部门利益理论与规制经济学的发展

部门利益理论作为对传统公共利益理论发出的一种反对声音,其理论研究视角引发了人们对传统规制理论的重新审视,进而促进了规制理论体系的发展与完善以及政府监管政策的深刻变革.同时,政府监管政策的实证分析也为部门利益理论价值重估和传统规制理论的修正提供了契机,并有利于阐明新规制经济学理论体系形成的内在逻辑.     

政府规制变迁的数理模型——基于制度供需理论的视角

文章试图在整合公共决策分析理论、宪法经济学、意识形态经济学、利益集团理论和公共利益理论等政府规制供需理论的基础上建立一个完整的、数学化的政府规制供需理论。并以此为基础,探析政府规制的均衡强度的决定、均衡强度的动态性和政府规制的现实变迁过程。     

规制经济学研究范式的动态演进

伴随着经济发展进程中“自由放任”与“国家干预”两大对立经济思潮的兴衰交替,西方国家的规制实践也进行着动态调整：从政府规制到放松规制,从放松规制到激励性规制。政府规制的实践促进了规制理论的发展,规制理论的发展又推动了规制经济学研究范式的逻辑演化：“公共利益”研究范式——“部门利益”研究范式——“激励性”研究范式。规制经济学研究范式的演进进程呈现出明显的“分异”与“融合”特征。     

新规制经济学研究述评

从传统规制经济理论到新规制经济学的发展历程符合经济学发展的逻辑,新规制经济学的研究框架的形成标志着其理论研究走向成熟。新规制经济学的理论进展主要体现在成本补偿和定价问题、特许合约的拍卖机制、对规制关系中动态问题的探讨、对传统规制理论问题的重新解释、产业规制实践中的理论进展五个方面。对新规制经济学进行评述和展望有利于借鉴其分析框架和分析方法对市场经济条件下的政府规制问题作出新的解释,也有助于为转型期中国的产业规制改革提供理论依据和实践参考。     

简述政府规制理论的发展

政府规制发轫于19世纪中后期,其逻辑起点是修正市场机制的结构性缺陷,纠正市场失灵现象,避免市场经济可能给社会带来的弊端。但是,如同市场失灵一样,政府规制也存在着失灵问题。回顾20世纪以来的西方政府规制研究,先后形成了公共利益规制理论、部门利益规制理论、放松规制理论和激励性规制理论等流派。     

中国规制政府的崛起:一个供给主导型制度变迁过程

中国的规制政府是在经济转型过程中崛起的。这一特殊历史背景使得关于规制的公共利益理论、公共选择理论、新比较经济学和制度移植论对其崛起逻辑的解释都值得商榷。事实上,中国的规制政府是中央政府考虑不同利益集团约束和外部竞争压力前提下,根据自己的信念和认知能力,对原有治理制度进行边际改进的一个供给主导型过程。该过程的路径依赖特征既是引发规制失灵的根本原因,也为提高规制效率提供了改革思路。     

完善中国公司境外上市法律监管体系的路径选择

监管理论的发展总体上是沿着从公共利益理论逐步向私人利益理论的进路展开的,并对证券监管制度的建构和实践产生了明显的影响。传统公共利益理论的缺陷需要私人利益理论来修正,进而形成对监管制度研究的不同理论路径。中国证券监管一直以公共利益理论为基础,形成了以政府监管为主的监管模式。随着证券市场国际化的发展,大量中国公司境外上市,公共利益理论对监管制度理论上的支持作用明显下降,需要更丰富的私人利益理论共同完善对公司境外上市的监管理论基础。     

规制俘获理论跨学科研究进展述评

规制俘获理论是刻画政府规制过程中各利益集团相互行为关系的理论,它将经济学的有关理论及分析方法引入对政府规制目标和效果的研究,从而大大拓展了规制研究的视野。随着规制环境的变化,规制俘获理论研究呈现出跨学科、跨边界、跨层次的趋势,管理学、法学、政治学和社会学与经济学中规制俘获理论的交叉、融合,发展了许多新的研究内容和领域。本文从规制俘获的前因、方式、结果和治理措施等方面对这些领域的理论基础、研究范式和最新进展进行介绍,并结合现有各学科研究的特点与不足,提出为形成科学的理论体系,在未来研究中需要进一步拓展的方向。     

转轨期行政垄断的形成机理与改革路径

现有文献对行政垄断形成机理的解释,主要局限于规制经济学的框架内,基于对政府角色单一假设基础上,围绕利益集团、设租抽租、政治均衡等核心概念进行,忽视了政府同时具有仁慈、自私、公正的多重性格。该文在对国家理论和转轨经济中政府角色分析的基础上,认为政府行为对公共利益存在着两种偏离,即政策性偏离和行为性偏离;基于政府行为偏离的分析框架,分别解释了行业性行政垄断和地区性行政垄断的形成机理,提出了有关行政垄断改革的路径和建议。     

政府规制俘获理论的最新发展

政府规制俘获理论（Capture theory of regulation）是政府规制理论的重要内容，它侧重于对政府规制问题的政治经济学过程进行分析。20世纪90年代以后，随着激励理论在政府规制问题的研究中得到越来越广泛的应用，传统规制俘获理论也随之发展到一个新的阶段——激励性规制俘获理论，也被称为新规制经济学的规制俘获理论。这一理论对规制俘获发生的原因、机理等进行了更为深入、细致的分析，其许多结论对中国政府管理制度改革具有借鉴意义。     

新公共利益理论的逻辑——市场失灵、公共利益与政府监管的关系阐述

作为政府监管的必要性和正当性的重要理论依据,传统公共利益理论通过阐明市场失灵的客观存在,论证了市场需要政府作为公共利益的代表对其进行必要的干预,以保护公共利益。但公共利益的内涵以及市场失灵损害公共利益的内在机理并未得到充分论证,以至于无法真正阐明监管的正当性和监管工具的科学性。文章以垄断、信息不对称和负外部性为切入点论证新公共利益理论,即从法哲学的角度阐释公共利益的内涵以及市场失灵向损害公共利益转化的机制,提出政府监管应在尊重和利用市场规律的基础上,通过引导其发生积极作用、限制其消极作用的范围、控制其消极影响的程度、纠正其产生的消极后果等途径克服市场失灵,以维护整体安全、效率和公平。     

保险监管的经济学动因——保险市场失灵及其表现

政府对保险业实施监督管理有其经济学动因。后危机时代,保险监管呈现出了全球性的特征。从国际宏观角度进行保险监管的微观经济基础的探讨,必将有利于我国保险监管事业的迅速稳固发展。公共利益监管理论认为,政府监管的存在是为了修正低效率或不公正的市场行为。本文根据经济学的框架,探讨了政府与市场的关系,分析了目前我国保险市场上存在的四种市场失灵的表现,即市场支配力、外部性、公共物品和信息不对称问题,从而阐释了保险监管存在的经济学动因,认为合理的政府干预对于维护市场机制正常运行、及时纠正市场缺陷、防范各类风险是十分必要的。     

规制经济理论的动态演进——基于三种研究范式的分析

随着经济发展进程中"自由放任"与"国家干预"两大对立经济思潮的兴衰交替,西方国家的规制实践也进行着动态调整:从政府规制到放松规制,从放松规制到激励性规制。政府规制实践的改革促进了规制理论的动态发展:"公共利益"理论——"部门利益"理论——"激励性"规制理论。规制经济理论的动态演进呈现出明显的"分异"与"融合"特征。     

规制经济学的变迁

规制（regulation）由来已久，起源于与人们交换相关的正式或非正式规则（Ekelund，1998）。现代意义的规制是指政府（或规制机构）利用国家强制权对微观经济主体进行直接的经济、社会控制或干预，其规范目标是克服市场失灵，实现社会福利的最大化，即实现“公共利益”，而实证目标是实现利益集团的利益。随着市场经济由古典类型向现代类型的转变，规制日趋重要，迄今经历规制、放松规制以及再规制与放松规制并存的动态演变过程。与丰富的规制实践相辅相成，西方学者在规制理论研究方面取得一大批成就。最初这些成就散见于微观经济学和产业组织理论中，直到20世纪70年代一些学者开始用经济学标准的供求分析方法来研究规制，并试图将以前的研究成果系统化，规制经济学才逐步分离出来，成为一门相对独立的学科。随着激励性规制理论的兴起和发展，规制经济学逐渐融入主流经济学，成为当代西方经济学的一个重要分支，     

注册会计师行业监管问题的探讨

一、注册会计师行业监管的理论框架1.管制经济学西方传统管制经济学是一种公共利益理论,把管制视为减少和消除市场失灵,保护公共利益的手段。随着社会的进步,民主程度的提高,传统管制模式进行了必要的改革,政府管制朝着宽容、信任、对话、交流以及合作的方向发展。新兴的管制经济学推崇管制对象的参与并适度引入了竞争机制,管制机构的角色也从传统的行政干预者转变为谈判规则的提供者。2.会计信息的属性及其市场失灵会计信息一方面具有公共物品的属性,使得每个消费者都期望逃避付费而无偿使用信息,从而信息生产成本无法得到有效补偿,信息提…     

西方激励性规制理论述评

信息经济学的广泛应用促使现代规制理论的形成取得了长足进展。尤其是Labbont和Tinale(1993)将激励理论(incentivtheavy)和博弈论(gametheav)应用于规制理论分析,使得规制经济学的发展达到了一个新的高峰。与传统的规制理论相比,激励规制理论更侧重于解决由规制者与被规制者之间的信息不对称所引发的逆向选择、道德风险、竞争不足以及设租、寻租问题。     

利益集团规制理论的演进

利益集团规制理论是当代西方规制经济学的一个重要分支,它是在对公共利益规制理论质疑和批判的基础上,在“寻求规制政策的政治原因”的研究主题下产生和发展起来的。迄今已经历了规制俘获理论、规制经济理论、新规制经济理论、内生规制变迁理论、利益集团政治的委托—代理理论的演进。本文试图对利益集团规制理论的这些分支理论加以述评,以挖掘其演进的内在逻辑,并对利益集团规制理论的“革命”与“扬弃”式演进做出评论。     

论政府规制机构形式的选择

政府属性的“公利性”或“自利性”影响规制目标的完成以及规制机构的选择。事实上，政府具有“公利性”的本质属性和“自利性”的从属属性的双重属性，因此，要坚持规制目标的公共利益并选择能更好实现这一目标的规制机构。根据我国政府规制改革的模式、规制机构的现状和规制目标的设定，本文提出我国规制机构的设置应由目前政府与监管合一的形式向独立规制机构的形式过渡，并在这个过程中建立准独立的规制机构。     

市场监管体系转型背景下自我规制的实施机制研究

在“放管服”改革背景下,政府审批职能下放在激发市场活力的同时,增加了对于事中事后监管的需求,传统的监管方式难以应对新时代的监管需求,自我规制可能成为潜在的加强事中事后监管能力建设的重要路径和手段。但是自我规制本身也存在多样性,政府如何能够巧妙引入自我规制并使其能够长期运行是成功运用这一工具的微妙之处。文章介绍了自我规制兴起的背景和在中国的实践,并着重以化工行业自我规制“责任关怀”体系为例,分析其实施成效和实施机制,提出当前实践中的不足,并提出相应的改革建议和举措。在此基础上归纳了政府部门恰当推动自我规制的一般理论和启示意义。     

规制经济学研究范式的演进与变革——基于科学研究纲领的视角

本文从经济哲学的分析方法入手,以拉卡托斯的科学研究纲领为研究视角对规制经济学的研究范式进行梳理,探寻主流经济学对政府规制行为的哲学定位以及规制经济学的核心思想与未来发展前景。规制经济学继承并坚守了新古典经济学的三大硬核:理性选择、稳定的偏好和均衡。通过对不完全信息、交易成本等问题的讨论,经济学家调整了规制经济学研究纲领的保护带,并构建成了完备的理论体系,其成果主要体现为激励理论和契约理论。规制经济学的前沿研究强调有限理性,并使用不完全契约理论分析规制问题。由于有限理性是对规制经济学理性选择这一硬核的巨大挑战,规制经济学的研究范式极有可能发生一次重大变革。这一变革将有助于分析中国社会中广泛存在的不完全契约现象,为解决中国特色社会主义政府与市场的关系问题提供理论依据。