不完全合同、创新与联合投资

本文结合美国硅谷的实际情况,基于不完全合同理论从联合投资和创新激励二者之间的关系展开研究.通过建立两期模型研究认为,合同不完全正是导致创业资本家发生窃取行为的客观原因.这种情况下,企业家和创业资本家双方的努力投入是不足的;而通过联合投资可以使得投资双方的努力投入达到最优,并给出了最优的联合投资规模.     

基于声誉理论的研发外包动态激励机制研究

基于声誉理论,本文建立了企业研发外包的动态激励机制模型,研究了承包方在同一个契约里长期激励与短期激励相结合的激励模式,得出了实现声誉有效激励的条件和提高声誉激励效应的途径。研究结果表明:考虑声誉机制时,承包方在第1期、第2期的努力水平比不考虑声誉机制时提高了,承包方从第1期、第2期产出里分享的剩余份额比不考虑声誉机制时提高了。因此,与没有引入声誉机制的契约模型相比,声誉激励机制和显性激励机制相结合的最优动态契约模型可以实现帕累托改进、提高激励强度,并能起到很好的约束作用。     

基于不完全合同视角的高校教职制度改革研究

本文关注高校组织内部的合同特征,分析了高校组织内部的委托代理关系,提出由于高校教师行动与结果间关系的不确定性、科研教学成果量化和质量确认困难、多种工作任务的加总、教师目标的多重性、科研与教学的团队合作等问题,都会造成高校内部合同关系的不完备。依托于不完全合同理论框架,越是不完全的合同,就越应采取低强度的激励机制。在高校组织内部,相对于晋升制和聘任制,西方终身教职制度是一种弱激励的制度安排,因此,可以将终身教职制度作为未来高校教职制度改革的方向。     

不完全合同框架下公私合作制的创新激励——基于公共服务供给的社会福利创新条件分析

公私合作制作为一种有别于传统模式的公共服务供给机制,将基础设施项目的建设和运营同时交由一个公私合作制联合体负责.文章基于不完全合同框架分析了公私合作制更有利于激励基础设施项目建设及运营中增进公共服务供给的社会福利的创新的条件,并得出建设创新对于运营收益的外部性,创新的社会价值与经济价值之间的一致性,以及公共部门和私人部门的创新能力对比是重要的影响因素.此外,文章还指出政府在建立公私合作制时必须考虑包括缔约成本及合同风险在内的其他权衡因素.     

不完全合同框架下公有产权改革研究述评

近年来,对公有产权改革问题的研究方兴未艾,其中一个特殊视角是在不完全合同框架下进行的。本文试图对相关模型(LT模型、Schm idt模型、H SV模型及BG模型等)以简单的模型方式进行简述,并对两种研究方法的差别和适用范围进行评述,对今后公有产权改革研究的一些相关议题提出展望。     

外包、创新与工资不平等

本文构建了一个纳入发达国家创新活动的外包模型,来研究发达国家对发展中国家的外包转移,对发达国家和发展中国家之间的工资不平等以及作为发包方的发达国家企业创新活动的影响.我们发现,外包转移活动中不同因素对发达国家和发展中国家之间的工资不平等有着较为复杂的影响效应;更为重要是,发达国家对发展中国家的外包转移程度越大,越能激励作为发包方的发达国家企业的创新活动.进一步,考虑到作为外包转移接受方的发展中国家之间普遍存在的模仿行为特征,在外包模型中引入了发展中国家企业之间的模仿系数.模型结果表明,发展中国家代工企业之间的模仿程度越大,则会缩小发达国家和发展中国家之间的工资不平等;而且,作为代工方的发展中国家企业之间的模仿程度越大,越能激励作为发包方的发达国家企业的创新活动,越能激励发达国家对发展中国家的外包转移.本文的结论对于重新思考与理解外包活动对作为发包方的发达国家和作为接包方的发展中国家所具有的复杂影响效应,无疑具有非常直接的现实政策含义.     

不完全合同及其完善:法律与经济分析

本文分析了对于何谓不完全合同经济与法律二者之间传统的分野,把不完全合同的表现形态划分为静态性不完全与动态性不完全,并以不同标准对这两种形态进行了细分.循此思路,本文提出对于合同不完全性的解决法律是不可或缺的,但应与当事人自行协商制度、不完全合同的自我履行机制以及合同范本制度、当事人拟订的格式合同制度相互配合.基于私法自治或当事人意思自治的原则,对于合同的不完全性的解决,应以当事人的内在生成机制为主,法律的预设规定予以辅助.     

不完全合同及其完善:法律与经济分析

本文分析了对于何谓不完全合同经济与法律二者之间传统的分野,把不完全合同的表现形态划分为静态性不完全与动态性不完全,并以不同标准对这两种形态进行了细分。循此思路,本文提出对于合同不完全性的解决法律是不可或缺的,但应与当事人自行协商制度、不完全合同的自我履行机制以及合同范本制度、当事人拟订的格式合同制度相互配合。基于私法自治或当事人意思自治的原则,对于合同的不完全性的解决,应以当事人的内在生成机制为主,法律的预设规定予以辅助。     

进入权、声誉与服务外包组织治理——一个非对称信息的不完全契约模型

服务外包作为一种介于市场和企业之间的中间组织形态,在人力资本密集型的服务交易治理中有其独到的优势。本文基于进入权和声誉两种治理机制,从静态和动态两个层面为服务外包组织治理搭建了一个框架模型。在静态模型中,通过对市场、外包和企业三种组织的比较制度分析得出,虽然三种组织形式都不可能达到社会最优的专用性人力资本投资激励水平,但基于进入权治理的服务外包组织可以得到次优的激励效果。在动态模型中,通过引入不对称信息和声誉机制,证明了在长期合作条件下,服务外包组织可获得社会最优的专用性人力资本投资激励水平。     

科技企业研发外包内外部动因研究

基于对上海生物医药研发企业和软件开发研发外包的深度访谈及调研,分析了研发外包的内部动因;运用多元回归方法,分析了研发外包的外部环境动因。结果表明,研发外包内部动因主要表现在降低成本、获得专业化服务、提高产品质量等方面;外部环境因素主要有技术、经济、市场、政府和国际组织的态度与相关政策。     

研发外包情境下关系质量对企业创新绩效的影响机制研究

基于关系质量理论和动态能力理论,建立研发外包中关系质量对企业创新绩效影响机制的理论模型,利用来自中国9个服务外包示范城市的424个样本企业数据,采用结构方程模型分析方法进行实证检验。结果表明：研发外包中企业动态能力对其创新绩效具有显著正向作用;关系质量对企业创新绩效没有显著的直接促进作用,但关系质量能够通过提高知识共享程度和知识转移程度,增强企业动态能力,间接促进企业创新绩效提升。     

研发与创新过程中影响因素的多视角研究评述

研究研发与创新过程中的影响因素,探寻其影响机理,对于发展知识经济及建设创新型国家具有重要的战略意义。针对国内外关于研发与创新过程中影响因素的诸多研究成果进行梳理,总结并陈述了企业内部影响因素、企业外部影响因素以及时间阶段的纵向影响效果3方面的主要研究成果及研究不足。最后,指出了研发与创新过程中影响因素研究领域的进一步研究方向。     

研发合作中的产权结构与投资激励

不完全合同背景下,产权分配在参与方的投资决策中至关重要。利用产权理论讨论了研发合作中的序贯投资决策和创新的产权分配问题。研究表明,最优产权结构随着参与方的谈判力变动,谈判力较低的一方单独拥有产权能够平衡其投资积极性;随着投资关系专用性程度的增加,最优产权为联合产权在产品开发者谈判力区间的范围更广。为了提高双方合作效率,可考虑采用由一个产品开发者出价并按照研究单位投资积极性分配初始产权的期权合同。比较分析发现：期权合同能够缓解投资不足问题,并进一步提高双方合作效率。     

异质性研发、知识溢出与企业创新产出——基于创新链视角的实证分析

畅通创新链的首要前提,是科学认识嵌入创新链的不同类型企业所承载的创新功能差异及企业间技术经济联系。利用2012—2018年我国上市公司授权专利的前向索引数据进行统计分析发现,不同所有制企业存在异质性研发行为,国有企业研发活动更多承担了基础研究创新功能,而民营企业研发活动更多承担了应用研究创新功能。运用面板Tobit模型实证分析异质性研发知识溢出对企业创新产出的影响,结果表明,国有企业知识溢出对企业发明专利与非发明专利申请均表现为促进作用,民营企业知识溢出对企业发明专利申请表现为促进作用,而对非发明专利申请表现为抑制作用,且作用大小在不同所有制以及不同生命周期的企业间存在差异。由此,基于创新链构建新型国家创新体系过程中,应引导国有企业优先布局高度依赖基础研究的科学领域,解决市场失灵问题并充分发挥其创新促进效应;鼓励民营企业在共性技术研究领域展开协作,规避同业竞争所形成的创新抑制效应;因企制宜、分类施策,实现创新资源高效配置和综合集成。     

异质性研发、知识溢出与企业创新产出——基于创新链视角的实证分析

畅通创新链的首要前提，是科学认识嵌入创新链的不同类型企业所承载的创新功能差异及企业间技术经济联系。利用2012—2018年我国上市公司授权专利的前向索引数据进行统计分析发现，不同所有制企业存在异质性研发行为，国有企业研发活动更多承担了基础研究创新功能，而民营企业研发活动更多承担了应用研究创新功能。运用面板Tobit模型实证分析异质性研发知识溢出对企业创新产出的影响，结果表明，国有企业知识溢出对企业发明专利与非发明专利申请均表现为促进作用，民营企业知识溢出对企业发明专利申请表现为促进作用，而对非发明专利申请表现为抑制作用，且作用大小在不同所有制以及不同生命周期的企业间存在差异。由此，基于创新链构建新型国家创新体系过程中，应引导国有企业优先布局高度依赖基础研究的科学领域，解决市场失灵问题并充分发挥其创新促进效应；鼓励民营企业在共性技术研究领域展开协作，规避同业竞争所形成的创新抑制效应；因企制宜、分类施策，实现创新资源高效配置和综合集成。     

技术引进、研发外溢和二次创新

本文利用专利竞赛模型 ( patent race) ,探讨技术引进及其二次创新活动中技术引进费用与自身应用性研发投入的关系以及二次创新速度和市场均衡时参与该竞赛的厂商数目的决定。同时也分析了研发外溢效应对模型的冲击。文章的主要结论是 :技术引进与自身应用性研发投入是互补抑或替代关系需视两者相对大小而定。双方的关系呈现阶段性变化。此外 ,随外溢效应的增强 ,整个参与竞赛的厂商数目和厂商应用性研发投入水平均趋于下降 ,但是整个社会引进技术的二次创新速度却趋于加快     

研发外包中关系专用性投资与服务质量对关系质量的驱动作用研究

基于资产专用性理论、服务质量理论和关系质量理论,建立关系专用性投资、服务质量与关系质量关系理论模型。利用9个服务外包示范城市的424份样本企业数据,采用结构方程模型,实证检验关系专用性投资和服务质量对关系质量的驱动作用。研究结果表明：在研发外包情境下,实物型关系专用性投资和知识型关系专用性投资对关系质量均有显著正向作用,且知识型关系专用性投资的影响更显著;声誉、技术能力与沟通质量对关系质量均有显著正向作用,其中,技术能力对关系质量的影响最显著,其次是沟通质量,声誉的影响较小。     

逆向外包能提升中国半导体产业创新效率吗

逆向外包作为发展中国家嵌入全球价值链高端的一种新兴战略行为正逐渐兴起。以2012—2016年发生逆向外包行为的中国半导体上市公司为研究对象,构建涵盖创新产出、创新投入和影响因素的创新效率评价指标体系,采用超越对数随机前沿模型分析逆向外包对中国半导体产业创新效率的影响强度与方向。研究发现,逆向外包行为可显著增加半导体企业专利申请授权量,而对其营业收入和净利润则产生抑制作用,这两种实证结果综合印证了中国半导体产业逆向外包战略驱动论假说;逆向外包对半导体企业营业收入和净利润的负面影响主要来自于并购海外相关公司,表明逆向并购具有高经营风险和高研发创新效率的双重现实特征;创新效率影响因素中,员工学历占比、技术学习能力和产业链完善性对专利申请授权量具有正向影响,而全球市场份额和政策支持力度虽促进企业盈利增长,但对专利申请授权量具有负向影响。     

基于协作研发的自主创新能力提升类型和路径分析

基于协作研发的自主创新能力提升路径是从技术创新的根源上挖掘自主创新能力的培育方式。从协作方的技术关联度和产业相似度两个维度,可以把自主创新能力提升的协作研发类型分为竞争型、博弈型、缺乏型和理想型4类;从知识可控性和知识存量两个维度可以把基于协作研发的自主创新能力提升路径分为协作伙伴的搜寻、协作研发过程的设计、创新知识的整合和自主创新能力的提升4个阶段。