对绿色技术创新的影响效果尚未显现;(2)两类政策搭配下,对本地区绿色技术创新的驱动效果为正,空间溢出效应与总效应为负,均不显著,政策搭配的耦合效果较弱;(3)技术市场影响方面,市场流畅度的本地驱动效应为正、空间效应为负;市场厚度的本地和空间影响均不明显。挖掘环境规制政策的创新潜力,关注两类政策搭配耦合机理,发挥技术市场与区域协同的创新引导效应,应成为中国式绿色技术创新发展的重要方向。     

中国R&D投入的产出效应分析

本文根据知识生产函数理论,构建中国R＆D投入产出的计量模型,通过收集我国1995～2007年研发经费和人员的投入与自主创新能力的有关数据,分析了中国R＆D投入的产出效应,发现：当期研发经费、上一期人员投入与自主创新能力呈显著的正相关;上一期的研发经费与自主创新能力呈显著的负相关;当期研发人员与自主创新能力呈不显著正相关;研发人员的产出弹性要大于研发经费的产出弹性。根据结论,本文提出了有效提高我国自主创新能力的前瞻性对策。