基于因子分析的我国证券公司竞争力研究

现存的对我国证券公司的评价方法大多以单项指标作为依据,难以全面反映证券公司的综合实力。选择证券公司经营中的18个参考指标,通过因子分析方法,得到决定我国证券公司竞争力的关键因素,在此基础上,以排名的形式对我国证券公司2006年度的经营状况做出全面、客观的评价。     

我国证券公司经营状况综合评价

证券行业是一个高竞争高风险的行业，作为证券市场主体之一的证券公司不仅要承受证券市场固有的风险，而且要承受其他方方面面的竞争。本文建立了我国证券公司经营状况因子模型，科学地选取了9个指标，利用SPSS进行因子分析，通过实证对我国券商经营状况进行了综合评价。     

基于因子分析的证券公司综合评价

现存的对中国证券公司的排名往往只是针对某一指标，不能全面反映证券公司的综合实力及在行业中的定位。因此必须建立我国证券公司经营状况的因子模型，选取几个指标利用SPSS进行因子分析，通过实证对我国证券公司经营状况进行综合评价。     

我国证券公司经营状况综合评价

证券行业是一个高竞争高风险的行业,作为证券市场主体之一的证券公司不仅要承受证券市场固有的风险,而且要承受其他方方面面的竞争。本文建立了我国证券公司经营状况因子模型,科学地选取了9个指标,利用SPSS进行因子分析,通过实证对我国券商经营状况进行了综合评价。     

沃尔评分法在证券公司的实际应用

证券市场是金融市场的重要组成部分,随着金融市场的发展,证券行业正不断规范完善和发展壮大。本文以某证券公司为例,将经营分析方法中的沃尔评分法运用到证券公司的财务分析中,结合证券行业的特点,从盈利能力、偿债能力、成长能力等三个方面选取财务评价指标,在选取的指标中强调经营绩效、风险管理及市场影响力,并注重体现综合性、客观性,同时科学性地确定指标的权重,从而构建了证券公司的绩效评分体系,并对证券公司的财务绩效评价进行了实际应用。     

我国证券公司经营状况综台评价

证券行业是一个高竞争高风险的行业,作为证券市场主体之一的证券公司不仅要承受证券市场固有的风险,而且要承受其他方方面面的竞争.本文建立了我国证券公司经营状况因子模型,科学地选取了9个指标,利用SPSS进行因子分析,通过实证对我国券商经营状况进行了综合评价.     

湖北省工商系统2011年十佳案例选登①某证券公司营业部商业贿赂案

（一）案情 当事人为某证券公司营业部，经营范围是按《证券经营机构营业许可证》开展经营活动。2011年4月，工商局依据《反不正当竞争法》以涉嫌商业贿赂对当事人立案调查，经查：当事人系某证券公司设在该市的分支机构，2010年至2011年4月期间，该证券公司与李某、马某等16名证券经纪人签订委托协议，委托李某、马某等16名证券经纪人驻点服务于当事人处，代表该证券公司从事招揽证券客户和服务工作。当事人为争取更多的证券客户，     

基于储蓄替代型证券的银证合作分析

随着中国经济持续快速增长,储蓄替代型证券在我国发展迅速,但其发展过程中也遇到了较多困难。通过银证合作可以解决我国发展储蓄替代型证券的主要难点。银证合作是发展储蓄替代型证券的最佳方式,并且对于改善商业银行和证券公司的经营具有重大意义。本文以储蓄替代型证券的发展及其困难为出发点,对我国商业银行、证券公司的银证合作动力和可行性进行分析,并依据商业银行、证券公司业务经营的金融环境提出可行的合作模式及建议。     

证券经纪人管理中存在的问题及解决措施

证券公司是证券行业的主要经营机构,证券公司业务中主要还是以证券经纪业务为主,证券经纪业务的开展离不开证券经纪人,2009年4月份,我国证券经纪人制度予以实施,在此过程中,证券经纪人一方面为拓展证券公司的经纪业务做出了一定的贡献,另一方面证券公司对证券经纪人的管理也存在一定的问题,解决这些问题的措施:招聘规范化;定期培训及后续再教育;加强对证券经纪人的规范化管理;提高福利及薪酬待遇。     

证券业首次全面调整风险控制指标

最近,中国证监会对外发布《关于修改（证券公司风险控制指标管理办法）的决定》及配套文件,对目前证券公司管理所适用的《证券公司风险控制指标管理办法》、净资本计算标准和风险资本准备计算标准进行了修改完善。据悉,这是我国证券行业企业风险控制指标体系颁布以来首次全面调整。     

中美证券公司破产法律制度比较研究

从2002年6月鞍山证券被撤销开始,我国证券公司退出市场的方式多是行政性的,包括责令关闭(撤销)、托管、行政接管、停业整顿、撤销证券业务许可(吊销证券经营资格)等。2007年6月1日刚刚施行的《中华人民共和国企业破产法》(简称《破产法》)对证券公司等金融机构的破产作出明确规定,并授权国务院制定实施办法,表明我国在资本市场、金融市场更为开放的态度。本文比较研究美国和我国证券公司破产法律制度的特点,以借鉴美国成熟的证券公司破产法律制度。     

解析公司现代化经营体制的构建

证券是我国金融行业的重要组成之一,而证券公司在现代化环境下得到了飞跃式的发展,我国证券公司数量不断增多。从早期的证券公司经营模式看,其创造的经济价值是较为可观的,但社会在不断进步改革,传统的经营方式则显得略为落后。证券行业及时调整经营体制是与时俱进的必然要求。为此,本文首先总结了传统体制下证券公司取得的成就,并重点分析了现代化经营体制的创建策略。     

我国证券公司收入多元化的风险分析

目前，我国证券市场在发展速度和规模上都取得了一定的成绩，证券公司在多元化经营过程中，收入多元化的风险也在加强，而分散风险的同时又会引入新的风险，证券公司的风险管理面临着巨大的挑战，本文从证券公司收入结构与风险关系的视角出发，对我国证券公司收入多元化的风险进行了分析，以期为证券行业风险管理提供理论上的支持。     

某证券公司营业部商业贿赂案

(一)案情当事人为某证券公司营业部,经营范围是按《证券经营机构营业许可证》开展经营活动。2011年4月,工商局依据《反不正当竞争法》以涉嫌商业贿赂对当事人立案调查,经查:当事人系某证券公司设在该市的分支机构,2010年至2011年4月期间,该证券公司与李某、马某等16名证券经纪人签     

证券公司经营效率影响因素分析——基于多元回归模型

本研究选取多项指标,利用21家上市证券公司的2018年的经营数据进行回归分析,评价这些指标对证券公司经营效率的影响,发现资产规模、业务创新能力、风险控制能力和股权结构这四项指标对证券公司的经营效率有显著影响。建议证券公司从公司治理、风险控制和业务创新等方面增强市场竞争力。     

我国中小证券公司可持续发展的模式分析

在我国扶优限劣的证券监管政策环境背景下，我国证券行业向大型券商的集中程度正快速加强，中小证券公司市场边缘化趋势显著。面对这一严峻形势，如何调整自身发展战略，赢得生存发展空间就成为我国中小券商迫在眉睫需要解决的一项课题，这不仅关系到中小券商自身的生存与发展，更关系到我国整个资本市场的健康发展，因此深入研究我国中小券商的可持续发展问题具有极强的现实意叉。在认真研究分析我国证券行业发展趋势、市场经营环境、监管政策趋向以及中小证券公司发展现状的基础上，本文尝试性地提出了我国中小证券公司持续发展的模式。     

北京市证券公司经营效率研究——基于DEA模型的Malmquist指数

本文针对2008年全球金融危机后北京市证券公司生产力的变化来对我国现阶段证券行业的发展水平进行考察;采用Malmquist指数对北京市的18家证券公司2008—2010年间的效率变化情况进行分析,研究发现北京市证券公司效率的提高更多是依靠规模效应来实现,本身经营差异性不大,整体水平有待进一步提高。     

证券公司内部控制制度建设若干问题探析

近年来,我国证券公司因违规经营、管理失控等问题而被取消证券业务许可、关闭或行政接管的事件时有发生,主要原因源于内部控制制度的缺失或失效。证券业是特殊的高风险行业,有效的内部控制是证券公司进行全面风险管理、提升经营管理水平的重要保障。因而,针对证券公司内部控制制度建设进行分析具有现实意义。本文从控制环境、风险评估、内部监督三个方面对证券公司内部控制制度建设存在的问题进行了分析,并提出完善的思路。     

浅析证券公司的财务风险管理

我国资本市场经过多年的发展日趋成熟,证券行业对整个资本市场的健康发展有着重要的影响。随着资本国际化的加深,证券行业面临的市场环境更加复杂,在这种新机遇与风险共存的背景下,对证券公司在经营活动中存在的财务风险进行分析与研究,指出企业财务管理内部存在的潜在风险,提出完善证券公司财务风险管理的建议,从而有效规避风险,提高证券公司财务风险管理水平,进而从控制与管理风险的角度提高公司核心竞争力及经营收益效率。     

证券公司全面预算管理问题研究

证券公司是金融市场的主体之一,基于证券业务本身的多样性和复杂性,预算管理问题尤为重要,且管理模式与传统企业有所不同。本文从证券公司全面预算管理问题研究入手,发现证券公司全面预算的编制与战略结合不紧密、预算执行与监督未能严格落实以及考核评价体系不够科学等问题,建议通过培养以战略为导向的预算文化和加快业财融合步伐等方式,更好地实施全面预算管理。