诺思制度变迁理论述评

诺思认为,制度应当是“被人设计制定的”,把制度看成一种社会规则,即是人们较为普遍使用的关系制度的规定。产权理论、国家理论和意识形态理论是诺思的制度变迁理论的三大基石,诺思的制度变迁理论经历了从新古典经济学的“理性选择模型”转变为演化经济学“共享心智模型”的过程。诺思的制度变迁理论揭示了制度变迁对经济增长的决定性作用,这对于正在向市场经济体制转型中的中国经济体制的改革和创新,具有启发意义和借鉴作用。     

行为经济学视角下的制度演化理论

为了探索经济绩效的源泉，诺思（Noah）后期（1990）转向了认知科学，重点考察了个体认知心理和行为与制度间的关系，及其对制度变迁的轨迹和经济绩效的影响，逐步提炼出了一套完整的制度演化理论，其理论成果集中体现在诺思（2005）《理解经济变迁的过程》新著中。在他的启发下，青木昌彦（Aoki，2001）等人通过一个演进博弈模型把诺思的框架形式化，更明确地解释和证明了诺思所提出的问题；施米德（Schmid，2004）则进一步发展了诺思关于制度演化过程中当事人的认知心理的观点.     

诺思制度变迁理论“开放性”思维范式探析

以经济学家诺思为代表的制度变迁理论是新制度经济学的重要组成部分,它不仅强调了制度在经济发展过程中的决定性作用,还试图解释制度的演变过程以及制度同其他社会经济因素的关系.本文回顾了诺思制度变迁理论的产生与发展,并将其与之前的新古典经济学、马克思主义经济学等解释社会发展的理论做了比较.从而着重论述诺思的制度变迁理论是一个开放性的框架.     

诺思制度变迁理论“开放式”思维范式探析

以经济学家诺思为代表的制度变迁理论是新制度经济学的重要组成部分．它不仅强调了制度在经济发展过程中的决定性作用．还试图解释制度的演变过程以及制度同其他社会经济因素的关系。本文回顾了诺思制度变迁理论的产生与发展．并将其与之前的新古典经济学、马克思主义经济学等解释社会发展的理论做了比较。从而着重论述诺思的制度变迁理论是一个开放性的框架。     

论诺思制度变迁理论的演变

从20世纪70年代至今，诺思的制度变迁理论经历了从新古典经济学的“理性选择模型，，转变为演化经济学“共享心智模型”的过程。认知、制度与环境或文化因素之间的关系成为诺思近期重点研究对象。诺思的整个理论体系是资产阶级意识形态体系。诺思用路径依赖理论解释马克思的上层建筑反作用分析方法，具有一定的创新性。     

诺思制度变迁的路径依赖理论新发展

诺思制度变迁的路径依赖理论经历了从“技术变迁的路径依赖”到“制度变迁的路径依赖”的发展过程。在此过程中,诺思逐渐认识到他的“制度变迁的路径依赖”与“技术变迁的路径依赖”的差别及路径依赖现象的认知-制度-经济层面的传递机制,从而形成了独具特色的制度变迁的路径依赖理论。该理论强调了政治过程影响制度选择,制度变迁是一个适应性学习的过程,制度的非效率是历史的常态。     

诺思关于制度决定国际竞争地位的思想初探

文章从诺思的原著出发,归纳了他关于制度决定国际竞争地位的思想。他认为国际竞争的基础在于制度竞争;制度竞争的关键在于推动制度变迁;制度变迁应考量人口变动、地理环境、资源和军事技术以及正式制度和非正式制度的关系等几个因素。     

我国贸易体制演变的路径依赖问题

诺思关于制度变迁的路径依赖理论,为解释贸易体制的演变提供了一个极具参考价值的分析视角。本文考察了我国对外贸易体制演变的历史轨迹,认为我国现阶段贸易体制发展的基本取向是建立一个开放的、符合WTO框架及基本规则的、具有中国特点的贸易管理体制。其演变客观上需要遵循历史惯性,继续沿着政府主导经济运行的方式发展。     

“诺思第二悖论”及其破解--制度变迁中交易费用范式的反思

诺思的国家悖论被经济学家所熟悉，而他用交易费用分析制度变迁时的悖论却很少被人们所注意。诺思认为交易费用下降是经济增长的源泉，经济制度的变迁是为了节约交易费用。同时，诺思也指出长期中交易费用是在不断增长。这种短期内交易费用的下降和长期内的增长构成诺思的又一悖论一诺思第二悖论。诺思第二悖论不仅仅是诺思的悖论，也是新制度经济学关于制度变迁分析范式的悖论。对制度变迁的分析，我们需要新的选择和新的思路。     

新制度经济学的国家理论及其启示

新制度经济学国家理论是一个完整的体系,包括国家起源理论、国家模型、“诺思悖论”、国家在产权制度形成中的作用、国家与制度创新、国家与制度变迁的关系等,当前中国政府如何推进制度变迁？首先,要从制度变迁的需求和供给的角度发挥国家在制度变迁中的作用。其次,充分发挥国家在产权制度变迁中的作用。第三,努力克服“诺思悖论”。第四,充分发挥国家在制度创新中的作用。     

个体认知、权威决策与中国农地制度变迁——一个动态演化博弈模型的构建及检验

超越"强制性-诱致性变迁"二分法,构建动态制度变迁模型是制度经济学研究的前沿和难题。本文初步构建了一个以个体和权威为主体,包含制度变迁成本的动态演化博弈模型,并以中国农地制度变迁历程中的两个典型案例进行实证检验。研究表明,权威决策是正式规则的主要来源,个体共同认知则是非正式约束的主要来源,二者共同决定了制度变迁的方向;制度变迁成本是重要的激励约束因素,制度变迁的速度则取决于制度变迁成本与个体认知、权威决策三者的一致性程度,一个高效、有序的制度变迁过程应尽量避免三者的背离和冲突。因此,政府主导进行的农地制度改革应特别关注农民认知,尊重农民意愿;对具有高变迁成本的制度变迁采取渐进改革的方式,适时建立过渡性的制度安排,并在改革的速度与质量之间做好权衡,以减少改革阻力,提高改革效率。     

人们为什么会选择对自己不利的制度安排--对张宇燕、盛洪先生的补充和发展

本文是在前人基础上的进一步探讨。强调了相对福利水平和政治市场的不均衡在制度选择中的重要性。由此，人们在制度选择时很可能会选择看起来对自己不利的制度安排．而实质上并没有违背“理性人”假定。这就再次提醒我们在制度研究中应用效率原则应该非常谨慎；同时告诉我们，在制度变迁的过程中．政治市场具有内生性作用，引入政治过程对于破解制度变迁是至关重要的。     

制度变迁理论研究新进展

新制度经济学利用标准的新古典经济学经济人行为假设和成本收益分析方法，对制度变迁原因和路径的解释远不能满足复杂现实的要求，特别是完全理性假设和静态分析方法不断受到人们质疑。越来越多的经济学家包括新制度经济学代表人物诺思逐渐代之以有限理性假设，强调时间作用和历史重要性以及制度变迁的动态过程，从而使制度变迁理论更趋“演化”的特点。近年来，自二战后开始复兴的演化理性主义借鉴自然科学和社会科学的最新成果，在制度变迁研究领域形成了极为活跃而又迅速发展的学术思潮，多角度多层次地对制度变迁这一经济现象进行深刻的剖析，增强了制度变迁理论的现实解释力和预见性。     

不确定性、学习与制度演化——论诺思的制度演化理论

诺思后期(20世纪90年代以后)发现新古典经济学的比较静态分析,无力解决动态制度变迁所面临的一些理论问题,其关键原因在于它忽视了人类社会面临的普遍不确定性及制度的复杂性问题,也缺乏对学习过程及其认知基础的分析。从人类面临的不确定性情况出发,借助认知科学,诺思引入了适应性学习的概念,提出了较为完整的制度演化理论。文章欲围绕不确定性、学习与制度演化这根主线,对学术界较少关注的诺思制度演化理论做一个较为系统的梳理。     

制度创新的理论、机制和应用研究

我国新时期国家创新体系主要体现为，在国家层次上推动持续创新、提升国际竞争力的组织与制度。经济制度变化应当考虑制度内容的“破”与“立”，宏观环境因素变化对经济制度变迁的影响、经济制度机制变迁的规律和重要性说明经济制度的演变进程，市场与政府机制的分界标准，产权规则等制度硬件变迁的混合方式、相应的约束条件与政策措施和环境变化的博弈规则是经济发展的首要保证。经济发展来源于人们通过分工和交易的形式实现的合作，而人们之间实现合作需要适宜的制度安排。制度在社会中起着更为根本性的作用，它们是决定长期经济绩效的基本因素，从生产性的角度看，制度的功能就在于它通过协调机制、约束机制、信息机制和激励机制克服了个体谈判过程中可能出现的困难，促进了稀缺资源的合理配置和有效利用。明晰制度变迁的逻辑，包括制度变迁的产生、过程、性质及类型。一方面，制度变迁是对经济增长动态的反映，规则及整个规则体系依靠人类的生产和交换实践所形成的长期经验而发展；另一方面，新的制度安排因代理人的设计而产生，它们被清晰地制订在法规和条例之中，并通过一个高踞于社会之上的政治秩序来正式地执行。从具体的制度改革中来作出说明。     

制度路径依赖理论的发展、逻辑基础和分析框架

诺思(North)开创的制度变迁的路径依赖理论为我们理解一个国家长期经济增长或停滞的原因提供了一个非常有用的分析视角.制度路径依赖理论认为,制度变迁存在着自增强或正反馈机制,当它一旦走上某条路径,其既定方向就会在以后的发展中得到自我强化,从而形成对制度变迁轨迹的依赖.本文在梳理制度路径依赖理论的发展脉络的基础上,深入分析了该理论的逻辑基础和分析框架.     

基于同质个体决策交易费用视角的制度变迁模型

主流的新制度经济学以交易费用为基础,逐渐发展了一个以交易费用、交易收益、交易利润或交易效率为核心变量,以制度变迁主体追求潜在利润最大化为动力,通过制度的均衡与非均衡过程的动态分析从而研究制度变迁的理论框架。当假设制度变迁主体都同质时,可以从这个制度变迁框架中抽象出主体理性、利益结构、资源约束、技术约束、制度约束等关于分析制度变迁的关键变量,以这些变量为基础可以构建一个以同质个体决策为基础的制度变迁模型。这个模型将为制度变迁的理性选择分析、演化变迁分析和博弈演化分析的统一提供一个全新的思路。     

论制度变迁理论的变迁

制度变迁理论大体经历了三个历史时期 :以凡勃伦为创始人的开创性历史时期 ,制度的概念得以创立并用“累积因果论”来解释制度的变迁。第二个时期是以约·莫·克拉克为代表对制度变迁理论继承和发展的时期 ,涉及到对资本主义企业的分析 ,制度与技术相互作用等问题。第三个历史时期是以加尔布雷斯为代表的新制度经济学和以科斯、诺思等人为代表的新制度学派蓬勃发展时期 ,研究成果卓著。当然还应包括马克思、博弈论者、混沌经济学对制度变迁理论的理论解释     

文化与制度变迁——一个理论考察及其对深化农村经济改革的意义

文章主要是对新制度经济学关于制度变迁与文化关系理论的一个回顾、整理、概括。其基本思想是:文化对制度安排效率和制度变迁绩效有重大影响,是决定制度安排效率和制度变迁绩效的重要因素。基于这一逻辑,主要探讨了新制度经济学的文化理论、从文化演变开始协调推进文化演变与正式制度变迁这一制度变迁的一般规律,最后,提出制度变迁与文化关系理论对我国深化农村经济体制改革的意义。     

马克思制度变迁理论述评

基于对诺思主义制度变迁理论的回应和体制转轨的现实诉求,国内学者尝试构建马克思制度变迁理论体系,并沿四大主线展开：一是系统比较及认知深化;二是原典溯源及寻求依据;三是理论批判及回应诘问;四是理论建构及指引实践。这一研究从历史唯物主义出发,系统地剖析了马克思制度变迁理论体系的相关命题,但是却忽略了劳动价值论和剩余价值论在制度变迁中应有的理论地位,也很少谈及制度变迁的社会价值倾向。因此,原有的理论体系应在一个广义的视角下加以拓展。