合规文化建设与长效机制的落实

继领导干部思想道德教育、规章制度宣讲教育、整肃行风行纪教育等活动后，农总行党委决定在农业银行系统开展以学习《中国农业银行领导干部道德风险防范指引》、《中国农业银行防范案件工作指引》、《中国农业银行查办案件工作指引》（以下合称“三个指引”）为主要内容的合规化教育活动。这是增强全员合规意识，培育良好的合规化的需要；是防范经营风险．确保农业银行改革与发展顺利推进的需要；是抓好党风廉政建设创建良好企业化的需要。所以，我们应该要切实提高认识，自觉投身教育活动，务求取得扎扎实实的效果。     

强意识 促规范 保平安——肥西县农行开展“从我做起合规操作”专题教育学习活动

为把合规文化教育活动引向深入，进一步增强全员合规经营意识，提高内部会计控制及风险防范能力，有效遏制违规违纪问题和案件的发生，农行肥西县支行组织全辖会计管理人员认真开展“从我做起，合规操作”专题教育活动。     

案件防范重在健全完善"七个机制"

抓好案件防范教育是预防大案要案的关键,“4．14河北邯郸农行特大库款盗窃案”再次给我们敲响了警钟。结合审计检查工作实践,我们体会到,建立健全和完善“七个机制”是防范案件发生的有效措施。     

坚持学习教育结合 有效预防职务犯罪——太和县农行开展治理商业贿赂及预防职务犯罪工作情况综述

太和县农行结合工作实际，在开展案件防范专项治理工作的同时，围绕关系党风、行风廉政建设这一重点工作，坚持教育防范相结合，强化措施、查找根源、深化教育、重点防范，全行开展治理商业贿赂及预防职务犯罪工作取得了阶段性成效，净化了全行经营环境，收到显著的教育、防范和治理效果。     

工行辽宁省分行举办警示教育案例巡演

工行辽宁省分行为巩固“学规定、促发展”学习教育活动取得的效果,进一步贯彻落实省行党委书记、行长朱立飞提出的案防工作重心应“从事后处理向事前防范转变,从对业务的防范向对人的防范转变”的工作要求,经过近两个月的精心筹备,日前在全省范围内举办了“以案为鉴警钟长鸣”警示教育案例巡演活动。     

浅谈间接教育在思想政治工作中的运用

银行员工队伍素质的提高、企业文化建设的完善和案件防范工作的加强都离不开对人的思想引导和教育。要使引导与教育达到预期目的，间接教育发挥着重要作用。间接教育是相对直接教育而言的，是直接教育的延伸和补充，是指在教育对象意识不到的状态下进行的教育活动，即教育者按照预定的内容和方案，     

安庆分行认真开展强化内控管理全员防范案件项治理活动

总、分行“强化内控管理全员防范案件专项治理活动”电视电话会议结束后,安庆分行党委高度重视,召开多层次会议研究部署该项工作,成立了案件防控领导,制定了活动方案。各支行积极行动,迅速部署辖内案件专项治理工作。该行还开辟了案件防范专项治理活动专刊,对活动进行报道。     

关口前移保障业务经营依法合规开展

分析近年来发生的案件，大都是员工缺乏良好的职业道德和爱岗敬业意识，违规经营，违章操作，制度的执行和管理上不到位。案件的发生相对集中在基层营业机构，其原因归集为十案十违规。防范风险，严防案件，纪检监察部门必须关口前移，在治本和防范上采取相应的对策。通过爱岗敬业先进典型教育，深入细致的思想政治工作，使员工树立起正确的世界观、人生观和价值观，“不愿作案”；通     

在教育上下功夫 从创新上见成效——工行部分分支行主题教育成果掠影

广东省分行主题教育做到“四个结合” 广东省分行在主题教育活动中做到“四个结合”。一是把主题教育活动与贯彻落实中纪委六次会议精神，学习贯彻党章紧密结合起来，引导全行党员、特别是党员领导干部自觉对照党章的要求，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观和政绩观。二是把主题教育活动与社会主义荣辱观教育紧密结合起来，进一步加强员工思想政治工作，教育全行员工树立社会主义荣辱观，以新观念、新思路、新精神、新作风，迎接新挑战，把握新机遇，以创新精神全面推进全行股份制改革和各项业务的发展。     

把握“四个必须” 坚持合规操作

近期，通过开展“从我做起，合规操作”专题教育活动，我对诚实守信、合规操作和监督防范有了更深层的认识。作为一名农行员工，要时时处处做到合规操作，就必须牢牢把握“四个必须”。     

一次震撼心灵的警示教育

面对近年来全国金融系统发案的严峻形势，工商银行中山市分行非常重视加强员工思想教育，强化内控管理，已连续多年未发生重大事故和案件。最近，该行又开展了“高墙内外”教育活动。这是该行在新形势下做好员工警示教育，加强内控建设的有益探索。     

对新形势下进一步搞好反腐倡廉工作的几点思考

在新的形势下，如何有效抑制和防范消极腐败现象的滋生蔓延，不断提高反腐败工作水平，促进“廉洁清正，务实高效”目标的实现，的确是一个需要不断探索研究的重要课题。根据当前反腐败工作形势，结合金融行业的情况，我们认为要进一步搞好反腐倡廉工作，必须着力抓好以下几点工作：（一）强化政治教育，构筑思想防线人的变化往往是从思想上的蜕变开始的，因此，抓反腐倡廉，只有首先从抓政治思想上的防范入手，筑起坚固的思想防线，才有可能减少腐败行为的发生。一要从金融工作的特殊性出发，根据不同时期的工作重点，经常不断地对广大员工…     

制度、教育、监督——防范金融内部案件应抓好的三个主要环节

近年来，金融内部案件时有发生，对金融业的信誉和金融资产的安全造成了一定的影响，防范内部案件已经越来越受到各级金融机构的重视。金融内部案件的形成，究其原因：主要是内控制度不严、员工思想教育乏力、监督制约机制滞后。因此，防范金融内部案件应重点抓好“制度、教育、监督”三个主要环节。     

用好"三张嘴"

一是日常工作中要有一张“婆婆嘴”。案件防范工作是银行业务经营的一项基础性、长期性工作,贯穿于各项业务管理工作之中。因此,各级领导干部在案件防范工作的安排布置和检查监督中要做到“年年说,月月谈,日日讲”,要“大会安排,小会要求,个别强调”,不要怕口罗嗦,不要嫌麻烦。要用“婆婆嘴”让每一位员工懂得案件防范工作的重要,将案件防范理念渗透到各项业务活动中去,并逐渐在全行形成浓厚的案防工作氛围,为规章制度的执行创造良好的环境,使各项防范措施更好地落到实处。二是纠正违章时要有一张“刀子嘴”。银行中一系列案件的发生,与日常…     

我处是如何防范各类案件发生的

<正> 我处自1986年5月成立以来,面对福州开放“窗口”——马尾地区较为复杂的社会生活和经济活动环境,坚持不断改进和加强思想政治工作,建立健全各项防范制度,使广大职工保持清醒的头脑,连续五年未发现政治、刑事、经济案件及重大事故,保证了各项业务的开拓发展,取得了“两个文明”建设的双丰收。我们的主要做法和体会是:一、防范案件,教育是基础案件发生与否是邪恶力量与正义力量相抗衡的结果。这些年来,社会上“一切向钱看”的歪风以及“出国热”、“赌博风”、“黄色潮”等等,无时无刻不冲击着我们的队伍。面对这些“风潮”,我们的对策是,强化职工思想教育,造成强大的政治声势,占领职工思想阵地。几年来,我处从自身特点出发,扎扎实实     

银行案件防范须做到“全”和“严”

当前,民间融资活动异常活跃,风险向银行体系蔓延;信贷领域案件风险日益凸显,金融机构特别是农商银行案件专项治理和风险防范工作面临形势比较严峻,案件高发、频发的态势还未从根本上得到遏制,反弹的压力依然很大.究其原因,尽管是多方面的,但笔者认为最重要的一点是防范工作没有做到“全”和“严”.     

加强执行力建设推动业务经营健康发展

日前，根据上级行党委的统一部署，滁州分行积极开展加强执行力建设主题教育活动。市分行成立了领导小组，制定了实施方案，开辟了教育专栏，购买了学习书籍，并组织召开了3次党委中心组（扩大）会议，学习了规定内容，部署推动全行教育活动。通过学习教育，使全行广大干部员工充分认识到开展教育活动对全面贯彻落实国家金融政策和行党委的决策，提高工作执行力，强化内控管理，防范案件发生，完成年度各项工作目标，具有十分重要的意义。[第一段]     

立足教育 落实责任 强化监督 认真做好案件防范工作

人民银行太原中心支行成立以来，在天津分行党委、纪委的正确领导下，认真贯彻落实天津分行关于《加强案件防范工作的指导意见》并制定实施意见，把案件防范工作作为防范金融风险，确保辖区金融安全的一件大事来抓，紧紧围绕全行中心工作，确立了“六抓”的案件防范工作思路：即抓机构，使案防工作落实到位；抓教育，构筑思想道德防线；     

农业银行无锡滨湖支行：胡依恒 建设“平安农行”的路径

一是强化全员安全教育和管理。通过多种形式，把安全工作细化到每一个环节。强化员工日常行为管理，做好重点业务岗位人员的定期审查和全体员工的行为排查，确保队伍的纯洁稳定。二是突出重点，强化措施，切实提高案件的综合防范能力。做好对利用银行卡、自助设备及电子渠道业务等进行犯罪的案件防控工作。三是广泛开展“三项违规”专项治理活动。     

强化合规管理 改善内控环境

一、进一步强化合规管理 1．加强合规意识培养。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动．对于有效识别、防范和化解风险，确保各项业务稳健发展有着重要意义．一是应加强领导干部合规经营意识和能力的培养。每年均应制订合规教育方案．结合剖析农行乃至整个金融系统的典型案件，有计划、有步骤地进行法律法规、金融政策和各项规章制度的再教育，以牢固树立主动合规、合规创造效益的理念。二是多形式开展合规宣传教育，提高广大员工合规经营意识和防范案件能力，严格合规操作．坚决克服“大错不犯．小错不断”的违规行为，防止案件的发生。