提高银行业现场检查有效牲的思考

现场检查是实施对银行业有效监管的重要手段和方式，现场检查是否有效将直接影响其作用的发挥。本文对影响银行业现场检查有效性的原因进行了剖析，并提出提高银行业现场检查有效性的对策和建议。     

强化现场检查有效性的几点建议

如何通过改进现场检查的方式和手段，强化现场检查的质量控制，提高现场检查的有效性，是监管部门面临的一个新课题。本文对目前现场检查工作存在的不足进行了剖析，并提出强化现场检查有效性的几点建议。     

浅析现场监督与会计现场检查的配合

本文从对现场监督和会计现场检查的概念辨析入手,从两者的不同点及相同点中得出两者必须有效配合的结论,并设计了具体的配合框架.     

美英银行现场检查和非现场检查的比较与启示

科学的监管方式和监管手段对于防范我国日益突显的银行风险有着重要意义。本文对美英银行业的现场检查和非现场检查进行比较,为改善和提高我国商业银行的监管方式和监管手段提供借鉴。     

创新检查手段 发现违规线索

近年来,信息技术,特别是数据集中技术在银行管理及金融服务中的运用,使商业银行业务记录与处理日益向集成化、电子化、广域化、数字化和无纸化的方向发展。银行业务的高度电子化,客观上使外汇违法、违规行为更为隐蔽与不易发现。由     

外汇指定银行外汇业务办理中存在的问题及其反思

本文通过对辖内外汇指定银行外汇业务合规性的现场检查，认为目前外汇管理中存在着管理理念滞后、相关政策不协调、外汇管理效应弱化等问题，并提出了相应的政策建议。     

对新检查方法的新思考

近几年来,广东省分局按照"非现场检查为主、现场延伸检查为辅"的原则进行了多次外汇非现场检查。长期的检查实践,使我们对这种新检查方法产生了诸多思考。非现场检查已成为现场检查的先导首先,从目前的管理模式看,数据集中管理、电子化手段的运用和普及、数据量的几何倍数增长都在改变着管理方式的选择。无论管理部门还是检查部门只要通过非现场检查加强宏观面上的分析和微观个体的监管,就会收到事半功倍的效果。外汇检查部门只有更全面     

对非现场监管工作的几点思考

非现场监管常常能反映出银行潜在的问题,特别是现场检查时期发生的问题,从而提前发现风险并在其恶化之前迅速要求银行拿出解决办法     

现场检查与非现场监控的比较研究及我国银行业监管方式的选择

一、国际、国内现场检查与非现场监控的比较(一)国际现状及趋势。从国际范围来看,由于国情和历史的不同,各国实施银行监管的具体方法往往多种多样,各具特色,并没有一个固定模式。如澳大利亚、新西兰、英国等一些国家的监管当局主要靠对银行报送的统计资料的监控和分析,而意大利     

完善银行业现场检查与非现场监管的若干思考

现场检查与非现场监管是银行监管的两种最基本手段,如何发挥其作用以实现对银行业进行有效监管是个现实问题。文章在对银监会成立以来现场检查与非现场监管进行分析总结的基础上,充分借鉴国外的成功经验,并根据我国银行监管目标和现实要求,着眼于现场检查与非现场监管的有机结合和效率提升,就如何完善两大监管手段进行思考。     

实现非现场监管四大突破

非现场监管的作用集中体现在事前及时预警和对现场检查的有效引领方面。从基层监管实践看,非现场监管引领现场检查作用的有效发挥还应进一步实现四个突破：     

提高银行业现场检查有效性的思考

现场检查是实施对银行业有效监管的重要手段和方式,现场检查是否有效将直接影响其作用的发挥.本文对影响银行业现场检查有效性的原因进行了剖析,并提出提高银行业现场检查有效性的对策和建议.