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田向明 《经济技术协作信息》2005,(15):18-18
2001年以来.中国证券市场出现了较大幅度的调整.国内证券公司忽略风险管理,内控制度不健全的弱点集中凸现出来。未来随着我国证券行业加入WTO及证券监管理念不断深入,将引导各行业向规范化方向发展,将风险控制在重要位置上。将促进证券公司更加规范、稳健,守法经营.有利于增强证券公司的核心竞争力.实现公司可持续发展。 相似文献
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1988年以来,以试办国库券转让业务为契机,我国各地相继建立了一批证券公司。这是我国证券市场发育进程中的重要步骤,它标志着我国的证券业务正在摆脱原始的、不规范的状态,开始由分散无序型向集中有序型转变。不过,在证券公司形成和发展过程中,也有两个问题亟待探讨。 相似文献
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加入WTO后,我国证券市场的开放已是必然.我国的证券公司如何在市场竞争中生存和发展,我认为必须健全和完善公司制度,具体应从以下四个方面着手. 相似文献
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我国证券公司的融资问题 总被引:1,自引:0,他引:1
一、我国证券公司发展很快但融资渠道很狭窄从1986年我国第一家证券公司诞生以来,我国的证券公司随着证券市场的迅猛发展也经历了一个机构数量越来越多、业务范围越来越广、资产规模日益扩张的过程。这一时期使证券公司获得大量资金的主要来源:一是自身经营形成的利... 相似文献
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本文阐述了对核心竞争力的认识,并通过对我国证券市场现状及存在问题的分析,提出了提高我国证券公司核心竞争力的思路及办法。 相似文献
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一、风险防控体系建立的原则 :风险管理和内部控制应坚持有效性、安全性、制约性、创新性的原则1、有效性 :是指券商的各种风险管理与内部控制制度必须符合国家证券法规和证监会的规章 ,具有高度的权威性。同时 ,必须贯穿于经营管理的各个方面和运行过程的每一个环节 ,并成为所有员工严格遵守的行动指南。2、安全性 :是指从硬件、软件两个方面防范和控制风险 ,最大限度地减少技术故障和管理失误。3、制约性 :是指在确定风险管理及控制过程的权力和责任时 ,应将风险的衡量、监督、控制与产生风险的交易部门分开 ,使风险管理具有更高的效率。4… 相似文献
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一、投资银行:企业并购中的弄潮儿 在当今世界经济发展中,由于生产社会化和专业化的影响和要求,各国和地区纷纷加大了经济结构和产业结构调整力度,企业并购成为全球经济发展中一道亮丽的风景线。据经济合作与发展组织(OECD)报告表明,20世纪90年代以来,全球范围内跨境并购活动增加了5倍。1999年,全球跨境并购活动激增五成,OECD29个成员国共耗资7670亿美元收购其他国家的公司,高于1998年的5150亿 相似文献
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自发展证券市场以来,我国证券公司的资产管理业务获得了长足的发展,但是长期以来,资产管理业务在自发的状态下发展,缺乏应有的一系列制度基础设施。随着市场的进一步发展,这些制度基础设施的重要性日益突出,表现为证券公司对它们的需求也日益增强,这些需求大致可以概括为7个方面。 一、确立资产管理的法律地位 1.确立资产管理的法律地位是我国资产管理业务发展必须解决的首要问题 相似文献
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在证券公司与客户信息不对称的环境下,客户逆向选择的结果,就是大量委托理财资金流入问题证券公司,加大了整个证券行业的风险。证券公司进行公开信息披露,让客户自主选择代理证券公司,从源头上化解证券公司风险。 相似文献
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我国股票市场行情对证券公司经营回报的影响——来自深沪A股市场证券公司的经验数据 总被引:1,自引:0,他引:1
近年来,股票市场的变化致使我国证券公司的经营回报波动明显。本文以深沪两市8家证券公司最近3年的年报数据为依据,分析了股票市场行情对证券公司经营回报的影响程度。结果发现,2007年我国股票市场行情看好,证券公司的经营回报偏高;而2008年由于股指深度下挫与股票市场交易萎缩,证券公司的经营回报大幅下滑。对此,证券公司应重视对股票市场风险的预测,加强对投资操作风险的管理。 相似文献
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秦劲松 《中南财经政法大学学报》2011,(1)
借助超越对数成本函数,利用2004年及2006~2009年的5个年度部分中国证券公司的一组数据,对中国证券公司的规模经济属性进行了实证研究。结果表明,中国证券业仍处于规模经济阶段。为进一步发挥规模经济作用,应主要借助并购方式来实现规模扩张。为促进证券公司间的并购,应完善券商退出机制。券商自身需要调整盈利模式、建立完善的法人治理结构。政府需要完善相关的法律和制度、改变监管方式和对市场化并购给予大力支持。 相似文献
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随着我国证券市场的规范发展,由于历史原因,部分证券公司积聚的风险日益凸显,高风险证券公司的风险处置和市场退出,成为中国证券市场面临的重要课题。近年来,由于证券公司市场退出的法律机制不够完善,强制退出过程中存在行政主导、政策性强等问题。因此,完善我国证券公司市场退出机制,具有重要的现实意义。 相似文献
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关于证券公司监管的几个理论问题 总被引:1,自引:0,他引:1
我国证券公司监管体制应该采取集中型的证券公司管理体制,它体现了独立性、权变性和一致性三个特征:我国这的基本原则包括防范性原则、持续性原则、成本-收益原则和透明度原则;我国证券公司监管的核心则是对公司风险的监管,包括实行严格的“市场准入”监督、确保3住处披露的真实性、建立风险的量化和预警系统、建立和完善风险的内控机制、实施市场退出监管等。 相似文献